证券从业资格考试发行市场和交易市场试题.docx
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证券从业资格考试发行市场和交易市场试题
天津2021年证券从业资格考试：
发行市场和交易市场试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司在办理经纪业务时是作为__。
A．委托人
B．信托人
C．中介人
D．投资人
2、在我国，依照《开放式证券投资基金试点方式》规定，开放式基金成立初期，能够在基金契约和招募说明书规定的期限内只同意申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4
B．3
C．2
D．1
3、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员__。
A．必需多于2人
B．不得少于2人
C．必需多于3人
D．不得少于3人
4、
上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______往后，仍未完成有关产权过户手续的，应铛铛即将实施情形报告证券交易所并公告，尔后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。
__
A．6020
B．9030
C．3010
D．5010
5、外资股招股的说明书的制作在采用向必然的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一样需要预备（）。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
D．招股说明书概要
6、价钱觉察功能是指在一个发布、公平、高效、竞争的期货市场中，通过__形成期货价钱的功能。
A．集中竞价
B．抽签
C．发布投标
D．事前定价
7、以下关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的选项是__。
A．在资产净值的基础上加必然的手续费
B．以资产净值确信
C．在资产总值的基础上加必然的手续费
D．以资产总值确信
8、（）是处于生产同一产品、不同生产时期的公司间的收购，其收购两边对彼此的生产状况比较熟悉，有利于收购后的彼此融合。
A．横向收购
B．纵向收购
C．混合收购
D．同源收购
9、以下不属于证券投资基金特点的是__。
A．收益丰厚，风险较大
B．独立托管，保障平安
C．利益共享，风险共担
D．组合投资，分散风险
10、我国股市一样采用__的委托有效期。
A．当天有效
B．约定日有效
C．撤销前有效
D．5日有效
11、目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过__天。
A．30
B．60
C．90
D．91
12、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价
B．公告招股说明书
C．询价
D．第一次发行
13、基金半年度报告的披露时刻为每一个基金会计年度前6个月终止后__日内。
A．15
B．30
C．60
D．90
14、__是公司最稳妥、最有保障的资金来源。
A．公司内部自有资金
B．银行贷款筹资
C．股票筹资
D．债券筹资
15、甘氏线中，最重要的是__
A．30度线，60度线，90度线
B．45度线，度线，度线
C．25度线，45度线，75度线
D．30度线，45度线，60度线
16、基金资产估值的对象是基金所持有的__。
A．高收益资产
B．扣除欠债后的资产
C．全数欠债
D．全数资产
17、实质上属看跌期权的是__。
A．认购权证
B．欧式权证
C．百慕大式权证
D．认沽权证
18、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来讲，以下不属于证券交易机制的目标的是__。
A．稳固性
B．流动性
C．收益性
D．有效性
19、对上市公司发布发行新股进行核查的内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要维持稳固性和独立性。
A．5～10
B．5～15
C．8～15
D．8～10
20、
中国境内商业银行等存款类金融机构和国家邮政局邮政储汇局能够申请成为__国债承销团成员。
A．记账式
B．凭证式
C．电子式
D．不记名式
21、投资者如不在委托单上专门声明，均按当日有效处置。
所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时刻。
A．证券经营机构下班时刻
B．国家规定的下班时刻
C．24点
D．证券交易所下午闭市
22、下面给出关于清算的四种说明，其中错误的选项是（）。
A．指必然经济行为引发的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业终止经营活动，收回债务，处置分派财产等行为的总和
C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
23、当市场具有较强的维持原有运动方向趋势时，以下说法正确的选项是__。
A．投资组合保险策略的成效优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略
B．买入并持有策略的成效优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略
C．恒定混合策略的成效优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略
D．恒定混合策略的成效优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略
24、证券公司的__业务要紧为在代办股分转让系统进行交易的证券的代理生意。
A．发行代理生意证券
B．承销代理生意证券
C．网上代理生意证券
D．柜台代理生意证券
25、在一样国家，社保基金分为两个层次：
其一是国家以__形式征收的全国性基金；其二是由企业按期向员工支付并委托基金公司治理的__。
A．社会保障税；社会保险基金
B．社会保障税；企业年金
C．社会保险基金；社会保障基金
D．社会保险基金；企业年金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，此题不得分；少选，所选的每一个选项得分）
1、证券公司解聘合规负责人，应当有合法理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督治理机构。
