银行第二中心支行金融统计工作管理办法doc.docx

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银行第二中心支行金融统计工作管理办法doc

银行第二中心支行金融统计工作管理办法

目的

为了规范第二中心支行的统计工作，明确各岗位人员的职责和考核内容，提高金融统计质量，特制定本管理办法。

适用范围

本办法适用于各支行营业部、计划财务部、信贷管理部、个人银行部、金融市场部等与统计数据相关的其他部门。

定义、缩写和分类

3.1分类

金融统计包括日常统计报表、统计资料和日常统计管理。

3.1.1日常统计报表是指按照人民银行、银监局、总行的制度规定，在规定时间内通过系统上报的各项报表，具体包括：

表单、季报、半年报和年报表单；

1104专项报表；

存贷款大额变动指标及变动说明。

3.1.2统计资料包括统计报表、金融统计制度、必要的工作底稿和分析材料。

3.1.3统计日常管理是统计人员的变动管理、统计培训、统计检查。

4.职责与权限

部门/岗位职责与权限

计划财务部1.计划财务部作为金融统计的牵头部门负责中心支行统计工作的汇总、上

报工作。

负责制订中心支行金融统计工作考核原则、考核标准。

负责审核各支行、各部门上报的金融统计数据，对错误数据进行退回。

负责不定期对中心支行统计工作人员进行培训。

负责中心支行内统计人员变更的上报。

负责每年对中心支行金融统计工作进行考核评比。

搜集、积累、整理和保管统计资料。

组织全行统计人员对统计工作进行自查，并不定期对基础统计工作进行

抽查。

负责中心支行层级统计资料的归档和保管工作。

统计相关部门（信贷管理部、个人银行部、金融市场部等）承担向计划财务部提供辅助报表及相关统计数据的职责配合组织开展统计调查、统计分析和统计预测。

按时向计划财务部提供相关报表的核对数据支持，信贷管理部负责提供信贷台账、涉农贷款台账，个人银行部负责提供个贷台账，金融市场部负责提供金融市场部业务台账，以供计划财务部对数据的真实性进行分析、审核。

统计复核员各支行营业部经理或主管为支行统计工作的复核人员，是支行统计工作的负

责人。

负责支行统计数据的复核。

负责向中心支行计划财务部提出本行的培训需求。

统计录入员2、各支行会计或信贷综合员为支行统计工作的录入人员，是支行统计工作的第一责任人。

2、按时上报月报一批、二批各表单、季报、半年报和年报表单。

3、对于一批表单可参照附件1进行核对，二批表单（除大中小企业贷款情况表和银行承兑汇票统计表）根据报表系统中比对功能进行核对，确保统计工作的质量。

4、做好统计资料的保管和存档工作。

统计原则与基本规定

5.1在填报报表前，应认真阅读并理解填表说明，理解每一项统计指标的含义，使用正确的格式，掌握报表的统计范围和统计口径。

5.2要弄清楚报表间和账表之间的校验关系，重点核对本期报表与上期报表之间有关项目是否相符，统计报表与会计报表相同的项目金额是否相符，子项相加是否等于总项等。

5.3对无法从现有系统中采集的数据，要设置手工台账。

对这类填报要求和收集难度大的数据，统计人员必须在日常的工作中就要注意数据的采集，做好台账的登记，例如营业部应设有理财投资的登记台账，以便于报表相应科目的核对，并及时更新和存档。

5.4报表填完后，要进行严格核对，逐项审核，要按照统计指标的范围、口径、校验关系等认真核对表中的每个项目，确保所填报的数据与会计报表及相关原始数据核对相符，确保无误后方可报送。

