证券基础知识强化训练第七章.docx

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证券基础知识强化训练第七章

证券基础知识第七章强化训练

一、单项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。

　　1．我国设立综合类证券公司注册资本的最低限额为人民币（　　）。

　　A．5亿元　　B．5000万元　　C．15亿元　　D．1亿元

　　2．关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列不正确的说法是（　　）。

　　A．设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准　　B．子公司必须是母公司的控股子公司

　　C．母子公司必须从事同一业务　　D．必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员

　　3．根据我国有关法规，综合类证券公司设立投资银行类子公司，应具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（　　）。

　　A．50人　　B．10人　　C．15人　　D．20人

　　4．正确设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司，根据我国有关法规规定，证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司的出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的（　　）。

　　A．25%　　B．10%　　C．51%　　D．20%

　　5．在一般情况下，对于发行金额大、急需用款、效益和信誉都非常好的发行人，证券公司采用的承销方式是（　　）。

　　A．包销　　B．代销　　C．折价代销　　D．租回包销

　　6．客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是（　　）。

　　A．办理股东账户一委托一开户一交割　　B．办理股东账户一开户一委托一交割

　　C．委托一办理股东账户一开户一交割　　D．办理股东账户一委托一交割一开户

　　7．证券公司为本机构买卖证券、赚取差价并承担相应风险的业务是（　　）。

　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．承销业务　　D．基金管理业务

　　8．在证券公司的核心业务中，因要辅助客户物色目标公司、设计购并方案而被视为“财力和智力的高级结合”的业务是（　　）

　　A．自营业务　　B．经纪业务　　C．购并业务　　D．资产管理业务

　　9．与银行其他金融机构相比较，往往被证券公司放在首位的内部管理原则是（　　）。

　　A．安全性　　B．流动性　　C．配比性　　D．盈利性

　　10．在保证业务部门和地区分公司相对独立的前提下，能够实现集中调控、促进各平行和垂直组织沟通和协调的管理模式是（　　）。

　　A．总部式　　B．结合式　　C．分公司式　　D．集中式

　　11．证券公司自营业务所使用的资金必须是（　　）。

　　A．自有资金和依法筹集的资金　　B．自有资金和客户交易结算资金

　　C．依法筹集的资金和客户交易结算资金　　D．客户交易结算资金

　　12．下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（　　）。

　　A．客户交易结算资金全额存人指定的商业银行　　B．严禁挪用客户交易结算资金

　　C．客户交易结算资金全额存人经纪业务账户　　D．客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理

　　13．根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立经纪类证券公司注册资本的最低限额为人民币（　　）。

