监理服务质量安全记录作业指导书DOC42页.docx
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监理服务质量安全记录作业指导书DOC42页
湖北天成建设工程项目管理有限公司
监理服务质量记录作业指导书
WHJL/QEO-RF-01
版次：
2.0
编制人：
审核人：
批准人：
发布日期：
2009年1月8日
实施日期：
2009年2月8日
监理服务质量记录作业指导书
1.0目的
加强本公司各工程项目监理部对项目监理质量记录的管理，达到质量记录管理的统一性，规范性和可追溯性。
2.0适用范围
本作业指导书适用于本公司各工程项目监理部对项目监理质量记录的管理.
3.0术语
质量记录：
系指在项目监理服务过程中形成的原始记录，它是评价监理服务质量和工程质量及工程安全的重要依据。
4.0职责
4.1本公司质量记录管理控制的总负责人是公司总工程师，主责部门是公司总工办，相关部门是公司各部门、各项目监理部及各相关监理服务的人员。
4.2公司总工程师制定和批准公司质量记录的管理和控制办法，督促总工办，各项目监理部贯彻、执行本作业指导书。
4.3公司总工办负责对各项目监理部质量记录的管理进行指导和检查，负责各项目完工后质量记录的验收，归档和保存。
4.4公司各项目监理部负责本工程项目质量记录的编制、收集和整理。
项目监理部质量记录工作由总监理工程师总负责，监理部专业工程师分工负责收集、整理，监理部资料员负责管理。
4.5做好质量记录工作是每一个监理工作者的基本职责，也是每一个监理工作人员的基本技能。
4.6质量记录不仅仅是监理机构的工作，它需要业主、施工等有关单位的配合，因此总监理工程师应在第一次工地会议上以及其它必要的场合对有关单位说明质量记录的重要性，其中重点向施工单位提出与其相关质量记录的内容和基本要求，并要求他们对此工作予以配合。
5.0内容
5.1质量记录的分类
一个完整的质量记录所包含的内容、数量庞大、复杂，各监理机构应按以下分类方法予以分类整理、归档。
质量记录分为质量体系运行记录和产品质量记录两大类。
5.2质量体系运行记录的分类和管理
5.2.1质量体系运行记录的分类和管理按公司程序文件《文件和资料控制程序》进行操作。
5.2.2质量体系运行记录表格（见附件一）
5.3产品质量记录的分类
产品质量记录用表，按武建函[2001]162号文《市建委关于在武汉地区实施国家建设监理规范用表的通知》，为便于分类整理归档。
具体分类方法如下：
序号
管理编号
文件名称
分类文件名称
市档案馆
公司资料
简要要求
Z综合、业绩（分为二类分类）
1
Z-1
综合管理
1
监理许可证
*
*
2
监理合同
*
3
监理规划
*
*
必须报业主方签字
4
监理细则
*
*
5
例会纪要
*
*
第一次例会；追溯性；收发记录
6
其它会议纪要
*
7
建设工程质量评价意见报告
*
*
8
监理总结
*
9
监理业务手册
*
2
Z-2
业绩、内部人员管理
1
总监任命书、总监代表授权书、监理工作人员证件复印件及岗位工作情况表；
*
2
业主规划审批文件
3
施工许可证
4
竣工验收会议纪要
*
5
各项荣誉证书
*
原件或盖章
6
向档案馆或业主移交监理资料清单
*
7
备案表及备案证
*
原件或盖章
8
单位工程竣工验收表（综合管理）
*
W合同管理
3
W-1
政府及公司文件管理
1
公司作业指导书及文件
2
政府部门及其它文件
3
文件收文记录和发文记录
*
4
W-2
合同
1
施工合同
合同登记记录
2
勘察设计合同及其它合同
3
材料、设备订货合同
序号
管理编号
文件名称
分类文件名称
市档案馆
公司资料
简要要求
J监理工作管理
5
J-1
监理指令
1
工程开工/复工报审表（A1）
*
*
2
工程暂停令（B2）
*
*
3
监理工程师通知单（B1）
*
*
4
监理工程师通知回复单（A6）
*
*
5
监理工作联系单（C1）
*
*
6
J-2
监理记录
1
监理日志
*
总监理工程师每周至少检查一次
2
监理旁站记录
*
3
监理专题报告及其它记录
*
4
监理工程师检查记录表（D1）
5
工程照片（按部位分类标识）
*
电子文件
7
J-3
监理月报（C3）
*
月末交公司
8
J-4
监理办公室形象
1
监理工作制度
挂墙面
2
组织机构图及人员职责
挂墙面
3
工程平面图及工程剖面图
挂墙面
4
进度控制图表
挂墙面
5
睛雨表
挂墙面
S施工报验管理
9
S-1
施工单位管理
1
承包单位资质、承包单位管理机构和质保体系人员名单及质保体系审查（G8表）报审表（A13）
