历年证券从业资格证考试真题.docx
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历年证券从业资格证考试真题
历年证券从业资格证考试试题
1.[单选题]国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）
A.熊猫债券
B.扬基债芬
C武土债券
D.龙债券
2.[单选题]股价指数是指将计算期的（）与某一基期对应值相比较的相对变化值,用以反映市场股票价格的相对水平。
A每股收益
B.市盈率
C.股本总额
D.股价或市值
3.[单选题]某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股,即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元,数量为600股,该笔委托的成交情况是（）
A15.35元成交200股,15.50元成交400股
B.15.35元成交100,15.50元成交500股
C.15.35元成交200股,15.50元成交300股
D.15.35元成交500股,15.50元成交100股
4.[单选题]下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买“的说法,正确的（）
A也在上海证券交易所市场实行。
B.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家券商托管部买入证券。
C.指投资者可以利用同一证券账户,在其开户券商的任意一家营业部买入证券。
D.指投资者可以利用同一证券账户,在国内任意一家证券营业部买入证券。
5.[单选题]做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（）与投资者交易。
A客户资金
B.客户证券
C.自有资金或证券
D.借入的资金或证券
6.[单选题]以下关于股票分割与合并的说法,错误的是（）
A股票分割与合并,不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
B.从理论来说,股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值。
C事实上,股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降。
D.股票合并后,对股票的流动性和估值均不会产生影响。
7.[单选题]关于股票,下列说法错误的是（）
A股份有限公司的资本划分为股份,每一份股份的金额相等。
B.同种类的每一股份具有同等权利
C.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权
D.股票是设权证券
8.[单选题]优先股一般情况下没有表决权,只有在特殊环境下,如（）
A普通股票股东缺席时
B.经董事会表决准许后
C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时
D.经监事会允许后
9.[单选题]场外交易市场的功能不包括（）
A拓宽融资渠道
B.改善大中型企业融资环境
C.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所
D.提供风险分层的金融资产管理渠道
10.[单选题]从融资需求方的角度来看,我国企业数量众多,（）不属于按行业类型划分的类型。
A.传统型
B.创业型
C.成长型
D.高科技型
11.[单选题]单选题根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）
A符合中国证监会规定的发行条件
B.发行后股本总额不低于人民币500万元
C首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上,公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的
比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准
12.[单选题]单选题]货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑,描述的是货币政策（）
A.利率传导机制
B.信用传导机制
C.资产价格传导机制
D.汇率传导机制
13.[单选题]不属于经常采用的货币政策中介目标的是（）
A银行信贷规模
B.短期货币市场利率
C.货币供应量
D.长期利率
14.[单选题]资产证券化最早起源于（）
A.美国
B.英国
C.德国
D.希腊
15.[单选题]下列关于金融期权主要风险指标的说法,错误的是（）
A认购期权的Deta值为正
B.认洁期权的Deta值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认洁期权的vega值为正
16.[单选题]下列各项中,一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（）
A较高的杠杆性
B.参考信用工具的价格波动性
C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具
D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管
17.[单选题]债券信用评级的主要对象是（）
A企业发行的债券
B.国家财政发行的国库券
C国家银行发行的金融债券
D.地方政府或非国家金融机构发行的所有有价证券
18.[单选题]资产支持证券是以（）为基础发行证券
A股票
B.债券
C特定的资产池
D.企业
19.[单选题]影响股票投资价值的内部因素是（）
A.宏观经济
B.行业或区域竞争结构
C市场波动
D.股利政策
20.[单选题]下列关于外资股的说法,错误的是（）
A外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
B.境内上市外资股也被称为B股。
C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
D.红筹股属于外资股,是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道。
21.[单选题]我国证券市场监督管理的主要手段是（）
A.法律手段
B.经济手段
C行政手段
D.窗口指导
22.[单选题]世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同。
美国的通俗称谓是（）
A证券经纪商
B.商人银行
C.证券银行
D.投资银行
23.[单选题]（）、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.证券交易所
C工商管理部门
D.律师协会
24.[单选题]关于转融通业务中持券信息披露义务,下列说法错误的是（）
A证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券
B.证券金融公司无须因转融通担保证券账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务
C.证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户和转融通担保证券明细账户合计持有家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定比例时,应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务
D.有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量分开计算
25.[单选题]在证券市场上,资金的供给者是（）
A.证券发行人
B.证券中介机构
C.证券投资者
D.证券交易所
26.[单选题]政府机构投资者中的（）可以通过国家控股,参股来支配更多社会资源。
A财政部
B.平准基金
C中央银行
D.国有资产管理部门
27.[单选题]中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中央银行作为证券发行主体（）。
A.既可以发行股票,也可以发行债券。
B.不可以发行股票,但可以发行债券。
C可以发行股票,但不可以发行债券。
D.既不可以发行股票,也不可以发行债券
28.[单选题]下列关于城市商业银行特点的说法,错误的是（）
A通常在特定区域从事商业银行业务
B.依靠地域优势与当地经济发展水平
C.各项业务均衡发展
D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务
29.[单选题]在我国金融中介体系中,信托机构属于（）
A银行机构体系
B.房地产中介体系
C保险中介体系
