建水某公路BT项目实施方案.docx

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建水某公路BT项目实施方案

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西山28号规划道路建设-移交（BT）项目

实施方案

中国有色金属工业第十四冶金建设公司

二〇一〇年一月十九日

目录

一、总论3

（一）、BT模式的产生背景3

（二）、BT模式中三个主体：

4

（三）、实施依据5

二、BT项目运作方式5

（一）、基本运作5

（二）、运作过程6

三、我公司对本项目的融资建设方案7

四、业主应提供的融资建设条件9

五、回购价款的支付10

六、发展BT模式的意义10

七、结语11

一、总论

近年来，建设－移交（Build－Transfer，简称BT）模式的工程建设在我国建筑市场的份额呈快速上升趋势，并在一些大型基础设施建设项目中成功运作。

BT模式集融资、投资、项目建设与政府特许、政府采购等行为于一体，采用BT模式建设工程项目可以使产业资本和金融资本全新对接，形成一种新的融资格局，较好地体现了资本、技术、管理、市场以及政策等资源的有效整合。

既为政府提供了一种解决基础设施建设项目融资的新模式，又为有一定资金优势的建筑施工企业提供了利用资本运营追求最大效益的机会。

（一）、BT模式的产生背景

随着中国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约基础设施建设的关键。

原有的投资融资格局存在重大的缺陷，金融资本、产业资本、建设企业及其关联市场在很大程度上被人为阻隔，资金缺乏有效的封闭管理，风险和收益分担不对称，金融机构、开发商、建设企业不能形成以项目为核心的有机循环闭合体，优势不能相补，资源没有得到合理流动与运用。

2004年国务院颁布的《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]年20号），明确规定“放宽社会资本的投资领域，允许社会资本进入法律法规未禁入的基础设施、公用事业及其他行业和领域”，“各级政府要创造条件，利用特许权经营、投资补助等多种形式，吸引社会资本参与社会资本参与有合理回报和一定投资回收能力的公益事业和公共基础设施的建设”。

此政策背景可谓是BT模式获得发展的一个重要因素。

（二）、BT模式中三个主体：

1、项目业主。

是指项目所在国政府及所属部门指定的机构或公司，也称项目发起人。

负责对项目的项目建设特许权的招标。

在项目融资建设期间，业主在法律上不拥有项目，而是通过给予项目一定数额的从属性贷款或贷款担保作为项目建设、开发和融资的支持。

在项目建设完成和移交后，将拥有项目的所有权和经营权。

2、BT投资建设方。

BT方通过投标方式获得项目建设的特许权。

负责提供项目建设所需的资金、技术，安排融资和组织项目的建设，并承担相应的项目风险。

通过招投标方式产生相应的设计单位、施工单位、监理单位和设备、原材料供应商等。

3、贷款银行或其他相关单位。

融资渠道在BT模式中扮演很重要的角色，项目的融资渠道一般是投资方自有资产、银行贷款、政府政策性贷款等。

而贷款的条件一般取决于项目本身的经济效益，BT方的管理能力和资金状况，以及政府为项目投资方提供的优惠政策。

（三）、实施依据

1、根据《中华人民共和国政府采购法》第二条“政府采购是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

”

2、根据中华人民共和国建设部[2003]30号《关于关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》第四章第七条“鼓励有投融资能力的工程总承包企业，对具备条件的工程项目，根据业主的要求按照建设—移交（BT）、建设--经营--移交（BOT）、建设—拥有--经营（BOO）、建设--拥有--经营--移交（BOOT）等方式组织实施。

”

二、BT项目运作方式

（一）、基本运作

1、政府根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方（依法注册成立的国有或私有建筑企业），银行或其他金融机构根据项目情况对投资方的经济等实力情况为项目提供融资贷款，政府与投资方签订BT投资合同，投资方组建BT项目公司，投资方在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、并承担建设期间的风险。

2、项目竣工后，按BT合同，投资方将完工验收合格的项目移交给政府，政府按约定总价（或计量总价加上合理回报）按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

