最新融资财务顾问协议模板及确认函范本.docx

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最新融资财务顾问协议模板及确认函范本

最新融资财务顾问协议模板及确认函范本

甲乙双方在平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作的原则基础上，经友好协商，就甲方聘请乙方担任甲方的融资财务顾问事宜，达成如下协议：

第一条顾问事项

因甲方的融资需求，及乙方在财务及融资方面的专业优势和资源优势，甲方同意聘请乙方担任甲方的融资财务顾问，并就融资洽谈事宜给乙方指定人员出具授权委托书，乙方同意为甲方提供融资财务顾问服务。

第二条双方的权利与义务

1、甲方权利与义务

（1）甲方应根据乙方的要求，及时和完整地向乙方提供公司有关情况和资料，并且保证该资料的真实性、完整性和合法性；

（2）甲方应严格按照协议约定向乙方支付费用；

（3）甲方在每次与乙方引荐的不同的投资者洽谈之前，必须与乙方就不同的投资者分别签订《投资方确认函》（见附件）。

2、乙方权利与义务

（1）乙方有权对甲方进行尽职调查；

（2）乙方有权向潜在的投资者披露融资信息；

（3）乙方为甲方寻找、选择、确定合格的投资者，并取得甲方的确认；

（4）乙方协助甲方与投资者进行商业谈判。

第三条费用的支付

1、在本协议签订后，甲方每次向乙方提出融资财务顾问需求时，应向乙方支付该笔融资总额的2%，作为乙方提供融资财务顾问服务的前期费用。

2、在本协议签订后，乙方为甲方引见介绍的金融机构、投资人等所达成的任何融资协议和取得的相关融资均视为乙方的融资成功。

3、融资成功后，甲方应向乙方支付每笔融资金额的8%，作为乙方的融资顾问费。

甲方应在每一笔资金到位当日内支付融资顾问费。

4、融资成功后，甲方不按协议约定支付融资顾问费的，则自应支付之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之十支付罚金。

若逾期十五天，仍未支付融资顾问费，甲方应向乙方支付融资顾问费的两倍作为违约罚金。

第四条特别约定

1、因甲方融资造成甲方企业性质、股权结构、公司架构、融资主体等发生变化不影响甲方的付款义务。

2、甲方不得单独或透过第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）洽谈交易而不支付融资顾问费给乙方。

如甲方违反本约定，仍须按本协议约定支付乙方全部融资顾问费。

上述约定同样适用于未来五年内甲方或甲方公司其它股东、关联人或委托人与乙方介绍的投资者（包括该投资者的分支或关联机构）的所有合作。

3、甲方在与乙方引荐的金融机构、投资人等签订任何融资协议和取得的相关融资后，无论因何种原因导致融资协议不能履行的，乙方已收取的费用不再退还。

4、本协议并不构成乙方对甲方的任何承诺。

第六条其他条款

1、本协议的有效期限自年月日起至年月日止。

2、本协议自双方签字盖章之日起生效。

3、因履行本协议发生争议的，双方同意由郑州仲裁委员会仲裁。

4、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方：

乙方：

法定代表人（签字）：

法定代表人（签字）：

年月日年月日

附件：

确认函

甲方：

乙方：

现甲方和乙方介绍的公司就甲方融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的投资方（含与投资方有关联的并参与该项目投资行为的公司或个人）。

甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的投资者洽谈交易而不付融资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。

本确认函作为《融资财务顾问协议》的附件，与其具有同等法律效力。

本确认函一式两份，甲乙双方各执一份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

法定代表人（签字）：

法定代表人（签字）：

年月日年月日

范本2

融资服务委托合同书

甲方：

乙方：

银度投资管理（上海）有限公司

鉴于：

甲方有委托乙方作为融资服务顾问的意向。

乙方是专业从事资本运营的投资管理专业机构。

甲乙方双方协商同意，乙方作为甲方融资服务顾问，为甲方的融资或并购提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。