统计数据来源及工作流程

为提高统计数据的报送质量，中心支行坚持科学、严谨的态度，依靠科技力量实现数据来源的准确性。

能通过本行数据平台系统准确取值的，以系统数据为准；暂时需要手工汇集的数据，例如涉农情况统计表、下岗失业情况统计表，采用支行上报，中心支行汇总的方式完成。

统计工作按照真实性、准确性和经济实质重于形式原则，采用双人负责制度，严格报表复核程序。

人民银行常规日报、月报、季报等表单通过金融统计数据集中报送系统报送，主要工作流程如下：

总行信息科技部在规定时间内将数据包导入金融统计数据集中报送系统，并完成系统数据批处理。

总行计划财务部统计人员于每个报送时点下发任务至各分支行，系统完成表样下发及指标数据抽取程序。

支行统计人员填报数据，审核人员复核数据后提交中心支行计划财务部；计划财务部统计人员对辖内支行数据审核、汇总、校验后提交总行。

总行统计人员汇总全行统计数据，根据统计归属、校验关系对全部指标逐一审核，按照人民银行要求形成数据包，将全行数据集中报送。

7.统计资料的归档管理

各统计工作部门必须建立健全统计资料的审核、整理、交接和存档等管理制度，包括统计制度、统计报表、培训记录、检查记录，活动通知与总结等。

统计制度是指ⅩⅩ银行总行、第二中心支行下发的金融统计相关文件。

统计报表是指所有上报人民银行、银监局的统计资料，统计报表必须有纸质或电子存档，并形成完备的时间序列。

8.相关文件

序号文件发文单位

1《ⅩⅩ银行金融统计工作管理办法》ⅩⅩ银行计划财务部

2《ⅩⅩ银行金融统计工作考核办法》ⅩⅩ银行计划财务部

9.附则

本办法由中心支行计划财务部负责制订、修改和解释。

本办法自发布之日起实行

附件:

支行（部）大额进出款预报表

单位：

万元

日期名称金额来款方式付款单位付款行预留天数

进款

日期名称金额走款方式收款单位收款行

出款

备注：

此表要求每日上午8：

45前上报当天进出款金额1000万元以上的款项；客户应尽量提前通知，未通知的，要在进出款的第一时间及时上报。

进出款方式包括：

同城交换、大额支付系统往来（电汇）、贴现、银行（商业）承兑汇票解付、通存通兑、网银、贷款等。

2013年为全面提升我行营销能力，有效贯彻总行的发展战略和零售业务中长期规划，并在有限资本配置和有效控制风险的前提下，向中间业务转型，不断夯实负债规模，增强盈利能力，根据总行绩效考核管理办法及业务条线工作目标，并结合中心支行实际情况，特制定本考核办法。

今年我行主要绩效考核指标：

各项存款日均达到246.27亿元，其中，储蓄存款日均达到102.27亿元；对公存款日均达到里亿元；中间业务收入达到165亿元；小企业贷款余额占比18.5%；实现拨备前利润4.02亿元;风险资产收益率达到4.11%。

为确保实现既定的绩效考核指标，中心支行将紧紧围绕上述考核指标和条线业务发展规划，建立科学、有效的激励约束机制，真实反映、客观评价管理行、机关各部门、二级支行的经营管理。

一、绩效考核基本原则

本着实事求是、客观公正、科学合理的原则；

采取业务条线指导与管理行挂钩的原则；

采取管理行考核与网点双重考核的原则。

二、考核依据

1、根据总行2013年经营发展计划及行内全面预算管理目标，由业务条线下达部门、管理行及二级支行考核指标；

2、根据业务条线指标考核方案分解考核指标，对管理行、部门及二级支行考核均按比例纳入到百分考核中；

3、管理指标包括但不限于：

信贷管理、合规管理、运营管理、财务管理、标准化服务等内部管理内容。

三、考核对象

本考核方案涉及的对象为管理行、机关各部门和二级支行。

四、考核目的

1、优化绩效考核分配原则，调动全行员工工作积极性和主动性；

2、绩效考核向有突出贡献的部门或二级支行倾斜，提高部门及二级支行员工的凝聚力；

3、通过指标推动部门来组织、督促、协调、管理行及二级支行按时间进度完成各项指标。

五、考核方法

1、为全面了解和掌握支行指标完成情况并有效督促支行的指标进度，中心支行量化指标考核按季进行，合规评价等管理考核按年考核，各季度考核分值分别以10%、20%、30%和40%纳入全年考核。

2、中心支行不设置统一考核进度，由各业务条线根据其业务发展等需要进行确定：

例如零售业务条线采用3：

4：

2：

1的考核进度，利润指标的进度为25%：

25%：

25%：

25%。

3、每季度各业务条线考核分值最终按中心支行统一分值权重进行折算计入百分考核中。

六、各业务条线对绩效考核的职责

1、计划财务部根据各业务条线负责制定的考核方案及指标分解，设置绩效考核分值权重，协调考核具体事宜，根据各业务条线对指标考核统计结果，进行计算、汇总考核数据；负责拨备前利润的测算、统计及确认；负责计划财务管理考核方案的制定、统计与确认。

2、公司银行部、个人银行部负责其业务条线项下的考核方案的制定、修改和解释工作，负责考核指标的分解，并负责相应指标的督导、组织推动、落实、统计及确认，并承担行内指标的完成。

3、授信、信贷管理部以及小企业管理部负责信贷管理考核指标的制定、修改和解释工作，并负责相应指标的督导、组织推动、落实及统计和确认，并承担全行信贷管理指标的完成；同时负责帐内不良贷款、一、二次置换资产的处置及压缩清收工作等指标的完成及督导。