*
承包单位的特种作业、管理人员及测量人员的上岗证；质保体系、安保体系审查
2
分包单位资格报审表（A3）
*
3
分供货单位资质资料报审表（A13）
*
序号
管理编号
文件名称
分类文件名称
市档案馆
公司资料
简要要求
4
见证试验室等单位资质资料报审表（A13）
*
-
10
S-2
施工方案管理
1
施工组织设计方案审批（A2）
*
*
针对性、时效性、闭合性、强条审查，签章齐全；
2
分部工程施工方案审批（A2）
*
*
3
季节施工方案审批（A2）
*
*
4
专项工程施工方案审批（A2）
*
*
5
施工设备进/出场报审（A13）
计量设备检定
6
设计交底及图纸会审纪要
*
*
监理评审意见
7
工程变更单（C2）
*
*
变更标识
11
S-3
进度控制、投资控制及变更管理
1
总进度计划、年、季、月、周施工进度计划（A13）
审查意见；检查；纠偏措施；进度标识（日志、例会、月报、通知、图示上墙等）
2
工程临时延期申请表（A7）
*
3
工程临时延期审批表（B4）
*
4
工程最终延期审批表（B5）
*
5
概预算或工程量清单
6
工程款支付申请表（A5）
7
工程款支付证书（B3）
*
8
费用索赔申请表（A8）
*
9
费用索赔审批表（B6）
*
预测分析、防范处理、收集证明资料。
10
月支付汇总表及工程款支付汇总表
11
工程施工结算
*
序号
管理编号
文件名称
分类文件名称
市档案馆
公司资料
简要要求
12
S-4
质量控制管理
1
施工测量放线报验（监A12）
*
*
控制点、临时控制点复核；保护措施及标识；测量设备检定及测量人员与报审资料相对应；楼层控制复核。
2
混凝土浇筑申报表（A11）
*
3
检验批报验（A4）表附隐蔽记录、质量验收记录及汇总表
*
*
4
分项、分部（子分部）工程报验（A4）表附记录表
*
*
审核意见必须明确是合格或不合格
5
工程检测、试验文件
*
6
工程事故处理
*
C材料报验管理
“不合格项处置记录”为湖省建筑工程工统一用表A9
13
C-1
水泥
1
水泥报审表（A9）
*
2
出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）
3
报验复试（A9）
4
见证取样单及汇总台帐。
*
14
C-2
钢材
1
钢材报审表（A9）
2
出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）
3
报验复试（A9）
4
见证取样单及汇总台帐
*
序号
管理编号
文件名称
分类文件名称
市档案馆
公司资料
简要要求
15
C-3
商品砼
商品砼报验（A9）
砂、石、配合比、水泥、外加剂、开盘鉴定等
报审表*
16
C-4
其它材料
其它材料报验
出厂证明（合格证、材质证、性能试验证）、报验复试（监A9）
报审表*
见证取样单及汇总台帐
*
17
C-5
砼抗压、抗弯强度报验（监A9）
*
见证取样单及汇总台帐
*
同条件试件养护记录审查
18
C-6
砂浆抗压强度报验（监A9）
*
见证取样单及汇总台帐
*
19
C-7
钢筋（钢材）焊接试验报验（监A9）
*
见证取样单及汇总台帐
*
20
C-8
构配件报验（监A9）汇总台帐
21
C-9
工程设备报验（监A9）汇总台帐
22
G类工程竣工验收管理
1
工程竣工报验单（监A10）
*
*
2
施工单位竣工验收报告
*
3
单位（子单位）工程质量竣工验收记录
*
审核意见必须明确是合格或不合格
4
单位（子单位）工程质量控制资料核查记录
*
审核意见必须明确是合格或不合格
序号
管理编号
文件名称
分类文件名称
市档案馆
公司资料
简要要求
5
单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录
*
6
单位（子单位）工程观感质量检查记录
*
23
A类安全管理
1
监理规划
*
监理规划中应有安全监理方案内容或专门的安全监理规划
2
安全监理细则
*
3
监理项目应急方案及重大危险源
*
4
施工单位安全资质、安保体系审核
包括安全生产许可证
5
专项安全方案、应急救援预案、技术措施审核
6
重大方案专家论证资料
7
机械设施审查A13
大型机械安装验收手续
8
安全监理日志
*
或监理日志中有安全项目
9
监理工程师安全检查记录
*
10
监理通知及回复B1、A6
*
11
工程暂停令、复工报审表B2、A1
*
12
监理专题报告及其它记录
说明：
*为必须向相应单位移送的资料。