双方同意下列条款：

第一条范围及权限

1.1甲方委托乙方作为甲方融资服务顾问，授权乙方为甲方的融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金。

为此，乙方同意接受甲方的聘用。

1.2本合同乙方工作范围包括：

为甲方融资提供信息、意见、建议，制作技术性方案及引入资金，协助甲方获得最大限度的资金，以保证甲方各个项目的完成。

甲方其他业务领域不在本合同约定范围内。

且，乙方履行本合同的标准为其下之一：

1、为甲方融入增资扩股资金；

2、为甲方及其股东实现被收购或并购或转让股份。

第二条甲方的职责

2.1甲方应及时向乙方提供有关业务所需的信息数据，便于甲乙双方共同洽商有关事宜。

2.2甲方对于本企业内部的任何可能影响融资履行的变动，应及时通知乙方并提供详细资料。

2.3甲方应与乙方经常沟通，接受乙方合理的方案和建议，不得指示乙方完成违反国家法律规定的融资任务。

2.4甲方必须保证所提供的一切有关项目的信息都是真实的、确切的。

2.5甲方应将直接与甲方联系的投资方的资料及情况转交给乙方，以便乙方开展相关工作。

2.6在接受乙方安排的与投资方面谈之后，甲方有义务签署见面确认函，以确认见面安排，见面确认函证明已安排投资商，已开始了服务，经乙方提供服务，融资成功后甲方应履行条款，向乙方支付本合同所约定佣金费用，经甲方工作人员签字后，确认函有效。

第三条乙方的职责

3.1本合同生效后，乙方有义务为甲方融资商业计划书提出可行性建议，并为甲方融资安排时间计划表，并尽快了解甲方实际情况，以便尽早开始融资工作的开展。

3.2在甲方经乙方认可，与其他投资主体洽谈融资事宜时，乙方应为甲方提供技术性协助。

3.3乙方下属的系列投资沙龙是旨在为投资商与甲方之间进行一对一高效的投资、咨询与交流的平台，活动在全国各地不定期举行。

合同期间，甲方作为乙方服务对象可享受以下权利：

（1）活动参与权：

合同期间，免费参加所有由乙方或乙方关联方-在全国各地主办及承办的投资与融资类活动，包括投融资大会以及乙方旨在一对一对接项目的“私密对接会”会议；

（2）融资顾问权：

甲方作为服务对象，享受乙方在商业计划书编写咨询、指导、顾问方面的服务。

乙方有义务帮助指导甲方计划书的编写以及与计划书相关的公司架构、战略、团队、融资财务模型等方面策划。

（3）项目推荐权：

乙方有必要在甲方完成商业计划书后，为甲方制定投资人的投资计划，此计划包括并不限于各种活动、按地区或行业分的投资商推荐名单，推荐方式包括并不限于电话推荐、见面约谈、私密对接会一对一等方式。

