证券市场基础知识模拟64有答案.docx
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证券市场基础知识模拟64有答案
（A）证券市场基础知识模拟64
一、单项选择题
（以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求）
1.影响股票市场价格的最直接因素是______。
A.清算价值
B.每股净资产
C.供求关系
D.政治因素
答案：
C
[解答]供求关系是影响股票市场价格的最直接因素，其他所有因素都是作用于供求关系而影响股票的市场价格。
故选C。
2.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是______。
A.不记名股票
B.记名股票
C.优先股
D.国有股
答案：
B
[解答]《中华人民共和国公司法》规定：
“公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。
公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名为记名。
”故选B。
3.开放式基金的交易价格取决于______。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金单位净资产值
答案：
D
[解答]封闭式基金的买卖价格受到市场供求的影响，常常溢价或者折价，并不必然反映单位基金份额的资产净值。
开放式基金的价格取决于每一基金份额净资产的大小。
故选D。
4.目前______已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A.保险公司
B.商业银行
C.主权财富基金
D.证券经营机构
答案：
A
[解答]参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。
目前保险公司已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
故选A。
5.附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者______。
A.可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
B.可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
C.可以按事后规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权
D.可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权
答案：
A
[解答]附认股权证的公司债是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。
这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。
预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。
故选A。
6.在资本市场上占有重要地位的国债是______。
A.短期国债
B.国库券
C.长期国债
D.无期限国债
答案：
C
[解答]长期国债，通常在10年或10年以上，常被用作政府投资的资金来源，在资本市场上有着重要地位。
故选C。
7.我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于______。
A.建设国债
B.特种国债
C.赤字国债
D.战争国债
答案：
A
[解答]建设国债是指发行国债筹措的资金用于建设项目。
故选A。
8.战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于______。
A.6个月
B.12个月
C.2年
D.5年
答案：
B
[解答]战略投资者是指符合国家法律、法规和规定要求，与发行人具有合作关系或合作意向和潜力并愿意按照发行人配售要求与发行人签署战略投资配售协议的法人，是与发行公司业务联系紧密且欲长期持有发行公司股票的法人。
在这里所谓“长期持有”是指至少持有12个月。
故选B。
9.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。
重要的原始凭证的保存期不少于______。
A.5年
B.8年
C.10年
D.20年
答案：
D
[解答]《中华人民共和国证券法》第一百四十七条规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述资料的保存期限不得少于20年。
故选D。
10.在我国，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但对其投资范围做了严格限定，仅限于投资______。
A.国债
B.股票
C.基金
D.证券衍生产品
答案：
A
[解答]根据我国现行法规规定，银行业金融机构用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资时，投资对象限于国债，不允许投资于股票、基金以及证券衍生产品。
故选A。
11.世界上第一个股票交易所出现在______。
A．荷兰阿姆斯特丹B．美国费城C．苏黎世D．英国伦敦
答案：
A
[解答]1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
故选A。
12.债券的即期收益率是指债券年利息收入与______之比。
A.债券面额
B.购买债券的价格
C.资本利差之和与购买债券的价格
D.资本利差之和与债券面额
答案：
B
[解答]债券的即期收益率是指债券年利息收入与购买债券的价格之比。
故选B。
13.下列不属于证券中介机构的有______。
A.证券业协会
B.会计师事务所
C.律师事务所
D.资产评估机构
答案：
A
[解答]证券市场中介机构包括证券公司和证券服务机构（证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、证券信用评级机构）。
证券业协会属于证券市场的自律性组织。
故选A。
14.无记名国债为______，是一种票面上不记载债权人姓名或单位名称，但印有发行年度、券面金额等内容以记录债权而发行的国债，是我国发行历史最长的一种国债。
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.以上都不是
答案：
A
[解答]无记名国债属于实物债券，它以实物券的形式记录债权等。
故选A。
15.普通股票和优先股票是按______分类的。
A.股东享有的权利
B.股票的格式
C.股票的价值
D.股东的风险和收益
答案：
A
[解答]普通股票和优先股票的根本区别在于所享有的权利不同。
普通股票享有管理的参与权，而优先股票不具备；而优先股票拥有按照规定的固定股息率优先分配公司盈余的权利，普通股票只有在优先股股息分派完毕后才能进行分红；公司破产时，优先股的剩余财产分配权要早于普通股。
故选A。
16.通常说的“B股”是指______。
A.香港上市外资股
B.纽约上市外资股
C.境内上市外资股
D.境外上市外资股
答案：
C
[解答]这里的B股是指在我国境内上市的外资股；境外上市的外资股主要由H股、N股和S股等构成。
故选C。
17.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，______处于优先地位。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.控股股东
答案：
C