　　A．1000万元　　B．6000万元　　C．2000万元　　D．5000万元

　　14．证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经纪业务原则是（　　）。

　　A．代理原则　　B．效率原则　　C．公平原则　　D．公正原则

　　15．在受托资产管理业务中，关于货币资金形式的受托投资管理，下列不正确的做法是（　　）。

　　A．受托资金全额存入指定的商业银行　　B．严禁挪用受托资金

　　C．受托资金全额存入经纪业务账户　　D．受托资金在指定的商业银行单独立户管理

　　16．比较倾向于证券公司的垂直管理、强调专业化管理的管理模式是（　　）。

　　A．总部式　　B．分公司式　　C．结合式　　D．后台式

　　17．衡量证券公司资产流动状况的综合性监管指标是（　　）。

　　A．流动资产余额　　B．净资本　　C．流动负债余额　　D．总资产余额

　　18．直接与客户、资金、重要空白凭证、业务用章接触的岗位，在内部控制制度上必须实行（　　）。

　　A．单人单岗　　B．单人双岗　　C．双人负责　　D．后续监督

　　19．作为资金风险防范的内部控制措施，境外投资银行大多把资金管理和会计部门的设置（　　）。

　　A．分开设置　　B．合并设置　　C．集中式设置　　D．非集中式设置

　　20．证券公司净资本不得低于其对外负债的（　　）。

　　A．6%　　B．8%　　C．10%　　D．2%

　　21．证券公司管理的基础是（　　）。

　　A．业务管理　　B．财务管理　　C．人力资源管理　　D．资产管理业务管理

　　22．在承销业务管理中，不正确的是（　　）。

　　A．在近期该业务的管理重点是承销项目的管理　　B．实施风险权限管理

　　C．强化项目审核　　D．不断提高发行申报材料的编制质量，去粗存精、去劣存优，确保发行成功

　　23．在经纪业务管理中，不正确的是（　　）。

　　A．制定统一的股东账户管理制度　　B．防止新的电子交易方式的各种风险

　　C．严格资金的及时清算和股份的交割登记　　D．积极地将代管的证券进行抵押、回购

　　24．在自营业务管理中，不正确的是（　　）。

　　A．严格控制自营业务的股东账户和专用席位　　B．严格资金调度审批手续

　　C．在特殊情形下，可以暂借他人名义或席位从事自营业务　　D．严格保密制度

　　25．根据我国有关法规，经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员不得少于（　　）。

　　A．25人　　B．15人　　C．20人　　D．55人

　　26．证券公司是一国金融体系的重要组成部分，一般把证券公司媒介资金供需的活动称为（　　）。

　　A．直接融资方式　　B．间接融资方式　　C．综合融资方式　　D．经纪融资方式

　　27．下列选项中，一般不属于综合类证券公司业务范围的业务是（　　）。

　　A．证券承销　　B．B股的自营买卖　　C．证券的代保管　　D．代理证券的分红派息和还本付息

　　28．证券承销发行中，如果发行证券的数量与金额较大，一家证券公司难以承担责任，可能的承销方法是（　　）。

　　A．单独包销的同时加强风险控制　　B．单独代销的同时加强风险控制

　　C．以一家证券公司为主承销商、组成承销团　　D．争取政府支持、单独包销

　　29．在受托资产管理业务中，委托人委托管理的资产必须是（　　）。

　　A．货币资金或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券

　　B．技术先进的设备和在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券

　　C．无形资产和货币资金　　D．无形资产或者在合法的证券托管登记系统中的证券，包括股票、债券和其他有价证券

　　30．经纪类证券公司的注册资本不得低于（　　）。

　　A．1000万元　　B．5000万元　　C．4000万元　　D．500万元

　　31．下列不属于证券中介机构的是（　　）。

　　A．证券交易所　　B．证券公司　　C．证券登记结算公司　　D．律师事务所

　　32．会计师事务所最主要的职能是（　　）。

　　A．制作相关文件　　B．审计　　C．存管股票　　D．结算资金

　　33．我国于哪一年实现上市公司、基金的非实物性存管和交收（　　）。

　　A．1994年　　B．1999年　　C．1998年　　D．1991年

　　34．中国证券登记结算公司成立于（　　）。

　　A．1992年　　B．1998年　　C．2001年　　D．2000年

　　35．中国证券登记结算公司实行的是（　　）。

　　A．会员制　　B．公司制　　C．个人制　　D．合伙制

　　36．中国证券登记结算公司结算的股票是（　　）。

　　A．上市股票　　B．非上市股票　　C．无限制　　D．库藏股

　　37．下列不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

　　A．证券账户设立　　B．实物证券的保管　　C．记名证券的存管和过户　D．发表证券投资咨询报告

　　38．证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为有（　　）。

　　A．代理委托人从事证券投资　　B．与委托人约定分担证券投资损失

　　C．买卖本咨询机构提供的上市股票　　D．举办证券投资咨询分析会

