从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第3套.docx
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从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习第3套
2020年从资资格考试《私募股权投资基金基础知识》考前练习
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、清首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
考号:
得分评卷人
一、单选题（共70题）
1.下列关于公司型基金的描述，错误的是（）。
A.公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体
B.在我国，公司法人实体可采取无限责任公司的形式
C.公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
D.公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人
2.股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管
理，对违法违规行为进行查处。
A.市场服务机构
B.市场金融机构
C.基金投资者
D.行业自律组织
3.有限责任公司型股权投资基金应按（）顺序进行基金清算。
I支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金n缴纳所欠税款m清偿公司债务
IV按照股东的出资比例向股东分配
v支付清算费用
4.设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个“必备投资者”，其应同时满足的条件有（）。
I以创业投资为主营业务
n在申请前3年其管理的资本累计不低于5000万美元，且其中至少3000万美元已经用于进行创业投资
m拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
IV非法人制创投企业的必备投资者，对创投企业的认缴出资及实际出资分别不低于投资者认缴出资总额及实际出资总额的1%,且应对创投企业的债务承担连带责任
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III
5.股权投资基金管理人通常是（）。
I合伙型基金的有限合伙人
II基金资产的所有者
m基金产品的募集者
IV基金产品的管理者
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
6.（）不属于股权投资基金的市场服务机构。
A.律师事务所
B.中国基金业协会
C.基金财产保管机构
D.基金销售机构
7.基金管理人进行登记与基金备案，主要通过（）的资产管理业务综合报送平台提交
相关材料或信息
A.交易所
B.证监会
C.证券业协会
D.基金业协会
8.使用诈骗方法非法集资，可以认定为“以非法占有为目的”情形有（）-
I集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例，致使集资款不能返还的
n肆意挥霍集资款，致使集资款不能返还的
m携带集资款逃匿的
IV拒不交代资金去向，逃避返还资金的
A.II、III
B.III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
9.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投
资基金业协会对股权投资（）。
I开展行业自律
II协调行业关系
m提供行业服务
IV促进行业发展
A.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、IlkIV
10.股权投资基金的业绩评价一般会通过计算内部收益率、巳分配收益倍数和总收益倍数等
主要指标，与同一年份内市场中同类型基金整体指标的（）进行综合比较，以此来确定
该基金在当时时点的业绩表现水平。
I中位数
n平均数
in前20%分位数
IV前10%分位数
A.I、II
B.UKIV
C.II、11【、IV
D.I、II、III、IV
11.清算组进行清算退出的流程不包括（）。
A.清查公司财产，制订清算方案
B.处理公司未了结的业务
C.分配公司剩余财产
D.开展新的经营活动
12.我国股权投资基金行业发展的历史阶段不包括（）.
A.探索与起步阶段
B.平稳发展阶段
C.快速发展阶段
D.统一监管下的制度化发展阶段
13.外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中
国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是（）。
A.内资人民币股权投资基金
B.外资人民币股权投资基金
C.外币股权基金
D.人民币股权投资基金
14.2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持
创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（）o
I大力培育和发展合格投资者
II完善创业投资税收政策
m优化商事环境
IV健全创业投资服务体系
A.I、III
B.II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
15.我国的证券交易所的竞价方式有（）。
I差额竞价
II时间竞价
m集合竞价
IV连续竞价
A.I、II
B.III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
16.法律尽职调查报告主要包括（）。
A.目标企业法律风险的识别、评估和应对建议
B.评估目标企业的财务健康程度
C.企业基本情况、管理团队、产品/服务
D.市场、发展战略、融资运用、风险分析
17.在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务，均需在基金业协会登记为（）
A.法定代表人
B.执行事务合伙人
C.基金管理人