在综合分析投资人反馈的信息后，甲乙双方根据市场情况商量下一步的推荐计划与补充部分。

3.4在本合同有效期内，未经甲方书面同意，乙方不得：

（1）除甲方授权的有关事项外，擅自为甲方代理其他任何事项；

（2）以甲方的名义允诺或解决任何事宜，或以甲方的信用作担保，或代表甲方做出任何保证或陈述，或使甲方承担任何责任或业务；

（3）不论以任何方式从甲方处所获得的信息资料，皆属秘密，仅能为服务于甲方所用，不得泄漏。

资料使用限制在项目参与成员范围以内。

因融资需要，向第3方介绍、提供有关机密资料时，均应由甲方为主把握尺度和分寸或形成书面授权许可。

第四条服务佣金及违约责任

4.1乙方作为甲方融资财务顾问的基本费用为元人民币，此费用按年收取，在本协议签署之日起三个工作日内甲方向乙方支付。

乙方在为甲方融资期间，因融资发生的直接费用，包括交通、异地差旅、餐饮、住宿等费用，均由甲方自行承担。

此外乙方不再收取任何其他费用。

银行账户：

户名：

银度投资管理（上海）有限公司

开户行：

中国工商银行上海市联合大厦支行

帐号：

1001260509324856189

4.2乙方为甲方提供融资顾问服务的佣金按融资总额的3%收取，其中每次资金到账后的佣金按当次实际到账金额的3%收取，每到账一笔收取一笔。

4.3乙方完成融通资金的任务，甲方应根据上述条款规定支付费用，甲方在融资资金到位或分批到位后的3个工作日内将顾问佣金费用转入乙方预先指定的银行帐户，不得以任何借口延迟支付，否则每延迟1日按千分之三计算违约金。

4.4如甲方企业融入美金，并与投资人在海外注册海外控股公司，则本协议内容海外架构公司需遵守，及承担全部权利与义务。

乙方有权在甲方融入资金汇入海外账户时，指定甲方向乙方海外关联公司账户支付美金或其它非人民币资金。

4.5如因投融资双方协商，而将融资主体变为与甲方相关联的其它公司或法人主体或实行“中中外”架构，由投资方投入到甲方公司的关联公司或海外架构公司时，应当同等视为甲方融资成功。

第五条终止合同

按照本合同规定期满或终止对乙方的聘用不论出于何种原因，均不妨碍合同各方面的权利和义务。

第六条修改与变更

本合同未经双方同意，不得作任何修改或变更。

第七条时间与期限

本合同自2014年月日起，至2014年月日止，有效期为12月，其中前六个月为乙方独家财务顾问时间，超过六个月融资工作还没有进入到尽职调查阶段，则甲方有权选择其它融资财务顾问方开展工作，但事先必须通知乙方合作的单位及对方介绍投资人的清单，对于其它融资顾问在介绍已由乙方推荐的投资商与甲方对接成功的，视为乙方服务成果。

如在规定期限内未能完成融资事宜，则双方需按事实划分、确认所应承担的义务，并按第四条相关条款追究违约方责任。

如果乙方在超过本期限外由于之前的服务成果而帮助甲方融入资金的，按融资额度的1%收取甲方服务佣金。

第八条使用的法律

本合同的一切条款都是根据宪法、刑法、民法、合同法、经济法等现行有关法律、法令和条例制订的。

然而在合同生效后，由于颁布了新的法律、法令、条例或对原有的法律、法令和条例进行了修改，致使甲乙双方中任何一方的经济利益发生重大变化，应及时协商，并对本合同的有关条款做出必要的修正和调整，以保证甲乙双方在合同中的正常的经济权益。

第九条争议的解决

9.1在执行本合同所发生或与本合同有关的一切条款的争执，首先应由甲乙双方友好协商解决。

9.2若协商不能解决，可提交上海市仲裁委员会仲裁。

9.3仲裁的裁决是终局的，对乙方和甲方都有约束力，仲裁费（不包括聘请律师费用）由败诉负担或由仲裁机构裁决。

第十条通知

凡有关合同通知、请求或其他通讯往来，须以文字为准，可采用书信、电传、电报等方式传递。

本合同自双方签字日起生效，一式两份，当事人双方各执一份

甲方：

乙方：

银度投资管理（上海）有限公司

（盖章）（盖章）

法人签字:

代表人签字:

合同签订地：

上海市

合同签订时间：

2014年月日

范本3

深圳XXX有限公司

与

XXX（深圳）投资管理有限公司

财务顾问合同

合同书

甲方：

深圳XXX有限公司

乙方：

深圳XXX投资管理有限公司

鉴于甲方出于企业长期发展存在引进投资者及融资上市的需要，乙方拥有相关资源及丰富的融资上市经验，就XXX项目（包括其子公司、关联公司、项目公司），经双方协商就甲方委托乙方作为甲方引进