　　39．证券投资咨询公司的从业人员必须具备几年以上的从事证券业务经验（　　）。

　　A．1年　　B．2年　　C．3年　　D．5年

　　40．证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是（　　）。

　　A．财政部　　B．中国人民银行　　C．国务院证券监管机构　D．证券行业公会

　　41．按照规定，申请许可证的注册会计师应具有执行独立审记业务（　　）年以上的经历。

　　A．1　　B．3　　C．5　　D．2

　　42．按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所应成立（　　）年以上。

　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5

　　43．按照规定，申请证券相关业务许可证的会计师事务所拥有的注册资本、风险基金及事务发展基金总额应不少于（　　）万元人民币。

　　A．10　　B．50　　C．100　　D．300

　　44．按照规定，已获得认可的境外会计公司每年需向有关主管部门重新申报（　　）。

　　A．1次　　B．2次　　C．3次　　D．4次

　　45．注册会计师的许可证实行的注册制度是（　　）。

　　A．五年注册制　　B．季度注册制　　C．年度注册制　　D．三年注册制

　　46．资产评估机构的专职人员不得少于（　　）人。

　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20

　　47．资产评估机构的非退休人员不得少于（　　）人。

　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20

　　48．资产评估机构的实有资本不得少于（　　）万元人民币。

　　A．10　　B．20　　C．30　　D．50

　　49．资产评估机构的风险准备金不得少于（　　）万元人民币。

　　A．5　　B．10　　C．20　　D．30

　　50．资产评估机构自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于（　　）的风险准备金。

　　A．2%　　B．4%　　C．5%　　D．10%

　　51．中央所属欲从事证券业务资产评估的机构，直接向（　　）申请。

　　A．证监会　　B．中国人民银行　　C．国有资产管理局　　D．国务院

　　52．获得从事证券业务许可证的国内资产评估机构应在每个会计年度结束后的（　　）日内向有关部门送交相关资料，以重新确认其评估资格。

　　A．15　　B．30　　C．60　　D．90

　　53．获得从事证券业务许可证的评估机构，其执业的专业人员，每年必须接受不少于（　　）周的专业培训。

　　A．1　　B．2　　C．3　　D．4

　　54．证券信用评级的主要对象一般不包括（　　）。

　　A．地方债券　　B．国际债券　　C．优先股　　D．普通股

　　55．我国现阶段，信用评级机构在性质上具有（　　）。

　　A．独立性　　B．非独立性　　C．连带性　　D．相关性

　　56．综合类证券公司注册资本最低限额为（　　）元。

　　A．10亿　　B．8亿　　C5亿　　D．1亿

　　57．经纪类证券公司注册资本最低限额为（　　）元。

　　A．5亿　　B．3亿　　C．1亿　　D．0．5亿

　　参考答案

　　1．A2．C3．B4．D5．A

　　6．B7．A8．C9．D10．B

　　11．A12．C13．D14．B15．C

　　16．A17．B18．C19．A20．B

　　21．A22．D23．D24．C25．B

　　26．A27．B28．C29．A30．B

　　31．A32．B33．D34．C35．A

　　36．A37．D38．D39．B40．C

　　41．B42．C43．D44．A45．C

　　46．B47．A48．C49．A50．B

　　51．C52．D53．A54．D55．A

　　56．C57．D　　

　　二、多项选择题。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。

　　1．我国证券公司按业务范围可划分为（　　）。

　　A．综合类证券公司　　B．经纪类证券公司　　C．承销类证券公司　　D．基金类证券公司

　　2．证券公司的功能是（　　）。

　　A．媒介资金供需　　B．维系证券市场有序发展　　C．优化资源配置　　D．促进产业集中

　　3．在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（　　）。

　　A．三公原则　　B．承担有限责任原则　　C．代理原则　　D．效率原则

　　4．目前，国内证券公司内部管理实行的基本管理模式是（　　）。

　　A．总部式　　B．分公司式　　C．前台式　　D．结合式

　　5．根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（　　）。

　　A．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格　　B．有固定的经营场所和合格的交易设施

　　C．有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系　　D．计算机信息系统和业务资料报送系统，符合证券监管部门的规定