D.投资中介体系
30.[单选题]下列不属于衍生品市场的是（）
A期货市场
B.期权市场
C.互换市场
D.货币市场
答案解析：
1.[解析]:
A在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”。
2.[解析]:
D股票价格指数是用以反映整个市场上各种股票市场价格的总体水平及其变动情况的指标。
3.[解析]:
B连续竞价时,成交价格的确定原则为:
第一,最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。
第二,买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
第三,卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时据示的最高买入申报价格为成交价。
4.[解析]:
D深圳证券交易所交易证券的托管制度。
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为:
自动托管,随处通买,哪买哪卖,转托不限。
深圳证券市场投资者的证券托管是自动实现的,投资者在哪家证券营业部买入证券,这些证券就自动托管在哪家证券营业部,投资者可以以同一证券账户在单个或多个会员的不同证券营业部买入证券。
投资者买入的证券可以通过原买入证券的交易单元要托卖出,也可以向原买入证券的交易单元发出转托管指令,转托管完成后,在转入的交易单元要托卖出
5.[解析]:
C做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金或证券与投资者交易
6.[解析]:
D并股后,流动性有可能提高,导致估值上调
7.[解析]:
参考解析：
D股票代表的是股东权利,它的发行是以股份的存在为条件的,股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式它的作用不是创造股东的权利,而是证明股东的权利。
所以说,股票是证权证券。
8.[解析]:
参考解析:
C虽然优先股股东一般不参与公司经营决策,表决权受到限制,但并不代表优先股股东没有表决权。
根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》,优先股股东在以下两种情况下具有表决权。
一种情况是公司对与优先股股东利益切身相关的重大事项进行表决时,优先股股东享有表决权。
另一种情况是由于公司长期未按约定分配股息优先股股东恢复到与普通股股东同样的表决权。
9.[解析]:
B场外交易市场是我国多层次资本市场体系的重要组成部分,主要具备以下功能:
（1）拓宽融资渠道,改善中小企业融资环境
（2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所（3）提供风险分层的金融资产管理渠道。
10.[解析]:
C由于我国企业数量众多,如按行业类型划分,可将企业分为传统型、创业型、高科技型等类型。
11.[解析]:
B根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）,发行人申请在上海证券交易所科创板上市,应当符合下列条件:
（1）符合中国证监会规定的发行条件
（2）发行后股本总额不低于人民币3000万元（3）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上:
公司股本总额超过人民币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上;（4）市值及财务指标满足规定的标准（5）上海证券交易所规定的其他上市条件。
12.[解析]:
A利率传导机制。
以利率为渠道是传统机思斯主义字派货币改策传导机制的核心观点。
在这一传导机制中,核心的变量为利率。
货币政策的作用过程,先是通过货币供应量的变动影利率水平,再经过利率水平的变动改变投资活动水平,最后导致收入和产出水平的变动。
货币政策对收入水平影的大小取决于:
货币政策对货币供应量的影响,这取决于基础货币和货币乘数;利率对投资水平的影响，投资水平对收入的影响,这取决于投资乘数的大小。
其基本思路可以表示为货币供应量↑一实际利率↓一投资↑一总产出↑
13.[解析]:
B经常采用的货币改策中介目标包括银行信贷规模、货币供应量、长期利率等。
14.[解析]:
A资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来,短短三十余年的时间里,得到快速发展。
15.[解析]:
BDelta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影峋程度,标的证券价格与认购期权价值为正相关关系,与认沽期权价值为负相关关系,Rho值反映无风险利率变化对期权价格的影响程度。
市场无风险利率与认购期权价值为正相关,与认洁期权为负相关,Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影峋程度。
波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。
16.[解析]:
BCDS交易的危险来自三个方面:
1、具有较高的杠杆性;2、因为信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具（常见的有按据货款、按揭支持证券、各国国债及公司债券或者债券组合、债券指数）:
3、因为场外市场缺乏充分的信息披露和监管。
17.[解析]:
A债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。
18.[解析]:
C在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券被称为“资产支持证券”。
19.[解析]:
D参考解析:
影股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、墙资和减资以及并购重组等。
20.[解析]:
D需要说明的是,红筹股不属于外资股。
红筹股是指在中国境外注册、在香港上市,但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
21.[解析]:
A法律手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。
这是证券市场监管部门的主要手段,具有较强的威慑力和约束力。
22.[解析]:
D世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同,美国的通俗称谓是“投资银行”,英国则称为“商人银行”,以德国为代表的一些国家实行银行业与证券业混业经营,通常由银行设立公司从事证券业务经营,日本等一些国家和
我国一样,将专营证券业务的金融机构称为证券公司。
23.[解析]:
A中国证监会及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。
律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。
24.[解析]:
D有一致行动人的,一致行动人与证券公司持有的股票及其权益的数量合并计算。
25.[解析]:
C证券市场投资者是证券市场的资金供给者。
26.[解析]:
D我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。
27.[解析]:
A中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。
中失银行作为证券发行主体,主要涉及两类证券:
第一类是中央银行股票。
在一些国家（如美国）,中央银行采取了股份制组织结构,通过发行股票募集资金,但是,中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利,只能按期收取固定的红利,其股票类似于优先股。
第二类是中央银行出于凋控货币供给量目的而发行的特殊债券。
28.[解析]:
C城市商业银行通常在特定的区域从事商业根行业务,依靠地绿优势、当地经济发展水平,重点针对当地企业和居民的需求提供金融产品和服务。
29.[解析]:
D日前,我国已经形成了多层次的金融中介机构体系,拥有以中央银行为主导、国有商业银行为主体,包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系:
拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系:
拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
30.[解析]:
D常见的行生工具包括远期、期货、期权、互换等。
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