证券从业资格考试模拟试题及答案法律法规训练题4.docx
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证券从业资格考试模拟试题及答案法律法规训练题4
2019年证券从业资格考试模拟试题及答案：
法律法规（训练题4）
第61题
下列选项中，属于公开信息的是（）。
I.协会会员基本信息
II.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息
III.会员效力期限内受奖励次数
IV.从业人员效力期限内受奖励次数
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正确答案】C
公开信息在协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业入员基本息、会员和从业人员效力期限内受到奖励次数、协会对会员和从业人员做出的公开遣责自律惩戒决定，协会认为有必要公开的其他诚信信息。
第62题
基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。
I.反洗钱义务履行及责任划分
II.销售费用分配的比例和方式
III.对基佥持有人的持续跟务责任
IV.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】A
基金销售机构办理基金的销售业务应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的才利义务，并至少包括以下内客
（1）销售费用分配的比例和方式。
（2）基金持有人联系方式等客户资料E保存方式。
（3）对基金持有人的持续服务责任。
（4）反洗钱义务履行及责任划分。
（5）基金销售信息交换,资金交收权利义务。
第63题
下列属于证券经纪业务特点的有（）
I.证券经纪商的中介性II.业务对象的针对性
III.客户指令的性IV.客户资料的保密性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正确答案】D
证券经纪业务的特点包括
（1）业务对象的广泛性。
（2）证券经纪商的中介性。
（3）客户指令的权或性。
（4）客户资料的保密性。
第64题
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）。
I.风险收益特征
II.基本性质
III.发行依据
IV.投资安排
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】A
证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。
第65题
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
I.中国证监会的自律管理
II.证券公司的内部控制
III.证券监管机构的监管
IV.证券交易所的监督
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】c
监管部门对经纪业务的监管措施包括
（1）证券公司的内部控制。
（2）证券业协会的自律管理。
（3）证券交易所的监督。
（4）证券监管机构的监管。
第66题
以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为（）。
I.共益权II.自益权III.单独股东权IV.少数股东权
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
【正确答案】A以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。
以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。
第67题;
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有（）。
I.执业注册申请表
II.身份证复印件
III.学历证书复印件
IV.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
【正确答案】C
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料:
执业注册申请表;身份证复印件;学历证书复印件;具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;受过刑事处罚的证明;证券业协会规定的其他材料。
第68题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I.证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。
证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
III.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册;建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计;离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】C
证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。
离任审计结束前，被审计人员不得离职;发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追宄，并报当地监管部门或者司法机关依法处理
第69题
证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时査询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.电话Ⅱ.网上查询Ⅲ.书面查询Ⅳ.在营业场所公式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正确答案】B
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
第70题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当符合下列哪些要求（）。
I.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码
II.将"荐股软件”销售（服务）协议格式，营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案对”荐股软件"产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及戶将相同产品以不同价格销售给不同客户
III.遵循客户适当行原则，制定了解客户的制度和流程，险，将合适的产品销售给适当的客户
IV.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
【正确答案】A
略。
第71题
证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。
I.全资拥有
II.控股
III.其他
IV.被同一机构控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正确答案】C
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托人从事介绍业务能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第72题
发行人应当就（）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
I首次公开发行股票并上市
II上市公司发行新股
III上市公司发行可转换公司债券
IV上市公司配发行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】A
发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责⑴首次公开发行股票并上市。
⑵上市公司发行新股、可转换公司债券。
⑶中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
第73题
下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）。
I.私募基金是通过非公开方式募集基金
II.公募基金面向不确定的广大的公众
III.私募基金募集的对象是少数特定的投资者
IV.私募基金对信息披露有非常严格的要求
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正确答案】C
一般来说，公募基金对信息披露有非常严格的要求，其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私基金的要求则低得多。
第74题
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户（）。
I.财产和收入状况
II.投资经验
III.金融知识
IV.投资目标
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
第75题
证券投资顾问不得通过（）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I.电视II.广播III.网络IV.报刊
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】D
证券投资顾问不得通过电视、广播、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
第76题
经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括（）。
I.为单一客户办理定向资产管理业务
II.为多个客户办理集合资产管理业务
III.为多个客户办理定向资产管理业务
IV.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
【正确答案】B
经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务
（1）为单一客户办理定向资产管理业务。
（2）为多个客户办理集合资产管理业务。
（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
第77题
下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。
I.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
II.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
III.证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
IV.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正确答案】A
证券公司证券投资顾问业务的内部控制规走之一是禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
故D项说法错误。
第78题
证券公司向客户融资，应当使用（）。
I.自有资金
II.自有证券
III.依法取得处分权的证券
IV.依法筹集的资金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
【正确答案】A
证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。
第79题（本题1分）
基金销售机构包括（）。
I.中国证监会
II.商业银行
III.证券公司
IV.证券投资咨询机构
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正确答案】B
基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格，其他机构包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
第80题
设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括（）。
I.有限责任公司的全体股东或股份有限责任公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
II.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
III.部分股东或者发起人指定代表的证明
IV.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A、I.II.III
B、III.IV
c、I.III.IV
D、II.III.IV
【正确答案】B设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件:
（1）有限责任公司的爸体股东或股份有限责任公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。
（2）全体股东或者发起指定代表或者共同委托代理人的证明。
（3）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
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