供应商开发评定和管理程序 A0.docx

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供应商开发评定和管理程序A0

目录

1目的2

2范围2

3职责2

4作业内容2

5记录保存3

6相关文件9

7附件9

修订记录

版次

修订内容

修订人

修订日期

拟定

审核

批准

生效日期

2010年9月1日

1目的

为获得稳定且合乎品质要求的进料,满足生产的需要，开发供应商并对供应商进行评估和管理。

2范围

凡生产所需原物料、零件、半成品、成品以及委外加工的供应厂商均适用。

3职责

3.1.采购工程师:

3.1.1负责供应商数据库（包括委外供应商）的持续更新整理，包括供应产品RoHS状况，供应商背景资料收集并建立供应商档案，样品评核记录、供应商体系状况及审核记录等）；

3.1.2根据需求（新的项目或有新材料和新工艺导入时）开发新的供应商，要求供应商提供样品，跟进样品试用的结果，并进行反馈；

3.1.3负责进行供应商合格资格的评定及合格供应商资格的检讨；

3.1.4负责合格供应商的名册更新；

3.1.5协助SQE对供应商进行月评估和季度评估；

3.1.6结合月评估和季度评估结果，参与对供应商的季度和年度复审；

3.1.7负责和供应商签署协议（保密协议/采购协议/价格框架协议等），保证在发生纠纷情况下有理可依；

3.1.8负责对物流供应链状况进行分析，包含供应商Forecast管理，交期状况，贸易模式，物流链存在的问题等，并提出改善方案；

3.1.9综合评估供应商产品的价格,交付,成本分析,账期等,尤其要分析供应商产品的价格状况,做出详细的成本分析,分析降价空间,制定降价计划并跟踪降价计划的执行状况。

3.2工程部工程师：

3.2.1负责执行对供应商样品的评估，负责外包加工件样板的确认

3.2.2负责进行供应商合格资格的评定及合格供应商资格的检讨；

3.2.3协助SQE对供应商进行月评估和季度评估；

3.2.4结合月评估和季度评估结果，参与对供应商的季度和年度复审；

3.2.5参与供应商来料不良工程方面的评审；

3.2.6参与对供应商的辅导工作。

3.3采购员：

3.3.1协助SQE对供应商进行月评估和季度评估；

3.3.2负责对应采购物料的报表汇总分析（如采购类别,金额,采购量分布及比重等）；

3.4成本分析工程师：

3.4.1负责对供应商价格的审核和评估；

3.4.2协助SQE对供应商进行月评估和季度评估；

3.4.3对整个供应链管理部进行采购成本分析和评估，最大限度的减少成本和寻求降价空间。

3.5品质部供应商品质工程师（SQE）:

3.5.1负责进行供应商合格资格的评定及合格供应商资格的检讨；

3.5.2负责对供应商进行审核包括供应商系统和制程的审核；

3.5.3负责对供应商进行月评估和季度评估；

3.5.4负责组织对供应商的季度和年度复审；

3.5.5负责供应商的绩效评估，并结合评估结果，提出相应的工作计划与目标；

3.5.6负责主持供应商来料不良的评审；

3.5.7负责供应商物料的品质异常的处理和改善，并根据需要在供应商内部推动品质控制活动,对供应商（包括有潜力的供应商）进行提升指导,持续改进供应商品质能力；

3.5.8负责组织对供应商的辅导工作。

3.5.9负责和供应商签署协议（品质协议），保证在发生纠纷情况下有理可依；

4作业内容

4.1供应商开发

4.1.1供应商开发工程师根据公司发展需求，客户产品要求及工程单位产品设计开发及生产需要，通过互联网、黄页、媒体、电视、广播、相关人员的推荐等多种渠道收集潜在的供应商信息，结合现有的供应商状况，进行供应商开发工作，并建立、完善供应商数据库。