[解答]在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，债权优先于股权；在股权之中，优先股股东又优先于普通股股东。
故选C。
18.股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。
股票的有效期与公司的存续期相联系，两者是并存的关系。
这是指股票的______特征。
A.永久性
B.持续性
C.参与性
D.收益性
答案：
A
[解答]股票的永久性是指股票所记载的权利的有效性是始终不变的，这是股票与债券的区别之一。
故选A。
19.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是______。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
答案：
B
[解答]证券可以分为设权证券和证权证券。
股票代表的是股东权利，其发行是以股份的存在为条件，股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式，它并不创造股东的权利，而是证明股东的权利，而且股东的权利也不会因为股票的毁损、遗失而消失。
因此，股票是证权证券。
故选B。
20.基础资产价格与期权价格的关系是______。
A.基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B.基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C.基础资产价格与期权价格无明显关系
D.基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
答案：
A
[解答]基础资产价格的波动性越大，期权价格越高。
这是因为，基础资产价格波动性越大，则在期权到期时，基础资产市场价格涨至协定价格之上或跌至协定价格之下的可能性越大，因此，期权的时间价值，乃至期权价格，都将随基础资产价格波动的增大而提高，随基础资产价格波动的缩小而降低。
故选A。
二、多项选择题
（以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求）
1.按交易场所划分，证券市场可分为______。
A.场内市场
B.场外市场
C.国内市场
D.国际市场
答案：
AB
[解答]按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场，通常也把有形市场叫做场内市场，把无形市场叫做场外市场。
故选AB。
2.优先股的特征有______。
A.一般无表决权
B.股息分派优先
C.股息率固定
D.剩余资产分配优先
答案：
ABCD
[解答]优先股票的特征：
①股息率固定；②股息分派优先；③剩余资产分配优先；④一般无表决权。
故选ABCD。
3.RQFII和QFII的主要区别在于______。
A.投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场
B.前者机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司
C.募集的投资资金是人民币而不是外汇
D.在完善统计检测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
答案：
ABCD
[解答]2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了人民币QFII（RQFII）的试点。
RQFII和QFII的主要区别在于：
第一，募集的投资资金是人民币而不是外汇；第二，RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；第三，投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；第四，在完善统计检测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理。
故选ABCD。
4.政府债券可分为______。
A.中央政府债券
B.政府保证债券
C.地方政府保证债券
D.地方政府债券
答案：
AD
[解答]依据政府债券发行主体的不同，政府债券可以分为中央政府债券和地方政府债券。
故选AD。
5.财政政策对股票价格的影响包括______。
A.通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B.调节国债发行量
C.干预资本市场各类交易适用的税率
D.通过调节税率影响企业利润和股息
答案：
ABCD
[解答]财政政策是政府的重要宏观经济政策，对股票价格的影响包括以下四个方面：
①通过扩大财政赤字，发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展；②通过调节税率影响企业利润和股息；③干预资本市场各类交易适用的税率；④国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格。
故选ABCD。
6.金融互换包括______。
A.货币互换
B.利率互换
C.股权互换
D.信用互换
答案：
ABCD
[解答]金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。
故选ABCD。
7.以下哪些是金融期货的基本功能?
______
A.价格发现功能
B.套期保值功能
C.投机功能
D.套利功能
答案：
ABCD
[解答]金融期货的四项基本功能包括：
套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。
故选ABCD。
8.所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为______等不同类别。
A.国有股
B.法人股
C.普通公众股
D.公司集资股
答案：
ABC
[解答]所谓“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国有股、法人股、普通公众股等不同类别。
故选ABC。
9.下面关于股票价格的影响因素的说法正确的是______。
A.严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B.本币贬值一定会使股票价格上升
C.通货膨胀一定会使股票价格上升
D.股价往往先于经济周期的变动而波动
答案：
AD
[解答]本币贬值，则汇率就会变动，而汇率的变动和通货膨胀率的变动对股票价格的影响是不确定的，取决于多种因素，不能确切的判断本币贬值和通货膨胀影响股票价格走势的方向，B、C不正确。
故选AD。
10.股票发行的定价方式有______。
A.协商定价
B.一般询价
C.累计投标询价
D.上网竞价
答案：
ABCD
[解答]股票发行的定价方式，可以采取协商定价方式，也可以采取一般询价方式、累计投标询价方式、上网竞价方式等。
故选ABCD。
11.优先股票根据不同的条件，可以分为______。
A.累积优先股票与非累积优先股票
B.参与优先股票与非参与优先股票
C.可转换优先股票与不可转换优先股票
D.股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
答案：
ABCD
[解答]优先股根据不同的附加条件，可分为：
累积优先股票与非累积优先股票；参与优先股票与非参与优先股票；可转换优先股票与不可转换优先股票；可赎回优先股与不可赎回优先股；股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票。
故选ABCD。
12.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载______事项。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东的信誉状况
