专项资金托管协议三方签署版.docx

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专项资金托管协议三方签署版

协议编号：

专项资金托管协议（三方签署版）

甲方：

注册地址：

联系电话：

证件类型：

证件号码：

法定代表人（负责人）：

乙方：

注册地址：

联系电话：

证件类型：

证件号码：

法定代表人（负责人）：

丙方（托管人）：

广发银行股份有限公司分行

注册地址：

联系电话：

负责人：

共同声明条款：

1.本协议独立于甲、乙双方的专项合同，双方专项合同的变更、解除、终止不影响本协议的效力。

甲、乙双方在签订和履行专项合同过程中出现的问题和纠纷与丙方无关，丙方对此不承担任何责任。

2.除本协议约定的情况外，本协议的变更、解除、终止须经甲、乙、丙三方同意。

3.丙方对专项资金的托管并不意味着对甲方付款义务承担任何保证责任。

丙方仅对甲、乙双方的授权指令作形式性审查。

4.资金在被丙方保管期间，如被有权机关查封、冻结、扣划或存在其他情况，致使丙方无法协助完成资金划转，丙方有权终止本协议，且丙方不承担任何法律责任。

5.因国家政策和相关法律法规限制，导致丙方无法按照本协议约定完成资金划转的，丙方不承担任何法律责任。

6.非因丙方过错原因，导致本协议解除或终止的，丙方将退还所托管的专项资金，但不返还已收取的手续费。

7.因甲、乙双方不按本协议约定的程序办理而造成的一切后果，丙方不承担任何法律责任。

8.专项资金托管专户在托管期间不予办理挂失，如遇存单（折）丢失或密码遗忘的情况，在解除冻结支付时，办理挂失。

9．甲、乙双方之间的任何争议均应由双方自行协商或通过法律途径解决，丙方不承担任何法律责任。

10.除本协议另有约定外，丙方收到甲、乙双方共同签字盖章的终止本协议或终止丙方托管义务的书面通知后，本协议终止。

丙方除退还托管的专项资金外，无须对甲、乙双方承担任何责任。

11.甲、乙双方清楚地知悉丙方的经营范围、授权权限。

12.甲、乙双方已阅读本协议所有条款，并特别注意了本协议字体加黑的条款。

应甲、乙双方要求，丙方已经就本协议做了相应的条款说明。

甲、乙双方对本协议条款的含义及相应的法律后果已全部通晓并充分理解。

13.甲、乙双方所从事的任何与本协议相关的活动均符合法律法规，因违反法律法规并给丙方造成任何损失的，将对丙方的损失承担赔偿责任。

为保障项目的顺利实施，防范和控制本项目专项资金运用风险，甲、乙双方委托丙方为本项目专项资金托管人。

甲、乙双方承诺并保证托管资金来源及用途合法，且具有法定权利及充分的授权签署本协议及履行本协议项下的全部义务。

甲、乙、丙三方经友好协商，达成以下协议，并共同遵守。

第一章权利与义务

第一条甲方的权利：

（一）在托管期间对托管账户内的资金享有所有权；

（二）按照本协议规定提交划款指令，对托管账户内的资金进行处置；

（三）本协议规定的其他权利。

甲方的义务：

（一）在丙方营业网点以甲方名义按本协议约定开立托管账户，用于存放托管资金；

（二）按照本协议的规定，及时、足额地向丙方支付托管费；

（三）本协议规定的其他义务。

第二条乙方的权利：

（一）按照本协议规定提交划款指令，对托管账户内的资金进行处置；

（二）本协议规定的其他权利。

乙方的义务：

（一）在丙方营业网点以乙方名义按本协议约定开立托管账户，用于存放托管资金；

（二）按照本协议及专项合同的规定办理相关事项；

（三）按照本协议的规定，及时、足额地向丙方支付托管费；

（四）本协议规定的其他义务。

第三条丙方的权利：