5.4资料分类组卷说明
5.4.1资料按上述内容分为Z、W、J、S、C、G、A类等七个大类，共22分类，其中Z类分为2个分类，W类分为3个分类，J类分为4个分类，S类分为4个分类，A、G类不分分类，C类分为9个分类。
类别字母均为此类第一字汉语拼音字母大写。
如“W”为“文件合同”类的类别字母。
5.4.2工程项目有关资料应按上述分类方法整理入盒，资料盒标签见附件三。
5.4.3资料盒编号
各分类资料盒编号方法如下：
例：
W-2
其中：
“W”为“文件合同管理”的类别字母，“2”为“合同”类的分类的编号，（即如分类资料盒装满，须将卷内目录一并装订成册，并编写顺序编号，依次存放在资料柜中）。
5.4.4盒内文件资料在存放的同时应在卷内目录中登记，卷内目录必须认真填写。
5.4.5监理工程师进场时，应在公司办公室领取资料盒，一般单体工程项目按资料分类领取一套（22个）资料盒，如项目较小可将几个分类合并为一个资料盒，例如将W-1、W-2合为一个资料盒，A、Z、W、J、G三类文件盒为项目共用，S、C类文件盒可按施工队伍或组团的个数乘以S、C的分类个数领取。
例如：
若干栋住宅的小区由3个施工队伍施工或分成3个组团，则第一次领取资料盒的个数为11+11×3=44个。
若S、C分类的资料盒装满。
则需装订成册放在资料柜中，空盒继续存放以后资料。
5.5条文说明
5.5.1Z类综合、业绩文件分为两个分类
Z—1综合管理
1监理许可证
监理许可证复印件挂墙，原件存放公司经营部。
2监理合同
监理合同复印件存放在资料盒中，原件存放公司经营部。
3监理规划
1.监理规划表头必须有GC表1，必须有公司总工程师审批签字，留一份监理规划在公司总工办存档。
监理规划应报业主方审核。
2.在监理工作实施过程中如实际情况或条件发生重大变化而需要调整监理规划时应重新修改监理规划，报公司总工程师审批签字，监理项目部再报建设单位。
3.监理规划应按公司《监理规划编写指南》WHJL-WI-ZG-04规定编写。
4.监理规划应具有针对性、完整性，主要包括以下内容：
（1）工程项目概况
（2）工程特点、监理工作难点
（3）监理工作范围
（4）监理工作内容
（5）监理工作目标
（6）监理工作依据
（7）项目监理机构的组织形式
（8）项目监理机构的人员配备计划
（9）项目监理机构的人员岗位职责
（10）监理工作程序
（11）监理工作方法及措施
（12）监理工作制度
（13）监理设施
GC表1
《监理规划》报审表
工程名称
建设单位
施工单位
监理形式
设计单位
编制日期
要点说明：
总监理工程师：
年月日
审批意见：
总工程师：
年月日
4监理细则
1.总监理工程师审核监理细则并签字。
2.在监理工作实施过程中监理细则应根据实际情况进行补充修改和完善。
3.监理细则应包括下列主要内容：
（1）专业工程的特点；
（2）监理工作的流程；
（3）监理工作的控制要点及目标值；
（4）监理工作的方法及措施。
4.监理细则：
针对性、完整性。
（桩基、基础、主体结构、屋面防水、钢结构、水电安装、装修、市政绿化管网、旁站方案、同条件养护、（按工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行）抽检监理细则、工程质量的计量设备的检查细则）及其它特殊要求的工艺。
5例会纪要
1.第一工地会议应包括以下内容：
（1）建设单位承包单位和监理单位分别介绍各自驻现场的组织机构人员及其分工；
（2）建设单位根据委托监理合同宣布对总监理工程师的授权；
（3）建设单位介绍工程开工准备
（4）承包单位介绍施工准备情况；
（5）建设单位和总监理工程师对施工准备情况提出意见和要求；
（6）总监理工程师介绍监理规划的主要内容；
（7）研究确定各方在施工过程中参加工地例会的主要人员召开工地例会周期地点及主要议题。
2.工地例会应包括以下主要内容：
（1）检查上次例会议定事项的落实情况分析未完事项原因；
（2）检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施；
（3）检查分析工程项目质量状况针对存在的质量问题提出改进措施；
（4）检查工程量核定及工程款支付情况；
（5）解决需要协调的有关事项；
（6）其他有关事项。
I－编号3武汉建设监理规范用表
例会纪要（C1.1）
工程名称：
例会时间
例会地点
参加人员
监理单位：
建设单位：
承包单位：
上次例会落实情况：
本次例会要求（本栏不够附续页）
记录整理：
日期：
签发：
监理单位（章）