A．1
B．3
C．5
D．7
2、一笔债券质押式回购的两个交易主体是指__。
A．债券融入方
B．正回购方
C．债券卖出方
D．逆回购方
3、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。
A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利
4、股分的设立能够采取发起设立与召募设立两种方式。
发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司。
A．部份股分
B．全数股分
C．控股股分
D．优先股分
5、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或通过协议、其他安排与他人一路收购一个上市公司已发行的股分达到__时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全数或部份股分的要约。
A．50%
B．30%
C．35%
D．55%
6、基金托管人内部操纵的目标是__。
A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规那么，自觉形成遵法经营、标准运作的经营思想和经营风格
B．防范和化解经营风险，保证托管资产的平安完整
C．保护基金持有人的权益
D．保障基金托管业务平安、有效、稳健运行
7、约定到期合同终止的各类具体情形包括但不限于__。
A．甲方死亡或丧失民事行为能力
B．乙方被人民法院宣告进入破产程序
C．甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散
D．乙方被证券监管机关取消业务资格
E．其他法定的情形
8、持续竞价时，某只股票的卖出申报价钱为15元，市场即时的最低买入申报价钱为元，那么__。
A．成交价钱为15元
B．成交价钱为元
C．成交价钱为元
D．不能成交
9、依照有关规定，开立证券账户应当遵循的原那么是__。
A．合法性
B．同一性
C．真实性
D．有效性
E．单一性
10、第一次发布发行股票并在创业板上市的，《第一次发布发行股票并在创业板上市治理暂行方式》要求发行人具有必然的资产规模，具体规定最近1期末净资产很多于2000万元，发行后股本很多于__。
A．3000万元
B．4000万元
C．5000万元
D．1亿元
11、相较之下，熟练把握专业技术对__更重要。
A．公司高层治理人员
B．公司董事会成员
C．公司中层治理人员
D．公司基层业务人员
12、一样来讲，夏普比率受非系统风险（）的阻碍。
A．反方向
B．同方向
C．方向不定
D．以上皆不确信
13、股权式衍生工具的种类不包括（）。
A．货币期货
B．股票期货
C．股票期权
D．股票指数期货
14、依照上海证券交易所现行大宗交易规那么的规定，B股大宗交易的最低限额为__。
A．数量在10万股（含）以上，或交易金额在50万美元（含）以上
B．数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
C．数量在10万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上
D．数量在50万股（含）以上，或交易金额在10万美元（含）以上
15、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。
A．3
B．4
C．5
D．6
16、以下关于独立董事的说法正确的有__。
A．独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判定关系的外部董事
B．应把握证券市场的大体知识及相关法律、行政法规，老实信用
C．能够向董事会或监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
D．为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬打算、鼓励打算和重大关联交易等事项发表独立意见
17、确信资产类别收益预期的要紧方式有__。
A．历史数据法
B．本钱收益法
C．情景综合分析法
D．收益预测法
18、关于可互换公司债券的赎回与回售，以下表达不正确的选项是（）。
A．可互换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回
B．上市公司股东能够按事前约定的条件和价钱赎回尚未换股的可互换公司债券
C．召募说明书能够约定回售条款
D．债券持有人能够按事前约定的条件和价钱将所持债券回售给上市公司股东
19、目前已经上市的关于中国概念的股指期货有__。
A．美国CBOE的中国股指期货
B．NASDAQ中国企业指数期货
C．新加坡新华富时中国50指数期货
D．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约
20、以下关于久期描述正确的选项是__。
A．附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限
B．关于零息券而言；麦考莱久期与到期期限相同
C．关于一般债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大
D．假设其他因素不变，久期越大，债券的价钱波动性就越大
21、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价钱异样波动。
A．供求关系
B．交易价钱
C．市场秩序
D．交易量
22、以下不属于公募基金特点是__。
A．基金召募对象不固定
B．投资金额要求高
C．适宜中小投资者参与
D．必需同意监管部门的严格监管
23、以下关于基金宣传推介材料标准的说法，正确的有（）。
A．基金治理公司和基金代销机构应当在基金宣传推介材料中增强对投资人的教育和引导
B．基金宣传推介材料所利用的语言表述应当准确、清楚
C．基金宣传推介材料必需真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致
D．能够利用“欲购从速”、“申购良机”的表述
24、目前不能发行代客境外理财产品的金融机构有（）。
A．基金治理公司
B．证券公司
C．社保基金
D．商业银行
25、以下不属于证券交易黑幕信息知情人的是__。
A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股分的股东
D．公司的实际操纵人
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