（一）根据本协议规定，要求甲方、乙方提供有效的划款指令及相关的支付凭证；

（二）根据本协议规定按时、足额收取托管费收入；

（三）本协议规定的其他权利。

丙方的义务：

（一）协助甲方开立托管账户，保管托管资金；

（二）按照本协议的约定办理并监督资金支付；

（三）按约定，及时向甲方、乙方披露托管资金的相关信息；

（四）本协议规定的其他义务。

第二章托管期限和金额

第三条托管期限

本协议经甲、乙、丙三方签字盖章后生效，至丙方按照本协议的约定全额解付托管资金时终止。

托管期限自年月日起至年月日止。

在托管期限届满前发生以下列任一情形，托管期限提前届满：

（一）丙方收到甲方或乙方签署的《委托付款通知书》及相关的支付凭证，完成托管资金划付；

（二）乙方收到甲、乙双方共同签署的《终止协议通知书》。

第四条托管延期

在托管期限结束前，若甲方或乙方对托管资金的支付尚未达成一致意见，不能向丙方发出双方共同签署的《委托付款通知书》或《终止协议通知书》的，甲方或乙方中的任何一方可在托管期限结束前十个工作日以原件方式向丙方发出《延长托管期限申请书》。

延长的托管期限最长不得超过原托管期限；延长的托管期限的终止参照本协议第三条关于原托管期限终止的约定执行。

延长的托管期限内的托管费与原托管期限内托管费总金额相同，上述申请经丙方同意后，申请方应于丙方同意之日起两个工作日内支付托管费至丙方指定账户，否则本协议在原到期日终止。

延长的托管期限内，甲、乙双方通过友好协商后按照本协议约定解付资金，协商不成的，丙方按照甲、乙双方仲裁或诉讼等方式达成的结果处理托管资金。

延长托管期限所产生的任何后果由申请托管期限延长的一方承担。

第五条托管期限届满的处理

（一）托管期限届满，若甲、乙双方未能就托管资金的划付达成一致意见，丙方应冻结托管资金，并依据甲、乙双方协商、仲裁或诉讼的最终结果处理托管资金。

（二）托管期限届满，若甲、乙双方已完成托管资金的划付，丙方□应解除托管账户的托管设置/□将托管账户内剩余款项划入甲方在丙方开立的以下退款账户：

账户名（甲方）：

账号：

开户银行：

第六条托管金额

本协议项下托管金额为人民币（大写）元整（小写：

）。

第三章　托管基础服务

第七条托管账户开立

在本协议签署时，甲、乙双方选择采用下列第种方式开立托管账户。

（一）集中账户

指定丙方“广发银行股份有限公司分行（托付通托管专户）”（账号：

开户行：

）为托管账户，丙方在托管账户下以甲、乙双方商定的名义开立托管子账户，用于对本协议项下的托管资金进行明细核算。

（二）专用账户

□甲方/□乙方在丙方处开立专用托管账户作为本协议项下托管账户：

账户名：

账号：

开户银行：

开立专用托管账户时，预留银行印鉴由甲方印鉴乙方印鉴和丙方印鉴组成。

（三）指定账户

□甲方/□乙方选择在丙方处已开立的以下账户作为本协议项下托管账户：

账户名：

账号：

开户银行：

第八条　托管账户管理

在托管期间，托管账户由丙方管理。

甲方、乙方不得向丙方申请开通托管账户的网银转账、通兑及提现功能，甲方、乙方在此授权丙方在托管期间有权冻结该账户。

丙方对托管账户内的全部款项仅享有托管的权利和义务，并根据本协议约定的合规指令办理资金支付。

第九条受权人及相关指令

甲、乙双方在签署本协议时向丙方提交《托管指令授权书》（附件2），指定甲、乙双方向丙方发送指令的有权人及其签章、有效业务印章样本，丙方据此作为对《委托付款通知书》（附件3）、《终止协议通知书》（附件4）、《托管业务变更申请书》（附件5）、《延长托管期限申请书》（附件6）、《托管监督标准表》（附件7）要素的齐全性以及签章的表面一致性核对的依据。