4、法律合规部负责合规评价指标以及案防管理考核指标的检查、督导、考核和推动，内控评价结果纳入到部门、二级支行的绩效考核管理。

5、运营部负责运营考核方案的制定、修改及解释工作，并负责考核结果的统计与确认。

七、激励措施

1、设定奖金发放的延后机制，管理行及二级支行的考核结果与各支行、各支行长的考核期绩效奖金挂钩。

2、完成季度计划指标的全额发放季度绩效奖金，未完成季度计划的，只发放绩效奖金的50%，余下的50%作为中心支行奖金池，用于奖励对中心支行指标完成有突出贡献的网点和个人。

3、二级支行中各等级支行如果当年超额完成计划指标，且存款增量达到1.5亿元（储蓄至少增长0.6亿元）以上的，可由二级支行直接进升为一级半支行，享受一级半支行长待遇；存款增量未达到1.5亿元，但达到同组别相应等级升级条件的，可提升至上一等级，支行长享受相应等级待遇。

4、如果各等级支行当年存款增量为负数，则进行降级处理或扣罚绩效奖金。

关于等级行的划分：

将26个网点分为营业部、二级支行、社区银行三个组别，根据网点年末日均存款规模或当年日均存款增量情况划分为ABC三个等级。

新设网点开业不到三年为保护期。

营业部及网点等级划分情况表

2012年日均存款2011年日均存款

组别网点增减等级

新开支行营业部157,566186,034-28,468A

星海支行营业部107,97888,55119,427B

沙建支行营业部125,067125,997-930B

解放广场支行营业部219,306182,07637,230A

中心支行营业部84,11774,4389,679C

营业部商务区支行营业部120,573140,963-20,390B

沙河口支行营业部86,66792,710-6,043C

西岗支行营业部66,06865,714354C

体育场支行营业部53,88859,537-5,649C

等级划分依据：

A等为日均15亿以上或当年增量3亿元以上；B等为日均10-15亿元或当年增量2.5亿元以上；

C等为日均10亿以下；负增长降级或扣罚绩效

一级半行当年日均增量达1.5亿以上可由二级支行直接升级为一级半支行

2012年日均存款2011年

日均存款

组别网点增减等级

二级支行沙河口支行五一广场38,81238,480332C

沙河口支行五一路28,09525,9852,110C

沙河口支行孙家沟50,26742,9317,336B

沙河口支行台山60,45555,9214,534A

沙建支行西安路40,76328,97911,784B

沙建支行胜利路102,276104,615-2,339A

解放广场支行新华38,14339,775-1,632C

新开支行北京街76,21964,01712,202A

新开支行香一街33,90929,5814,328C

高新区支行奥运广场30,97833,969-2,991C

高新园区东财大54,34641,37812,968B-A

高新园区白云支行12,97112,775196C

星海支行龙王塘4,09204,092保护期

等级划分依据：

A等为日均6亿以上或当年增量1.2亿元以上；B等为日均4-6亿元或当年增量1亿元以上；

C等为日均4亿以下；负增长降级或扣罚绩效

社区银行星海支行黑石礁22,22618,7093,517B

解放支行长兴市场29,08224,3994,683B

沙建支行沙龙街36,12931,8794,250B

星海支行百合15,3715,4539,918保护期

等级划分依据：

A等为日均4亿以上或当年增量0.7亿元以上；B等为日均2-4亿元或当年增量0.6亿元以上；C等为日均2亿以下；负增长降级或扣罚绩效

特殊医大一院6,5135,5001,013

备注：

此测算暂以2012年人民币日均额，扣除益田、国库存款及新开外币存款；

保护期为新开业网点三年内。

八、其他考核说明

1、考核统计人员要认真履行考核职责，全面、准确、细致了解考核内容，客观、公正地反映考核对象的情况，对统计的数据要及时、准确，并对考核结果的客观性、真实性负责；

2、本考核方案与业务条线的阶段性任务不发生冲突；

3、各业务条线的指标考核方案及指标分解由业务条线自行下发，指标分解表要明确考核的项目，做到全面、清晰、透彻。

4、考核方案年初制定并下发，如遇特殊情况中途需调整考核方案，需经考核小组同意后方可调整。

4、负责对绩效考核的各业务条线应在每季度结束后下一个月月初5个工作日内，将本部门所负责的各项考核指标，经部门经理签字后报经主管行长签字确认，将统计结果以纸质形式上报

6、本考核办法由计划财务部负责修改、解释。