全国自考证券投资与管理考前密卷含答案.docx
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全国自考证券投资与管理考前密卷含答案
2014年10月全国自考证券投资与管理考前密卷（含答案）00075
一、单项选择题（本大题共15小题，每小题1分，共15分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
第1题体现股票生命力所在的是它的（）
A.不返还性
B.流通性
C.风险性
D.权益性
【正确答案】B
【你的答案】
本题分数1分
第2题我国设立证券公司，综合类证券公司注册资本最低限额为人民币（）亿元；经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.11000
B.55000
C.51000
D.15000
【正确答案】B
【你的答案】
本题分数1分
第3题把追求资本的长期成长作为其投资目的的投资基金，称为（）
A.成长型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.开放型基金
【正确答案】A
【你的答案】
本题分数1分
第4题把投资基金分为开放型基金和封闭型基金，其划分标志是（）
A.根据基金是否可以赎回
B.按其组织形式不同
C.根据投资风险与收益不同
D.根据投资对象不同
【正确答案】A
【你的答案】
本题分数1分
第5题截止1997年底，我国共有证券从业人员（）多人。
A.5万
B.8万
C.10万
D.20万
【正确答案】C
【你的答案】
本题分数1分
第6题被称为“经纪人的经纪人”，是指（）
A.佣金经纪人
B.大厅经纪人
C.专家经纪人
D.零股经纪人
【正确答案】C
【你的答案】
本题分数1分
第7题效率高，成本低，交易安全的债券，是（）
A.凭证式债券
B.实物债券
C.企业债券
D.记账式债券
【正确答案】D
【你的答案】
本题分数1分
第8题信息持续披露制度是（）在证券市场的集中体现。
A.公开原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公理原则
【正确答案】A
【你的答案】
本题分数1分
第9题按公司法组成的投资基金，称为（）
A.开放型基金
B.封闭型基金
C.契约型基金
D.公司型基金
【正确答案】D
【你的答案】
本题分数1分
第10题中国股票交易市场形成的标志是（）
A.1983年，深圳宝安县联合投资公司首次发行股份证
B.1986年，中国工商银行上海信托投资公司静安营业部开办股票买卖业务
C.1990年，上海证券交易所成立
D.1991年，深圳证券交易所成立
【正确答案】B
【你的答案】
本题分数1分
第11题证券发行市场为（）提供了初次交易的场所。
A.间接融资
B.直接融资
C.短期融资
D.长期融资
【正确答案】B
【你的答案】
本题分数1分
第12题证券发行市场中，最广泛的需求者和购买者，其显著特点是分散性的投资人是（）
A.社会公众
B.企业
C.各类金融机构
D.各类社会基金
【正确答案】A
【你的答案】
本题分数1分
第13题发行人通过中介机构面向不特定的社会公众广泛地发售证券的方式，称为（）
A.公开发行
B.内部发行
C.直接发行
D.间接发行
【正确答案】A
【你的答案】
本题分数1分
第14题在风险已经发生或已经知道风险无法避免和转移的情况下，正视现实，从长远利益和总体利益出发，将风险承受下来，并设法把风险损失减少到最低限度，属于风险控制中的（）
A.回避风险
B.减少风险
C.留置风险
D.分散风险
【正确答案】C
【你的答案】
本题分数1分
第15题总风险中的仅对某个公司或某个行业产生影响的那部分风险，叫做（）
A.系统风险
B.市场风险
C.购买力风险
D.非系统风险
【正确答案】D
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）在每小题列出的五个备选项中有二个至五个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。
错选、多选、少选或未选均无分。
第1题按照发行债券单位的性质不同，可以将债券划分为（）
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.国际债券
E.贴现债券
【正确答案】ABCD
【你的答案】
本题分数2分
第2题债券资信评级的主要内容包括（）
A.企业素质
B.财务状况
C.建设项目
D.发展前景
E.偿债能力
【正确答案】ABCDE
【你的答案】
本题分数2分
第3题按照市场的职能不同，证券市场可以分为（）
A.发行市场
B.流通市场
C.一级市场
D.二级市场
E.三级市场
【正确答案】ABCD
【你的答案】
本题分数2分
第4题通常债券的三大类为（）