若甲、乙双方未提交符合本协议规定的相关指令，或指令印鉴与《托管指令授权书》的预留印鉴不一致的，丙方有权拒绝划转托管资金。

本协议下，因丙方正确执行付款指令而导致托管资金产生损失的，丙方不承担责任。

第十条资金存入

本协议签署后的个工作日内，甲方将第六条所约定的托管资金汇入托管账户。

丙方收到托管资金后向甲、乙双方出具《资金到账通知书》（附件1），正式履行托管职责。

第十一条资金支付条件的变更

甲方或乙方申请变更托管资金的支付条件、控制要素等信息时，应向丙方提交《托管业务变更申请书》，并加盖甲、乙双方印章。

丙方对《托管业务变更申请书》要素的齐全性以及签章的表面一致性审核无误后，按照新设定的支付条件对托管资金进行支付监督。

变更内容包括但不限于：

预留收款账号、托管资金支付限额、付款要件。

第十二条资金支付

（一）甲方或乙方以原件的方式，向丙方发出经甲、乙双方审核同意的《委托付款通知书》。

（二）丙方收到《委托付款通知书》后应按照本协议的约定对《委托付款通知书》要素的齐全性以及签章的表面一致性进行审核，审核无误后以转账方式划转托管资金。

若选择托管增值服务，则应根据本协议第十三条的约定对托管资金运用情况进行监督。

（三）《委托付款通知书》的付款金额超出托管账户资金余额,丙方均有权拒绝执行并不承担责任。

（四）丙方依据经甲、乙双方签署的《委托付款通知书》而进行的任何资金划拨，以及资金划拨所涉及的交易，丙方不承担责任。

第四章　托管增值服务

第十三条交易监督

在本协议有效期内，□甲方/□乙方要及时向□乙方/□甲方和丙方提交相关资金使用资料，接受□乙方/□甲方对托管资金使用情况的检查和监督，接受丙方对托管资金支出的监督。