D.基金托管人
18.独立第三方服务机构通过一次或多次股权变更，整体构成变更持股（）以上股东的,
应当及时向中国基金业协会报告o
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
19.中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为
的主要监督处理方式不包括（）。
A.行政监管措施
B.行政处罚
C.移送司法机关
D.刑事处罚
20.反向尽职调查资料内容通常包括（）o
l.基金管理人基本情况
n.基金管理人内部治理和重要制度
m.历史基金或业绩项目
IV.核心团队成员信息
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、in.IV
D.I、II、III、IV
21.下列属于股票间接上市的是（）o
A.借壳上市
B.首发上市
C.改制上市
D.申报上市
22.全国股转系统挂牌流程中，决策改制阶段最为关键的工作是（）。
A.决策
B.股改
C.制作
D.反馈
23.保护性条款是指目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资者的同
意。
A.可能损害私募基金利益
B.可能损害企业利益
C.可能损害高管利益
D.可能损害投资者利益
24.缴款安排：
在股权投资基金中，承诺的投入资金通常并非一次性汇入基金账户，目前通
行的惯例是在需要进行投资时，由（）向基金投资者提出缴款要求。
A.基金托管人
B.原始股东
C.基金管理人
D.黄事会
25.以下关于公司型股权投资基金说法正确的是（）
A.公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者并不是公司股东
B.公司型股权投资的投资者，不享有股东权力
C.我国公司型基金可采取有限责任公司或股份有限公司的形式
D.公司型股权投资的投资者，以其自有资产和投资额为限对公司债务承担无限责任
26.我国是股权投资基金的政府监管机构是（）。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券投资基金业协会
C.中国人民银行
D.中国保监会
27.担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由（）委任。
A.基金投资者
B.黄事会
C.基金管理人
D.原始股东
28.基金募集机构可以将C1中符合（）情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别
投资者。
I.投资能力较低口.不具有完全民事行为能力m.没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失IV.法律、行政法规规定的其他情形
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、11【、IV
D.I、II、III、IV
29.下列对基金业绩评价的说法错误的是（）
A.了解股权投资基金托管人过去的历史业绩，是选择基金产品的重要参考依据之一
B.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解己投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测
C.对所管理的股权投资基金进行业绩评价，能够使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题
D.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略进行调整和完善
30.通常情况下，合格投资者是指具有一定（）。
I.风险识别能力
n.风险规避能力
in.风险承担能力
IV.风险转移能力
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.I.Ill
D.1【、III、IV
31.有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过（）人，股份有限公
司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过（）人。
A.50；100
B.100：
50
C.50；200
D.200：
50
32.以下属于基金基金托管人主要职责有（）
I管理基金财产
II按照规定开设基金资金账户
III将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开
IV定期向基金管理人出具资产托管报告
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
33.尽职调查报告一般包括（）o
A.前言、正文、附件
B.前言、正文
C.正文、附件
D.前言、目录、正文、附件
34.在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。
I合伙期限
II托管事项
III管理方式和管理费
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
38.公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。
I股权/股份转让
II收益分配
III清算退出
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III
39.股权投资基金管理人具体的工作内容包括（）。
I拟订和实施投资方案，并对被投资的企业进行投资后管理
n积极参与制定被投资的企业的发展战略，为被投资的企业提供增值服务m定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
IV定期编制并向基金投资者提交基金的财务报告
A.I、IV
B.UKIV
C.II、11【、IV
D.I、II、III、IV
40.我国要求包括股权投资基金在内的各类私募基金的募集需履行的程序包括（）等步
骤。
l.特定对象的确认、投资者适当性匹配n.基金风险揭示
m.合格投资者确认
IV.投资冷静期以及回访确认（非强制）