3、政府在BT投资全过程中行使监管，保证BT投资项目的顺利融资、建设、移交。

投资方是否具有与项目规模相适应的实力，是BT项目能否顺利建设和移交的关键。

（二）、运作过程

1、项目的确定阶段：

政府对项目立项，完成项目建设书、可行性研究、筹划报批等工作；

2、项目的前期准备阶段：

政府确定融资模式、贷款金额的时间及数量上的要求、偿还资金的计划安排等工作；

3、项目的合同确定阶段：

政府确定投资方，谈判商定双方的权利与义务等工作；

4、项目的建设阶段：

参与各方按BT合同要求，行使权利，履行义务；

5、项目的移交阶段：

竣工验收合格、合同期满，投资方有偿移交给政府，政府按约定总价，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。

项目准备阶段。

首先由项目所在国家的政府对拟进行BT模式建设的项目进行技术、经济和法律方面的可行性研究，准备对BT投资建设方进行特许招标。

项目招标阶段。

业主确定BT投资建设中标方后，就项目合同条款进行谈判确认，形成法律文件。

项目建设阶段。

通过招投标方式，产生项目的施工方，监理方，以及材料设备供应商等参建各方。

在建设期间，BT方按照相应的合同进行管理，按照预期的投资、质量、工期和工程进度有序进行。

项目移交阶段。

在项目建成后，或者BT方在特许期限内违约，业主方在项目建设期内违约，项目迫于不可抗力而停止建设等，BT方将所有权转让给政府（业主）。

正常移交后，业主应向BT方支付一定的项目回购款，支付时基于项目建成后的技术规格。

运作特点：

由于BT模式的项目的特许权不具有获得特定经济效益的能力，BT方的投资成本和回报来源于项目收益以外，超出了项目本身的现金流的范围，不具有有限追索特点。

其投资回报来源于政府部门的分期偿还，构成了业主实质上的债务，而BT方由于投资而获得债权。

BT模式的风险实行有限分担，BT方在项目建设期内承担了融资、投资、支付、管理等建设风险，而其他的项目决策风险，建设期后的其他风险将由业主方来承担。

三、我公司对本项目的融资建设方案

为使项目顺利、高效开展，如期完成建设任务，我公司对本项目的融资建设提出如下方案：

1、业主方承担本项目的前期工作任务，前期工作任务包括但不限于本项目征地、居民与单位的动迁及安置、旧房拆除、补偿、土地手续办理、规划设计、规划审批，项目勘察、设计、监理和造价咨询单位的选择等。

2、本项目由我公司负责融资建设，本项目所包含的所有施工工程内容均由我公司负责组织实施。

3、我公司分两次将总额约为9924.2081万元融资款拨入该项目建设的银行专项帐户，首次融资款在合同签订后10个工作日内拨入，拨入融资总额的40%（人民币：

3969.68万元），第二次融资款交付在合同签订后2个月内，拨入融资总额的60%（人民币：

5954.53万元）。

4、工期：

施工期为6个月。

5、我方按照业主提供的施工图设计文件所确定的工程规模、技术标准实施建设。

6、我方配备能满足本项目实施要求的具有投资、建设、管理和施工经验的管理和技术人员，负责本工程建设全过程的管理、组织、协调，以确保本工程质量符合国家、云南省和昆明市的有关技术标准和要求，对工程进度、质量、投资、安全和文明施工负责。