□乙方/□甲方签署本协议时应向丙方提供《托管监督标准表》。

丙方按照《托管监督标准表》对资金支付情况进行监督，如《委托付款通知书》所载内容不符合监督标准，丙方有权拒绝划款并不承担责任，将拒绝原因通知甲、乙双方。

四易四营业网点以甲第十四条信息披露

丙方应按□月/□季/□年向甲、乙双方披露托管资金以下相关信息，并就托管资产的运营情况进行信息通告：

（一）资金流水情况；

（二）资金异动情况；

（三）其他情况。

第十五条托管报告

丙方在每个□月/□季/□年度结束后个工作日内为甲、乙双方出具托管报告（格式参见附件8）。

托管报告内容包括但不限于托管资金运用情况、违规情况等内容。

第五章托管定制服务

第十六条定制服务方案

根据甲方要求，丙方可为甲、乙双方提供以下定制服务：

□信息咨询：

丙方提供经济金融政策信息及市场资讯。

□业务辅导：

丙方提供金融业务方面的辅导和培训。

□资金融通：

丙方设计贷款、信托或其他方式的融资方案，协助解决客户融资缺口。

□理财方案：

丙方为盈余资金提供短期理财方案。

□其他定制服务：

。

第六章　托管费用

第十七条托管费

本协议项下的托管费用为人民币元整/托管金额的‰。

□甲方/□乙方应在托管协议签署后十个工作日内将托管费足额划入丙方指定账户，如未及时向丙方支付托管费用，丙方有权从托管资金中直接扣除该费用。

第十八条资金汇划费

在托管资金划转过程中产生的资金汇划费，丙方按照人民银行规定的标准直接从托管资金中扣收。

第七章违约处理

第十九条专项资金托管过程中如发生以下情况，视为违约，甲、乙、丙三方同意按以下约定处理：

（一）甲方违反第十条的约定，未向托管账户存入或足额存入交易资金的，视为甲方违约。

乙方、丙方有权终止本协议，且丙方无需退还已收取的托管费。

（二）若甲方和/或乙方违反第十二条的约定，未按时或按要求向丙方发出《委托付款通知书》，视为甲方和/或乙方违约。

丙方将冻结托管资金，并依据甲、乙双方协商、仲裁或诉讼的最终结果处理托管资金。

第八章　违约责任和免责条款

第二十条甲、乙双方未按照本协议约定履行其义务，造成协议其他方损失的，违约方应赔偿因其违约行为给托管资金及其他各方造成的全部直接损失。

第二十一条丙方对甲方和乙方提供本协议项下资金托管业务，不对甲方或乙方的付款义务承担任何保证责任。

第二十二条在本协议约定的专项资金托管期限内，因托管账户中的资金部分或全部被司法机关或有关部门冻结或扣划，或其他任何非丙方原因致使无法履行本协议项下义务的，丙方不承担任何责任。

第二十三条　如果本协议任何一方因不可抗力不能履行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或全部免除该方的责任。

不可抗力是指不能预见、不能避免且不能克服的客观情况。

任何一方遭受不可抗力时，应及时通知其他方并在合理期限内提供受到不可抗力影响的证明，并采取适当措施防止其他方损失的扩大和保护资金的完整。

第二十四条　由于计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及其它非丙方故意造成的意外事故造成的损失，丙方不承担责任。

第九章其他

第二十五条除法律、法规规定，以及因本项目专项资金托管业务的需要和三方特别约定外，未经三方一致同意，任何一方不得向外提供涉及三方商业秘密的资料。

。

第二十六条协议的变更。

本协议生效后，甲、乙、丙三方中任何一方需要变更协议条款时，应经三方协商一致，并签订补充协议，补充协议与本协议有同等的法律效力。

第二十七条争议的解决方式。

任何与本协议有关或因本协议引起之争议，协议各方均应首先通过友好协商解决，协商不能解决时，按下列第种方式解决：

（一）提交仲裁委员会在进行仲裁。

（二）向丙方所在地人民法院提起诉讼。

丙方根据协商或仲裁或诉讼的结果处理托管资金。

第二十八条本协议一式肆份，甲方、乙方各执壹份，丙方执贰份，每份具有同等法律效力。

附件：

1.资金到账通知书

2.托管指令授权书

3.委托付款通知书

4.终止协议通知书

5.托管业务变更申请书

6.延长托管期限申请书

7.托管监督标准表

8.托管报告参考格式

（本页无正文，仅为甲、乙、丙三方签订托管协议签字盖章用）

甲方（盖章）

法定代表人或授权代理人（签字）

日期：

年月日

乙方（盖章）

法定代表人或授权代理人（签字）

日期：

年月日

丙方（盖章）

法定代表人或授权代理人（签字）

日期：

年月日

附件1:

资金到账通知书

（甲方）：

（乙方）：

兹于年月日，□甲方/□乙方的专项资金已由我行托管，该专项资金托管专用账户的户名、账号、托管专项资金金额，与编号为的《专项资金托管协议》一致。

我方已将该笔专项资金（大写金额）予以托管。

特此通知。

广发银行股份有限公司分行

（业务公章）

日期：

年月日

附件2

托管指令授权书

致：

广发银行股份有限公司分行

兹就贵行与我方于年　月日签署的编号为

的《专项资金托管协议》出具本授权书。

我方特此授权下列人员于协议有效期内，签发本协议项下的《委托付款通知书》、《终止协议通知书》、《托管业务变更申请书》、《延长托管期限申请书》等：

受权签发人签字或个人印章样式：

预留有效业务章名称及样式：

授权单位（签章）

日期：

年月日

附件3

委托付款通知书

划款时间：

年月日单位：

元

托管协议编号:

付款户名：

收款户名：

付款账号：

收款账号：

开户行：

开户行：

大写金额：

小写金额：

用途及备注：

签发人：

预留印章：

　　年　　月　　日

托管人指令执行情况

指令处理岗办理审批意见：

经办：

复核：

负责人：

部门印章或开户行公章

年　　月　　日

开户行办理结果（分行集中设置指令处理岗的情况下）：

经办：

复核：

负责人：

　开户行公章

　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日

附件4

终止协议通知书

广发银行股份有限公司分行：

甲方和乙方，于年月日与贵行签订了《专项资金托管协议》（协议编号：

）。

现甲、乙双方一致同意终止本协议的履行，委托贵行解除甲方以下账户的托管：

账户名：

账号：

开户银行：

并将该账户内的款项，全部划入本协议中约定的退款账户。

甲、乙双方对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行无关。

申请人：

甲方：

（签章）

乙方：

（签章）

日期：

年月日

附件5

托管业务变更申请书

客

户

填

写

专项资金托管协议编号：

□业务变更

□收款账户□托管金额□划款方式

□退款账户□托管账户

□其他（）

变更前信息

变更后信息

变更原因

客户签章

（甲、乙双方）

申请日期：

年月日

银行

填写

经办行名称

经办行代码

事后监督：

复核（授权）：

经办：

附件6

延长托管期限申请书

广发银行股份有限公司分行：

甲方和乙方，于年月日与贵行签订了《专项资金托管协议》（协议编号：

）。

现我方对款项支付存在异议，申请延长托管期限至年月日，延长期的托管费由我方承担。

我方对由此而产生的一切法律后果负责，与贵行无关。

申请人：

（签章）

日期：

年月日

附件7

托管监督标准表

序号

监督项目

释义

是否选择

具体标准

1

定向收款账号

甲方或乙方只能从该账户将资金存入托管账户。

2

定向付款账号

甲方或乙方只能申请将托管资金从托管账户支付到该账户。

3

单日划款拒绝金额（或比例）

甲方或乙方在单日申请支付托管资金金额（或比例）不得大于或等于该数值。

4

托管资金

存取次数

□一次入款一次出款

□一次入款多次出款

□多次入款一次出款

□多次入款多次出款

5

托管资金

存取方式

□银行柜台

□网上银行

6

其他要求

备注：

甲方或乙方应在“具体标准”栏填写具体数值或打√选择，如不采用该监督项目，应填写“无”。

附件8托管报告参考样式

XX年第X季度托管报告

（20xx年x月x日—20xx年x月x日）

致（甲方、乙方）：

根据贵方与我行签订的编号为“”的托管协议，我行（以下称“本托管人”）就托管账户户名为，账号为，托管协议约定托管金额为元（大写）的专项资金进行了托管，现将有关情况报告如下：

1.报告期内本托管人遵规守信情况声明

本报告期内，本托管人在xx专项资金的托管过程中，严格遵守有关法律法规、xx协议和托管协议的有关规定，不存在损害xx企业利益的行为，完全尽职尽责地履行了托管人应尽的义务。

2.托管人对报告期内专项资金流转遵规守信情况声明

本报告期内，本托管人严格根据有关法律法规、xx协议和托管协议的规定，对xx专项资金的流转进行了必要的监督，对资金的划拨进行了认真地复核，对整个资金划转流程进行了全方位地封闭式托管。

3.托管人对报告期内本专项资金托管的服务说明

本报告期内，本托管人严格根据有关法律法规、xx协议和托管协议的规定，对xx专项资金的流转提供了如下服务（勾选，可增加服务内容）：

基础服务：

增值服务：

定制服务：

□账户管理□交易监督□信息咨询

□资金保管□信息披露□业务辅导

□资金清算□托管报告□资金融通

□理财方案

4.托管资金流转情况：

本报告期内，该托管账户总共发生笔资金流转，涉及金额元，相关资金流水及用途如下：

（1）；

（2）；

（3）。

广发银行股份有限公司xx分行

二〇xx年x月x日

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