对同类物料，通常情况下要求经评定合格的供应商必须在两家以上，以保证价格能力及供货稳定。

4.1.2在项目开始时，由项目工程部向供应商开发工程师提供外购件清单。

对于客户有指定供应商的,应将客户指定信息提供给供应商开发工程师。

采购工程师根据项目工程部产品设计开发需求，凭项目外购件清单及客户指定供应商信息，组织项目工程部、采购工程师，成本分析工程师，SQE等确认需要打样及报价的供应商，确定首选和备份供应商清单。

通常情况下要求必须对两家以上的供应商样品做评估。

4.1.3供应商开发工程师向供应商发出供应商基本信息调查表和产品报价表，应要求供应商回复所有相关信息，并收集和整理供应商的背景资料，背景资料一般应包括：

营业执照，税务登记证，代理证，质量体系认证证书，环境管理体系认证证书，公司介绍，产能分析和报价表等。

4.2供应商评估

4.2.1送样评估

4.2.1.1供货商依本公司要求之质量规格，先送样品审查及试作,送样同时必须随样提供以下相关数据：

RoHS检测报告（如适用）；全尺寸检查报告；出货检验报告；原产地信息资料；包装说明等

4.2.1.2工程部工程师负责主导样品评核工作的开展，并负责跟踪样品评核的进度，与样品相关的工程技术单位负责执行样品检验与测试。

4.2.1.3有关对供应商样品和产品在安全与环保方面的要求：

4.2.1.3.1供应商所生产或销售的产品必须满足国家对限制有毒、有害、危险物品的相关法律、法规要求。

在给本公司提交样品进行评核时，供应商开发工程师必须要求供应商提供该样品的材质检测报告或材质安全数据表（MSDS）以及相关权威测试机构对该产品所出具的ROHS测试证明文件（例如SGS）。

供应商对涉及有毒有害危险物品的原材料采购、生产、储存和运输须符合国家环保及相关法律、法规的规定，某些特殊物品的原材料采购、生产与销售应获得国家的书面授权许可。

4.2.1.3.2一般情况下，采购工程师应确保供应商提供的ROHS报告在有效期之内。

4.2.2实地评估

4.2.2.1对于样品和初审评估合格的供应商，还需进一步去供应商公司进行实地评估：

4.2.2.2采购部主导实施供应商的实地评估，联合SQE工程师，工程部工程师组成评估小组实施评估；

4.2.2.3评估结论

4.2.2.3.1供货商按评估所得之总分分等如下：

等级

得分比率

优

96~100%

甲

81~95%

乙

71~80%

丙

61~70%

丁

60%以下

4.2.2.3.2只有供货商经评估等级为乙及以上者方能列入合格供应商的备选名单;评估等级为丙等之厂商，由SQE开出不合格报告要求供应商整改，供应商在收到审核报告以后7个工作日内需回复相关改善计划报告并进行改善，SQE依据供应商提供的改善计划报告及时的对相关不符合项进行验证确认,不符合项的关闭将由SQE根据实际情况（包括供应商来料品质、供应商书面回复改善进度以及电话沟通等）决定是否需要现场验证以后才可以关闭，如连续二次评定仍不合格，半年内不得再申请评定，在同类产品的合格供应商因品质或其它原因而中断供料时可优先考虑再次评核此类供应商作为替代，只有评定合格后方可考虑列入合格供应商的备选名单；如评估等级为丁等者，则直接取消其评估资格，不能纳入合格供应商名单。