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IlkIV
41.公司成立的日期为（）。
A.公司正式对外营业的日期
B.公司资本缴足的日期
C.公司营业执照签发日期
D.公司向公司登记机关申请设立登记的日期
42.下列关于合伙型基金的说法，错误的是（）。
A.合伙型基金具有独立的法人地位
B.合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
C.合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式
D.普通合伙人对基金（合伙企业）债务承担无限连带责任
43.监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行
使法定的职贵，这是指股权投资基金的（）监管原则。
A.依法监管原则
B.高效监管原则
C.适度监管原则
D.审慎监管原则
44.下列不属于增值服务的主要内容的是（）°
A.完善公司治理结构
B.为企业提供管理咨询服务
C.提供外部关系网络
D.改善公司经营状况
45.基金投资顾问的法定职责及义务不包括（）。
A.提供基金投资顾问服务，应当具备有合理依据
B.不得以任何方式承诺或者保证投资收益
C.不得损害服务对象的合法权益
D.向投资人充分揭示投资风险
46.（）是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权以其持股比例
为基础，以同等条件参与该出售交易。
A.随售权
B.拖售权
C.优先认购权
D.回售权
47.目前，我国要求股权投资基金代销机构应获得（）且成为（）会员。
A.基金从业资格：
中国证监会
B.基金从业资格：
中国证券投资基金业协会
C.中国证监会基金销售业务资格：
中国证券投资基金业协会
D.中国证监会基金销售业务资格：
中国证监会
48.基金业协会会员代表大会行使的职权有（）o
I选举和罢免理事、监事
n审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告
m制定和修改会费标准
IV决定本团体的合并、分立、终止事项
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
49.下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（）。
I.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
口.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
m.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
IV.基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
50.自然人投资者需缴纳股息红利所得税的税率为（）％。
A.13
B.17
C.20
D.25
51.信息披露义务人应当在每年结束之日起（）个月以内向投资者披露报告期末基金净值和基金份额总额、基金的财务情况、基金投资运作情况和运用杠杆情况、投资者账户信息、投资收益分配和损失承担情况、基金管理人取得的管理费和业绩报酬。
A.6
B.4
C.3
D.1
52.下列不属于股权投资基金投资者关系管理的意义是（）。
A.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B.有利于提升基金的知名度
C.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础
D.有利于增加基金信息披露的透明度
53.股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（）。
A.应登载完整的业绩记录
B.基金合同已生效一段时间
C.如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩
D.应登载对未来业绩的预测
54.创业板的推出时间是（）年。
A.2005
B.2010
C.2008
D.2009
55.下列关于我国股权投资基金的行业自律组织的说法中，正确的是（）。
A.中国证监会作为我国股权投资基金的自律组织，在股权投资基金行业的自律管理工作中具有核心作用
B.证券交易所属于我国股权投资基金的自律组织之一，主要负责协调行业关系，促进行业发展
C.我国股权投资基金的自律组织包括中国证券投资者保护基金公司
D.中国证券投资基金业协会作为我国股权投资基金的自律组织，对行业实行自律管理
56.基金估值用公式可表示为（）。
A.基金资产净值二项目价值总和+其他资产价值
B.基金资产净值二项目价值总和-基金费用等负债
C.基金资产净值二项目价值总和+其他资产价值-基金费用等负债
D.基金资产净值二全部资产价值-基金费用等负债
57.清查公司财产、制订清算方案是清算退出的流程之一，编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排，提交（）通过或者报主管机关确认，若公司财产不足清偿债务的，清算组有责任向（）申请宣告破产。
A.股东大会；有管辖权的人民法院
B.股东大会；政府主管部门
C.董事会：
有管辖权的人民法院
D.黄事会：
政府主管部门
58.我国《证券投资基金法》对合格投资者的定义是（）。
l.达到规定资产规模或者收入水平
n.具备相应的风险识别能力和风险承担能力
m.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人
IV.投资的基金份额达到某一最低要求
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、11【、IV
D.II、III、IV
59.以下关于并购基金的描述，错误的是（）
A.并购基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金
B.并购基金通过购买股权的形式对企业的存量股权进行投资，并不为企业提供任何资金
C.并购基金作为财务投资者，在收购中一般会产生协同效应
D.并购基金之所以能够与战略投资者在收购中竞价，主要是因为其在收购中通常采取更高的杠杆率
60.下列关于母基金主要业务的说法中，错误的是（）.