答案：
ABC
[解答]公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：
股东的姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。
故选ABC。
13.下列关于欧洲债券和外国债券的差异的说法中，正确的有______。
A.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准；而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束
B.在发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
C.在发行规模方面，欧洲债券一般要低于外国债券
D.在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制；而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
答案：
ABD
[解答]欧洲债券与外国债券的发行规模要视具体情况而定，不能一概而论。
故选ABD。
三、判断题
1.公司债券与政府债券或金融债券相比，风险较大。
A.对B.错
答案：
A
[解答]公司债券不仅和政府债券、金融债券一样要面临利率风险的威胁，而且，因为其经营主体——企业的资信程度，不能与政府或金融机构相比，所以信用风险也要高于政府债券或金融债券。
2.股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。
A.对B.错
答案：
B
[解答]股票之所以具有价值是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收入是未来的收益而非当前的收益。
因此，要用一定的方法将未来股息收入按一定的折现率折算成现在的收入，即现值。
这样，股票的价值也就是未来股息收入的现值和，可认为是股票的内在价值。
可见，股票的内在价值是未来收益的现值和，而不是期值。
3.期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方在合约到期前分别做一笔相反的交易进行对冲，从而避免实物交割。
A.对B.错
答案：
A
[解答]标准化的期货合约能避免实物交割，事实上，绝大多数期货合约并不进行实物交割，通常在到期日之前已经平仓。
4.证券金融公司的资金不可以用于购置自用不动产。
A.对B.错
答案：
B
[解答]证券金融公司的资金只能用于银行存款、购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品，购置自用不动产以及证监会认可的其他用途。
5.契约型基金份额持有人可以通过召开基金受益人大会直接影响基金的日常决策。
A.对B.错
答案：
B
[解答]在契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。
6.沪深300行业指数成分股在沪深300指数成分股调整后的一年内进行相应的调整。
A.对B.错
答案：
B
[解答]当沪深300指数调整成分股时，沪深300行业指数成分股随之进行相应调整，而不是在一年内。
7.有价证券本身没有价值。
A.对B.错
答案：
A
[解答]有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产用于所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，但其本身代表着一定量的财产权利。
8.净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
A.对B.错
答案：
A
[解答]净资本是综合性风险控制指标，可以认为是假设证券公司的所有负债都同时到期时，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
9.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
A.对B.错
答案：
B
[解答]证券发行和证券交易是相互联系的。
10.在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。
A.对B.错
答案：
B
[解答]在欧洲债券市场上，附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券，而非普通的股票。
11.凭证式国债不能上市流通，从购买之日起计息，需要提前兑取的可以到购买网点兑取。
提前兑取时，除了偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金数的5%收取手续费。
A.对B.错
答案：
B
[解答]手续费为本金数的2%，而不是5%。
12.现在我国基金市场的主流是开放式基金。
A.对B.错
答案：
A
[解答]在我国，开放式基金后来居上，逐渐成为基金的主要形式。
截至目前，我国共有证券投资基金438只，其中开放式基金406只，净值占全部基金净值的96.3%。
13.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是非上市证券。
A.对B.错
答案：
B
[解答]向少数特定的投资者发行的证券是私募证券，而不是题目中所说的非上市证券。
14.证券发行和证券交易是两个不同的领域，它们互相独立，没有联系。
A.对B.错
答案：
B
[解答]证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体：
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易，证券发行的种类、数量和发行方式决定着流通市场的规模和运行；流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。
15.所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。
A.对B.错
答案：
A
[解答]证券市场监管保护投资者，保证证券市场的公平和效率，降低系统风险。
16.有限责任公司可以向社会公开发行股票。
A.对B.错
答案：
B
[解答]有限责任公司不可以向社会公开发行股票。
17.在期货交易中，设立保证金的主要目的是当交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，起履约保证的作用。
A.对B.错
答案：
A
[解答]在期货交易中，设立保证金主要是为了在交易者出现亏损时能及时制止，防止出现不能偿付的现象，从而起到履约保证的作用。
18.要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
A.对B.错
答案：
A
[解答]要式证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，则该证券无法律效力。
19.场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
A.对B.错
答案：
A
[解答]虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。
20.参与优先股票是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权一起参与本期剩余盈利分配的优先股票。
A.对B.错
答案：
A
[解答]题干表述正确。
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