基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011042.docx

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011042.docx

《基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011042.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011042.docx（2页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案011042

基金从业资格考试《基金法律法规》历年真题和解析答案0110-42

1、基金销售人员禁止性规范包括（）。

Ⅰ.不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏Ⅱ.在陈述所推介基金时，应当客观、全面、准确Ⅲ.可以预测所推介基金的未来业绩Ⅳ.不得以个人名义接受投资者的款项【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:

B

答案解析:

基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。

基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。

基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。

基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。

2、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（）。

【单选题】

A.审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

正确答案:

B

答案解析:

本题答案为B。

审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行以下合规职责：

（1）审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估（A符合）。

（2）审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决。

（3）根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项（C符合）。

（4）决定公司合规管理部门的设置及其职能（D符合）。

（5）保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会，如审计委员会或者其他专业委员会沟通。

（6）公司章程规定的其他合规责任。

此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。

经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。