　　6．综合类证券公司的业务范围一般包括（　　）。

　　A．证券的代理买卖　　B．证券的承销　　C．受托资产管理　　D．证券投资咨询

　　7．根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立经纪类证券公司的条件是（　　）。

　　A．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

　　B．有固定的经营场所和合格的交易设施，计算机信息系统和业务资料报送系统，符合证券监管部门的规定　　

　　C．有健全的管理制度　　D．注册资本最低限额为人民币5000万元

　　8．经纪类证券公司在从事经纪业务时必须遵循的规定是（　　）。

　　A．必须为客户分别开立证券和资金账户，实行按户分账管理　　B．不得私下接受客户委托买卖证券

　　C．应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用　　D．不得为客户进行融券、融资交易

　　9．证券公司的主要业务有（　　）。

　　A．承销业务　　B．经纪业务　　C．自营业务　　D．购并业务

　　10．承销业务管理的主要内容包括（　　）。

　　A．建立严格的项目风险评估体系　　　　B．建立科学的发行人质量评价体系　　

　　C．建立严格的内核工作规则与程序　　　　D．强化投资银行的风险责任制

　　11．经纪业务管理的主要内容包括（　　）。

　　A．建立科学的营业网点整体布局、规模发展和技术更新的规划体系　　B．统一制定证券营业部的标准化服务规程

　　C．制定统一的股东账户和资金账户管理制度　　D．实行证券交易法人集中清算制度

　　12．自营业务控制的主要内容包括（　　）。

　　A．建立恰当的责任分离制度，坚决避免由一个部门或主管全权决定证券投资策略或投资品种

　　B．严格控制自营业务的股东账户和专用席位

　　C．必须严格自营交易的资金调度审批手续　　D．必须严格自营业务的风险评估和风险控制制度

　　13．资产管理业务控制的主要内容包括（　　）。

　　A．建立严格的“防火墙”制度　　B．建立严格的业务授权、审核、批准制度

　　C．建立严格的受托资金专户独立核算制度　　D．建立严格的受托资金管理效益评估和监控制度

　　14．完善证券公司内部控制机制的原则是（　　）。

　　A．健全性原则　　B．独立性原则　　C．相互制约原则　　D．防火墙原则

　　15．制定证券公司内部控制制度的原则是（　　）。

　　A．一贯性原则　　B．全面性原则　　C．审慎性原则　　D．有效性原则

　　16．证券公司内部控制中的监控防线内容是（　　）。

　　A．直接与客户、电脑、资金、有价证券重要空白凭证等接触的岗位，实行双人负责制度

　　B．单人单岗处理的业务，实施相应的后续监督机制

　　C．建立相关部门、相关岗位之间的相互监督制衡机制

　　D．建立内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务的全面监督反馈机制

　　17．为了实现公司发展战略，目前证券公司承销业务管理的基本手段是（　）。

　　A．完善企业质量评价体系　　B．促进金融服务创新　　C．完善证券配售网络　　D．加强资产规模控制

　　18．为了促进服务创新、规范业务流程，证券公司经纪业务管理的基本手段是（　　）。

　　A．积极运用电子技术手段　　B．加强营业网点内部控制　　C．合理调整网点整体布局　　D．制定业务发展规划　　

　　19．为了实现公司发展战略，目前证券公司自营业务管理的基本手段是（　　）。

　　A．制定发展目标　　B．加强投资规模与策略的控制　　C．规范业务授权　　D．规范业务流程

　　20．加强证券公司财务管理的基本手段是（　　）。

　　A．制定统一的会计政策　　B．向业务部门和分支机构派驻财务主管　C．建立内部完善的对账程序　D．加强财务人员培训　

　　21．证券公司岗位制约机制的基本实现方式是（　　）。

　　A．双人双岗　　B．轮岗　　　　C．强制休假　　D．授权制约

　　22．证券公司资金管理的主要内容包括（　　）。

　　A．保证金的存取和清算管理　　B．资金筹措管理　　C．资金运用管理　　D．“小金库”资金管理

　　23．“受托资金专户独立核算”要求的基本精神是（　　）。

　　A．受托资金不得与自有资金混同使用　　B．受托资金与自有资金混同使用后要加强动态监控

　　C．不得将不同客户的委托资金混同使用　　D．不同客户的委托资金混同使用后要加强动态监控

　　24．根据我国有关法规规定，设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司必须具备的条件是（　　）。

　　A．证券公司或经营规范、信誉良好的信息技术公司出资不得低于拟设立网上证券经纪公司注册资本的20％

　　B．网络交易硬件设备和软件系统符合证券监管部门的要求

　　C．具有10名以上的计算机专业技术人员　　D．高级管理人员中至少有1名计算机专业技术人员

　　25．办理经纪业务时，下列正确的做法是（　　）。

　　A．接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券　　B．接受委托买人证券必须是客户资金账户上实有的资金支付