A.一级投资是指"基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B.二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对存续基金或其投资组合公司进行投资
C.直接投资是母基金的本源业务
D.直接投资是指件基金直接进行股权投资
61.对我国企业来说，海外IP0市场主要以（）等市场为主。
INASDAQ
IINYSE
HILME
IV香港主板
A.I、II、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、III
62.下列关于股权投资基金募集一般规则的说法中，错误的是（）。
A.股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
B.投资者应当如实填写风险识别能力和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，并对其真实性、准确性和完整性负责
C.投资者应当确保投资资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资股权投资基金
D.股权投资基金管理人不得自行销售股权投资基金，应当委托第三方机构对股权投资基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介股权投资基金
63.企业价值是指（）共同拥有的公司运营所产生的价值。
A.股东
B.债权人
C.所有出资人
D.黄事会
64.（）是我国股权投资基金行业的自律机构。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.中国银行保险监督管理委员会
65.对违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。
A.刑事拘留
B.行政监管措施
C.行政处罚
D.移送司法机关
66.通过订立信托契约的形式设立的基金本质是（）。
A.契约型基金
B.合伙型基金
C.合约型基金
D.公司型基金
67.修订后的《合伙企业法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企业这种新的合伙企业形式。
A.普通合伙
B.特殊普通合伙
C.有限合伙
D.特殊有限合伙
68.相对估值法具有（）优点。
l.运用简单，易于理解
n.主观因素相对较少
m.行业因素影响较小
IV.可以及时反映市场看法的变化
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III、IV
69.下列非法吸收或者变相吸收公众存款，并依法追究刑事责任的行为中，以非法吸收公众
存款罪定罪处罚的行为包括（）。
I不具有房产销售的真实内容，并以返本销售、售后包租的方式非法吸收资金
n以代种植、租种植的方式非法吸收资金
m以转让林权并代为管护的方式非法吸收资金
IV不具有销售商品、提供服务的真实内容，以商品回购、寄存代售的方式非法吸收资金
v以民间借贷的方式非法吸收资金
A.I、II、用、v
B.III、IV、V
C.1【、III、IV、V
D.I、II、III、IV
70.根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协会将不予办理
登记（）。
A.存在虚假填报、恶意欺诈等行为
B.申请名称过长
C.年内已申请过
D.多次重复申请
单选题答案:
1:
B
2：
A
3：
D
4：
B
5：
D
6：
B
7：
D
8：
D
9：
D
10：
A
11：
D
12：
B
13：
B
14：
D
15：
B
16：
A
17：
C
18：
B
19：
D
20：
D
21：
A
22：
B
23：
D
24：
C
25：
C
26：
A
27：
C
28：
C
29：
A
30：
C
31：
C
32：
C
33：
A
34：
D
35：
B
36：
B
37：
A
38：
D
39：
D
40：
D
41：
C
42：
A
43：
A
44：
D
45：
D
46：
A
47：
C
48：
D
49：
D
50：
C
51：
B
52：
B
53：
D
54：
D
55：
D
56：
C
57：
A
58：
A
59：
C
60：
C
61：
C
62：
D
63：
C
64：
B
65：
A
66：
A
67：
C
68：
C
69：
D
70：
A
单选题相关解析：
1：
B项，在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式：
公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体：
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东：
公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人。
2：
股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。
3：
公司型股权投资基金进行基金清算时，公司财产按照以下顺序分配：
（1）支付清算费用：
（2）支付职工的工资、社会保险费用和法定补偿金；（3）缴纳所欠税款：
（4）清偿公司债务：
（5）剩余的财产有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
4：
:
:
项应为：
在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资（在必备投资者为中国投资者的情形下，业绩要求为：
在申请前3年其管理的资本累计不低于1亿元人民币，且其中至少5000万元人民币已经用于进行创业投资）。
5：
股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。
股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
6：
股权投资基金的服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织。
7：
基金管理人进行登记与基金备案，主要通过基金业协会的资产管理业务综合
报送平台提交相关材料或信息
知识点：
登记与备案的方式和内容
8：
使用诈骗方法非法集资，具有下列情形之一的，可以认定为''以非法占有为目的"：
：
:
集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成
升级会员 