A.政府债券
B.国库券
C.金融债券
D.银行债券
E.企业债券
【正确答案】ACE
【你的答案】
本题分数2分
第5题资金清算模式主要有（）
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算
E.五级清算
【正确答案】ABCD
三、名词解释题（本大题共3小题，每小题3分，共9分）
第1题证券投资分析
【正确答案】证券投资分析，是指投资者（法人和自然人）为购买股票、债券、基金券等有价证券以实现投资目的而施行的对有价证券做出评价的过程和方法。
【你的答案】
本题分数3分
你的得分
修改分数
第2题公司解散
【正确答案】公司解散，亦称“公司消灭”。
公司解散是公司法人资格取消的法律程序和公司业务经营活动终止的法律事实。
【你的答案】
本题分数3分
你的得分
修改分数
第3题欧洲债券
【正确答案】欧洲债券，是指国外借款人在欧洲金融市场上发行的，不是以发行所在国货币，而是以另一种货币计值并还本付息的债券。
【你的答案】
四、简答题（本大题共4小题，每小题8分，共32分）
第1题简述股份资本必须遵循的资本原则。
【正确答案】答：
股份资本必须遵循以下三条资本的原则：
（1）股本确定原则。
公司在设立时，必须在公司章程中明确规定股本的总额，否则不得成立。
（2）股本充实原则。
公司在存续中必须维持与发行股本相当的现实资产。
（3）股本不变原则。
公司的股本总额一经确定不得随意变动，如想变动必须履行严格的法律程序。
【你的答案】
本题分数8分
你的得分
修改分数
第2题简述证券发行市场的功能
【正确答案】
（1）证券发行市场提供了直接融资的场所。
（2）证券发行市场促进了融资的规范化和高效率。
（3）证券发行市场是证券交易市场发展的前提。
【你的答案】
本题分数8分
你的得分
修改分数
第3题简述我国投资基金的特点。
【正确答案】
（1）集合小额资金，规模经营。
（2）由专业人士进行专业化管理。
（3）组合投资，分散投资风险。
（4）流动性高，变现能力强。
（5）交易费用低。
（6）收益的稳定性。
（7）种类繁多，投资灵活。
（8）便于境外投资者。
【你的答案】
本题分数8分
你的得分
修改分数
第4题简述国债的特点。
【正确答案】
（1）有偿性。
（2）志愿性（非强制性）。
（3）安全性。
（4）流动性。
（5）免税待遇。
（6）作为调节市场货币量的有效工具。
【你的答案】
五、计算题（本大题共1小题，10分）
第1题去年某公司支付每股股利为1.80元，预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速率增长，假定必要收益率是11%，当今股票价格是40元，问是否应购买该股票?
【正确答案】
【你的答案】
六、论述题（本大题共2小题，每小题12分，共24分）
第1题试述公司破产的含义、条件和程序。
【正确答案】答：
（1）破产是指当债务人的总资产不足以抵偿到期债务时，由法院依照法定程序将其债务人所有财产公平清偿给所有债权人，不足之数免于清偿的制度。
（2）破产应具备以下条件：
①只有债务人的经济状况恶化到不能清偿其全部债务时，才能开始破产程序。
②必须多个债权存在，且所有债权人地位平等，他们的权益都能得到公平的清偿。
③破产是一种特殊的偿债手段，债务人一旦被宣告破产，其全部资产都要充作偿债基础，且债务人丧失主体资格。
④破产自始至终都是在法院主持和监督下进行。
这不仅是因为债务人和债权人之间有利益冲突，而且只有通过破产程序，由审判机关对债务人的主体资格做出否定评价，才能在物质形态上消除债务人的存在，同时由审判机构从法律上取消债务人作为民事主体的资格。
（3）公司破产必须按规定程序进行：
①由债权人或破产公司提出破产申请，同时应附上公司财产状况说明书、债权人和债务人清单和和解的记录文件等。
②由债务所在地法院受理并依法承办，法院在收到破产申请后的规定时间内，应进行宣告破产或驳回破产申请的裁决。
③公司接到法院破产裁决后应立即进行破产登记，同时，应提交公司的各种财务表册、文件。
④在破产登记批准后，公司必须以公告形式宣告破产。
【你的答案】
本题分数12分
你的得分
修改分数
第2题试述投资基金与股票、债券的区别和联系。
【正确答案】
（1）投资基金与股票、债券的区别。
①发行的主体不同，体现的权利关系不同。
股票是股份公司发行的，持有人是股份公司的股东，有权参与公司管理，是一种股权关系。
债券是分别由政府、银行和企业发行的，体现的是债权债务关系。
投资基金是由基金发起人发行的按契约形式发起的基金，证券持有人与发起人之间是契约关系。
按公司形式发起的基金，通常组成基金公司，并由发起人（大股东）组成董事会，决定基金的发起、设立、中止以及择定管理人和托管人等事项，证券持有人成为公司股东的一员，但都不参与基金的
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