本表与会单位各一份，如有不同意见，请在收到文件后48小时提出，否则即表示认可纪要内容，按纪要内容执行
会议签到表
主要内容：
时间：
姓名
单位
职务
联系方式
湖北天成建设工程项目管理有限公司
6其它会议记录
按来源性质分类，方便查找为原则。
7建设工程质量评价意见报告
总监理工程师签署工程竣工报验单的基础上提出单位工程质量评价报告，并签字报监理公司总工程师审核签字。
工程质量评价意见报告包括五部分：
前言、工程概况、质量评估依据、质量受控状态、分部工程（含分阶段）质量评价或单位工程质量综合评价。
1、前言
1-1说明本报告所针对的是单位工程或是分部工程
1-2说明编写本报告的条件：
以承包单位对分项工程的自检合格资料为基础，根据监理工程师日常巡查、旁站、建筑材料试验见证取样、平行检查、资料审核等方式所掌握的情况，结合本工程初验意见。
1-3编写本报告的应注意掌握的总体要求；做到评估意见客观、公正、真实；对监理过程做出的综合描述；能反映工程的主要质量状况、工程的结构安全、重要使用功能及观感质量等。
2、工程概况
2-1工程项目名称（全称）和参建各单位名称（项目法人、承包、设计、监理等单位）
2-2工程规模（如建筑面积、层数、高度）及用途
2-3工程所在地理位置及地质概况
2-4设计主要要求。
如抗震设防、防火及地下室、屋面防水与保温、配电设施与自动控制等
2-5工程特点。
如工程的功能、地基基础和主体工程结构形式、跨度×开间或柱网间距、装饰特色等
3、质量评估依据
3-1设计文件
3-2建筑安装工程质量检验评定标准、施工验收规范及相的国家、地区现行标准。
3-3试验、检测所遵循的技术标准、规程、规范
3-4国家、地方现行有关建筑工程（或其他工程）质量管理办法、规定
3-5《施工承包合同》和《建设监理合同》约定的工程质量控制目标
4、质量受控状态
4-1承包单位质量保证体系的建立、运行情况和效果的扼要描述
4-2承包单位按图施工，按规程操作和接受监理、对质量存在的问题进行整改的状况
4-3监理单位质量控制的情况
4-3-1监理单位质量控制体系与承包单位质量保证体系衔接情况及效果描述，着重叙述监理工程师（员）对工序、分项工程质量进行抽检、复检、质量认可的情况。
抽检、复验成果汇总和分析。
4-3-2所用检测主要仪器；复测、复检数据汇总和分析（如轴线、标高、垂直度、平整度、截面尺寸等方面的数据）
4-3-3原材料、半成品、设备等试验或检测成果（含承包单位自检试验；监理单位抽检、平行试验）及沉降观测成果汇总与分析意见
5、分部工程（含分阶段）质量评价
5-1简述承包单位对分项工程自检自评质量等级情况
5-2综述监理工程师日常对分项工程质量等核查情况
5-3根据本分部工程的功能特点说明其质量状况。
综合上述两节，按验评标准和方法提出分部工程质量等级评定意见。
6、单位工程质量综合评价
6-1综述土建（或其他工程）分部工程质量评定情况；叙述水电和设备的安装及试运行结果
6-2着重叙述观感质量评定和质量保证资料的审查结论
6-3综合评述工程结构安全和使用功能是否达到设计要求；建筑物有无异常的沉降、裂缝、倾斜等质量问题，以及处理情况和结论
6-4综合以上三节，对该单位工程质量等级评定提出意见；对实现合同约定的质量控制目标进行评述
本报告附件
1、轴线、标高、垂直度、平整度、截面尺寸复测成果汇总
2、试验成果汇总
3、监理抽检、复测成果汇总图表
4、各种测试、试运行记录报告
5、分部工程质量评估报告和有关单位核定意见书
6、竣工预验收成果汇总表
7、计分项目的计分成果
8监理总结
监理工作总结可按某一阶段进行总结，也可竣工后进行总结。
监理工作总结应包括以下的内容：
（1）工程概况
（2）监理组织机构监理人员和投入的监理设施
（3）监理合同履行情况
（4）监理工作成效
（5）施工过程中出现的问题及其处理情况和建议
（6）工程照片
9监理业务手册
监理业务手册必须是原件，有业主的意见、质检站的意见及盖章。
Z—2业绩、内部人员管理
1总监任命书、监理工作人员证件复印件及岗位工作表
（1）其中GC表2在工程中时刻增加记录，当该工程竣工后，最后由总监理工程师签字，交公司统一存档。
（2）GC表3为监理人员考勤表，每月月底由总监理工程师签字认可。
GC表2
工程监理人员岗位记录表
序号
姓名
职位
负责专业
负责时间
备注
开始
结束
1
***
专业监理工程师
土建
2008-2-12
2008-12-12
**1号楼
总监理工程师（签字）：
年月日
湖北天成建设
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