7、我方须按月向业主提供工程量完成情况表，经监理单位核实后，业主将按照所完成工程量及合同单价计算工程进度款并进行支付。

7、由我方负责施工的工程，按工程进度及时提出工程验收报告，并负责解决验收的质量问题及质保期的工程质量问题。

8、工程交工验收合格后，我方负责按昆明市和国家有关规定将竣工档案、物品、设备操作维修手册、质量保修书等有关竣工资料和项目档案提交给业主。

四、业主应提供的融资建设条件

业主根据当地社会和经济发展需要对项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作。

项目建议书、可行性研究报告的编制应由具备相关咨询资质的单位编制，递交当地发展和改革局审批。

业主针对本BT项目需要向我公司提供融资建设的文件及条件，并保证本项目建设前期的有关工作、文件和条件的合法性、真实性：

1.项目可行性研究，立项、规划、环评等政府审批文件；

2.当地政府出具的回购承诺函；

3.当地人大委员会关于本项目回购款按期支付的决议；

4.适当的可开发、有价值的土地抵押。

我公司将依据以上文件、条件和自有资金向相关银行进行本BT工程的融资，具体融资过程按以下方法进行：

我公司根据本项目政府相关文件和回购承诺的支持下再向融资银行按BT项目融资模式融入资金9924.2081万元。

所融款项按业主要求分批进入工程项目。

五、回购价款的支付

本项目的回购价款由回购基数（9924.2081万元）、融资利息及融资回报费构成:

融资利息为在回购基数（9924.2081万元）的基础上，以合同约定的贷款利率（中国人民银行一至三年期同期利率）计算在回购期内产生的利息;

融资回报费为回购基数的2.5%（年）；

工程交付使用后，业主分二次将工程回购款支付到我方指定账户，第一次回购款支付在工程交付使用后半年时，支付工程回购基数的40%及相应利息和融资回报费，第二次回购款在工程交付使用后两年时，支付剩余回购款及相应利息和融资回报费。

六、发展BT模式的意义

发展BT模式的意义：

BT模式的作用显而易见，主要有如下四个方面：

第一、通过BT模式，使未来的财政性收入即期化，扩大内需，拉动地方经济增长；而通过吸引社会资本的加入，引导了民间资本的合理投向，提高了资本利用效率；

第二，BT模式能缓解当地政府财政性资金的暂时短缺，因为政府项目的公共品特性以及资金需求量大、回收期长等特点，使得必须由财政性资金建设的项目必然出现财政资金供应的暂时缺口，然BT模式的分期回购正是弥补财政资金供给缺口的有效方式；

第三，政府强大的资信能力，为投资者、金融机构、工程承包公司等提供了稳定可靠的收益预期；

第四，优化资源配置，合理分散风险，BT项目投资巨大，建设周期长，引入社会资本，多方共同承担风险，获取收益。

七、结语

发展BT模式使产业资本和金融资本全新对接，形成了一种新的融资格局，既为政府提供了一种解决基础设施建设项目资金周转困难融资的新模式，又为投资方提供了新的利润分配体系的追求目标，为剩余价值找到了新的投资途径。

BT模式使银行或其他金融机构获得了稳定的融资贷款利息，分享了项目收益。

BT模式倡导风险和收益在政府与投资方之间公平分担与共享，追求安全合理利润，强调各参与方发挥各自优势的主观能动性。

提高了各方对项目抗政治风险、金融风险、债务风险的分析、识别、评价及转移能力；BT模式有利于积极推进政府融资体制改革的深化，要求政府完善偿债机制，建立专项偿债发展基金，健全国有资产运作机制，重新整合各类资产，特别是特许经营管理的项目；BT模式不仅获取了较大的投资效益，还提高了项目管理的效率，增强了投资方的人文技能、管理水平及参与市场的竞争能力，积累了BT模式融资的经验，增加了施工业绩，为以后打入融资建筑市场创造了条件；BT模式扩大了资金来源，使项目顺利建设移交给政府，推进了当地经济的可持续发展，提高了经济效益和社会效益，为其他行业的融资树立了典范。

积极推进融资模式的多元化发展，大胆破解资金要素制约途径，合理利用、发展BT模式的渠道优势并对其进行嫁接，方能凸显其优势，才能更好地开拓融资的新渠道，加快中国公路建设的步伐。

我公司作为云南省大型国有企业，在公路建设上有丰富的经验，抱着回报社会、为人民群众做实事的态度，愿意为建设县的公路建设出谋划策、贡献力量。

若我公司有幸能承担本公路建设项目的融资建设任务，保证按期、按质完成融资建设任务，交出一个人民群众满意的优质工程。