　　C．不得接受客户的全权委托而决定证券买卖种类、数量、价格　　D．不得以任何方式对赔偿客户证券买卖的损失做出承诺

　　26．证券公司内部控制的目标是（　　）。

　　A．严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格

　　B．形成科学的决策机制、执行机制和监督机制、健全符合现代企业制度要求的法人治理结构

　　C．建立有效的风险控制系统，确保公司资产的安全与完整　　D．不断提高经营管理的效率，努力实现公司价值的最大化

　　27．证券公司内部控制的基本要求是（　　）。

　　A．建立以一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道监控防线

　　B．建立以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡的第二道监控防线

　　C．建立以内部稽查部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务实施全面监督反馈的第三道监控防线

　　D．建立科学的授权批准制度和岗位分离制度

　　28．证券公司的人力资源管理主要包括（　　）。

　　A．人员录用　　B．人才能力开发　　C．岗位聘任与岗位轮换　　D．员工考核

　　29．下列属于证券服务机构的是（　　）。

　　A．信用评级机构　　B．中国人民银行　　C．证券登记结算公司　　D．律师事务所

　　30．证券服务包括（　　）。

　　A．证券策划　　B．财务顾问　　C．存管股票　　D．结算资金

　　31．根据业务需要，中央登记结算公司一般设立（　　）。

　　A．存管部　　B．股份结算部　　C．资金交收部　　D．投资咨询部

　　32．中国证券登记结算公司的成立有何意义（　　）。

　　A．消除市场分割　　B．减少资金占用　　C．提高市场效率　　D．降低交易成本

　　33．证券登记结算公司的职能包括（　　）。

　　A．接受委托出售证券　　B．记名证券的存管与过户　　C．证券持有人名册登记　　D．代理证券的还本付息

　　34．证券登记结算公司的保证交收有何作用（　　）。

　　A．降低信用风险　　B．集中资金　　C．提高运作效率　　D．降低市场运作成本

　　35．证券登记结算公司的经营原则包括（　　）。

　　A．营利　　B．安全　　C．高效　　D．低成本

　　36．证券投资咨询公司的从业人员不可从事的行为有（　　）。

　　A．代理委托人从事证券投资　　B．与委托人约定分担证券投资损失

　　C．买卖本咨询机构提供的上市股票　　D．举办证券投资咨询讲座

　　37．证券投资咨询公司的业务范围一般包括（　　）。

　　A．举办证券投资咨询报告会　　B．在报刊上发表证券投资咨询文章　　C．自营证券　　D．网上证券分析

　　38．证券投资咨询公司的类型可以是（　　）。

　　A．专营　B．兼营　　C．从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务　D．从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务

　　39．证券投资咨询公司的风险主要来自（　　）。

　　A．市场预测风险　　B．财务风险　　C．咨询意见披露风险　　D．人员风险

　　40．目前我国证券投资咨询业存在的主要问题有（　　）。

　　A．机构数量多、规模小　　B．业务手段简单、雷同　　C．服务内容层次低　　D．行业内无序竞争

　　41．证券投资咨询公司开展业务的必备条件是（　　）。

　　A．一定数量的专业人员　　B．信息公开　　C．有固定的营业场所　　D．有较完备的通信及其他信息传递设施

　　42．证券法律业务的主要内容包括（　　）。

　　A．为公司重组提供法律服务　　B．修改上市申请书　　C．制作公司章程　　D．审查招股说明书

　　43．按照规定，对违规的律师事务所，其处罚措施有（　　）。

　　A．公开道歉　　B．责令停业　　C．吊销直接责任人员的资格证书　　D．承担连带责任

　　44．法律意见书的一般内容包括（　　）。

　　A．股份公司的筹备是否符合要求　　B．公司的股东结构是否符合法律要求

　　C．盈利预测是否合理　　D．公司章程有无明显瑕疵

　　45．凡协助中国公司境外发行股票的外国律师所必须向中国有关机构备案，这些机构是（　　）。

　　A．中国人民银行　　B．司法部　　C．财政部　　D．证监会

　　46．注册会计师申请许可证应符合的条件包括（　　）。

　　A．所在事务所已取得许可证　　　　B．具有证券期货相关业务资格考试合格证书

　　C．有执行独立审计业务两年以上的经历　　D．年检合格

　　47．下列关于事务所申请证券相关业务许可证应具备的条件的说法错误的有（　　）。

　　A．可不与挂靠单位脱钩　　B．具有6名以上的已取得许可证的注册会计师

　　C．专职从业人员中60岁以下者不少于30人　　D．依法成立3年以上

　　48．会计师事务所申请证券相关业务许可证时，向省级注册会计师协会提交材料时应包括的表格有（　　）。

　　A．《事务所证券、期货相关业务许可证申请表》　　B．《事务所注册会计师一览表》

　　C．《事务所业务助理人员一览表》　　D．《事务所聘用的其他专家和技术人员的情况表》

　　49．会计师事务所的证券期货相关业务主要指（　　）。

　　A．盈利预测审核　　B．净资产验证　　C．会计报表审计　　D．实收资本审验

　　50．确认、监督和管理注册会计师的机构是（　　）。

　　A．中国人民银行　　B．司法部　　C．财政部　　D．证监会

　　51．从事证券业务的资产评估机构应具备的条件有（