4.2.2.3.3非主要原物料，代理商，经销商，国外供货商因交通问题者及客户指定之供货商，仅须完成书面评估及送样评估即可。

4.3供应商选择

4.3.1上述评定合格的供应商由供应商开发工程师填写新增合格供应商资格审批表，经相关单位和负责人会签后，登录入合格供应商名册实施管理；

4.3.2在向评定合格的供应商采购物料之前，采购工程师需与供应商签定正式的保密协议/采购协议/价格框架协议和正式的品质协议。

4.4供应商管理

4.4.1供应商评分

4.4.1.1被评价的供应商只限于《合格供应商名册》中所列出的，客户指定的供应商的评价结果不符合要求时，SQE需要联系商务通知客户处理；

4.4.1.2只评估连续供货的主要材料，具体的主要材料清单由供应商开发工程师拟订和更新；

4.4.1.3评分原则：

4.4.1.3.1供应商评分每月实施一次

4.4.1.3.2评分共有四个模块：

质量模块、价格模块、交货模块、服务模块，每一模块的评分由相关的职能人员完成，采购工程师负责对价格和服务模块的评分，采购员负责对交货模块的评分，成本分析工程师负责对价格模块进行评分，SQE和工程部工程师负责对质量和服务模块的评分，最后由SQE汇总所有得分形成评分结论，并根据得分情况对供应商实行颜色信号灯管制，具体的评分标准和依据请参考《供应商绩效评分准则》。

4.4.2季度评级:

次季度的第一个月由品质部SQE负责根据月度评分的颜色灯信号进行评级，具体分级原则请参考《供应商分类分级管理规定》，并按结果和相关职能人员讨论对供应商下季度的采购量进行初步的分配和调整，评级结果和级别变动的情况均由SQE通知到供应商。

4.4.3定期的现场年度审核（包括ROHS审核）:

4.4.3.1由SQE联合采购工程师，工程部工程师依据上年度评价等级拟定本年度供应商复审计划，制订年度审核应该考虑：

1）物料的重要性；

2）供应商的日常评价表现；

3）长期的计划覆盖面情况；

4）有关供应商产品在ROHS方面的符合性；

4.4.3.2年度审核作业的次数有下列情形之一者不受4.4.3.1项限制:

A.配合公司重要客户要求,必须进行及时的实地审核。

B.年度评价成绩优异的供应商,决定减免审核的。

C.月评价表现或配合改善差的厂商,在由相关单位会签确认后，可增加其次数。

D.对国外制造商可委托由当地或就近的分公司（机构）进行实地稽核或委托第三方机构进行审核。

4.4.3.3供应厂商应于7个工作日内对年度审核中发现的缺失回复对策,进行改善。

SQE应依据供应商提供的改善计划报告及时的对相关不符合项进行验证确认。

不符合项的关闭将由SQE根据实际情况决定是否需要现场验证以后才可以关闭。

4.4.3.4年度优秀供应商评定：

每年度评定出各类物料供应商之优秀供应商，对评出的年度优秀供应商，供应链管理部以奖牌、EMAIL等方式对其给予表扬。

4.5供应商资格

4.5.1合格供应商资格的取消与恢复：

根据合格供应商的月供货评价及年度复审情况，相关单位提出供应商资格取消申请，由采购工程师，工程部工程师，SQE对合格供应商的资格进行检讨，决定是否取消合格供应商资格。

4.5.2由本公司自主开发的供应商﹐依照下列流程处理﹕

4.5.2.1凡符合下列任一情形,由品质或采购单位不定期提出供应商资格检讨并进行审查.

A.品质评价连续三个月位于同类供应商最低。

B.交期严重延误造成重大损失。

C.发生重大品质问题。

D.供应商年度评价不合格。

E.其它特殊情况。

4.5.2.2供应商的资格检讨及审查事项应包括如下:

A.与公司的历史渊源是否良好?

B.以往评价记录是否良好?

C.配合改善的意愿与能力是否良好?

D.内部当前是否有其它供应来源?

E.如取消是否会造成事业部重大影响?

4.5.2.3依据以上审查结果由相关单位在《供应商资格复核审批表》上会签和审批，可以作下列裁决:

A.取消合格供应商资格，但如为单一来源则必须等具备有其它来源时方可取消,并从合格供应商名册中除名。

B.保留合格供应商资格，SQE部组织相关单位人员对供应商进行辅导。

4.5.3由客户指定的供应商

针对客户指定供应商发生4.5.2.1任一情形，由SQE反馈到业务部，由业务部联络客户，确认是否取消该供应商的供货资格。

4.5.3.1客户同意取消合格供应商资格则可从合格供应商名册中除名。

4.