证券考试错题集.docx
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证券考试错题集
（5）单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
A20%
B30%
C40%
D25%
题型：
常识题
页码：
275
难易度：
易
专家答案：
D解析内容单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入。
（7）投资者的资金账户一般在（）处开立。
A证券公司总部
B证券交易所
C存管银行
D证券营业部
题型：
常识题
页码：
103
难易度：
易
专家答案：
D解析内容客户开立资金账户，应到证券公司营业部柜台提出书面申请。
（8）按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。
A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B调查或协助调查制定事项
C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
题型：
常识题
页码：
187-188
难易度：
易
专家答案：
D解析内容“根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项”属于代办业务，其他三项为主办业务。
（10）下列不属于证券结算风险的是（）。
A流动性风险
B信用风险
C操作风险
D财务风险
题型：
常识题
页码：
318-319
难易度：
易
专家答案：
D解析内容证券结算风险包括：
信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险和结算银行风险等。
（13）取得权证结算资格的结算参与人须开立（），用于权证交易与行权的证券交收。
A证券账户
B证券交收账户
C结算账户
D收款账户
题型：
常识题
页码：
无页码见解析
难易度：
易
专家答案：
B解析内容取得权证结算资格的结算参与人需要再中国结算公司开立证券交收账户，用于权证交易与行权的证券交收。
（23）对于最低结算备付金比例，债券品种按（）计收。
A5%
B10%
C15%
D20%
题型：
常识题
页码：
313
难易度：
易
专家答案：
B解析内容对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收。
（28）在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
题型：
常识题
页码：
59
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券交易所可以调整大宗交易最低限额。
（32）下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。
A国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
B不是所有交易所会员均可参与买断式回购
C所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
D会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
题型：
常识题
页码：
292
难易度：
易
专家答案：
B解析内容主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。
不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。
会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
（35）合伙企业、创业投资企业申请注销的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A5
B10
C15
D20
题型：
常识题
页码：
101
难易度：
易
专家答案：
C解析内容应15日内申请注销。
（37）根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的（）。
A0.02%
B0.01%
C0.03%
D0.04%
题型：
常识题
页码：
51
难易度：
易
专家答案：
A解析内容债券交易佣金收取标准为不超过成交金额的0.02%，起点为1元。
（39）让投资者充分理解（）的原则，是投资者教育需要突出的重点之一。
A参与意识
B理性投资
C买者自负
D股市有风险
题型：
常识题
页码：
118
难易度：
中
专家答案：
C解析内容要持续的采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示。
（46）债券全价交易是指（）。
A以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
题型：
常识题
页码：
37
难易度：
易
专家答案：
B解析内容债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
（51）（）根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A托管机构证券登记结算机构
B证券公司代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
C托管机构代理证券登记结算机构办理证券账户的代理点
D证券公司证券登记结算机构
题型：
常识题
页码：
237
难易度：
中
专家答案：
A解析内容托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。
（61）以下关于远期交易和期货交易的说法，正确的有（）。
A期货交易以获取标的物为目的
B远期交易以获取标的物为目的
C远期交易是双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格进行交易
D期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易
题型：
常识题
页码：
6
难易度：
易
专家答案：
BCD解析内容考察远期交易和期货交易的相似与区别。
远期交易以获取标的物为目的，而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
（65）关于上海证券交易所的股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A投资者进行投票均选择买入
B申报价格用来代表股东大会议案
C上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D申报股数用来代表表决意见
题型：
常识题
页码：
171,172
难易度：
中
专家答案：
ABD解析内容上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股分别设置投票代码。
（70）关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（）。
A应当以客户名义开立
B普通证券账户不可转换为专用证券账户
C同一客户只能办理一个专用证券账户
D专用证券账户仅供定向资产管理业务使用
题型：
常识题
页码：
224
难易度：
中
专家答案：
BC解析内容普通证券账户也可以转换为专用证券账户，同一客户在同一家证券交易所只能办理一个专用证券账户。
（74）下面有关清算的解释正确的是（）。
A清算是整个证券交易过程中必不可少的重要环节
B一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
题型：
常识题
页码：
308
难易度：
易
专家答案：
ABCD解析内容考察清算的含义。
（76）下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）。
A对客户交易结算资金实行第三方存管
B建立健全各项规章制度
C加强经纪业务营销管理
D建立经纪业务检查稽核制度
题型：
常识题
页码：
146
难易度：
易
专家答案：
CD解析内容“加强经纪业务营销管理、建立经纪业务检查稽核制度”属于防范证券经纪业务管理风险的措施。
其他两项都属于合规风险防范措施。
（81）T日为公告刊登日，以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（）。
A中国结算公司上海分公司核准答复日为T-5日前
B向交易所提交公告申请日为T-1日前
C权益登记日为T+3日
D最后交易日为T+3日
题型：
常识题
页码：
166
难易度：
易
专家答案：
BD解析内容中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前；权益登记日为T+6日。
（90）营业部为客户办理证券交割一般有（）。
A场内交割
B场外交割
C自助交割
D柜台人工交割
题型：
常识题
页码：
117
难易度：
易
专家答案：
CD解析内容营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。
（92）关于上市公司分红派息，下列说法正确的是（）。
A分红派息是股东实现自己权益的过程
B主要有现金股利和股票股利两种形式
C分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统进行
D红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上
题型：
常识题
页码：
165
难易度：
易
专家答案：
ABCD解析内容分红派息的内容。
（93）关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
题型：
常识题
页码：
176
难易度：
易
专家答案：
ABCD解析内容考察上市开放式基金的特点。
以上选项皆正确。
（94）关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。
A在最终交收时点，中国结算公司沪、深公司将进行证券交收和资金交收
B结算公司对沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“分级证券交收”
C结算公司直接维护客户的资金账户
DA股、基金、权证等品种证券交收的流程相同
题型：
常识题
页码：
316
难易度：
易
专家答案：
AD解析内容结算公司对沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”；结算公司并不直接维护客户的资金账户。
（92）关于上市公司分红派息，下列说法正确的是（）。
A分红派息是股东实现自己权益的过程
B主要有现金股利和股票股利两种形式
C分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统进行
D红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上
题型：
常识题
页码：
165
难易度：
易
专家答案：
ABCD解析内容分红派息的内容。
（93）关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。
A它的卖出按股票交易方式以电子撮合价成交
B赎回则按当日收市的基金份额净值成交
C利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
D投资者通过交易系统认购必须按照份额进行认购
题型：
常识题
页码：
176
难易度：
易
专家答案：
ABCD解析内容考察上市开放式基金的特点。
以上选项皆正确。
（94）关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述中正确的有（）。
A在最终交收时点，中国结算公司沪、深公司将进行证券交收和资金交收
B结算公司对沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“分级证券交收”
C结算公司直接维护客户的资金账户
DA股、基金、权证等品种证券交收的流程相同
题型：
常识题
页码：
316
难易度：
易
专家答案：
AD解析内容结算公司对沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为“集中证券交收”；结算公司并不直接维护客户的资金账户。
（96）下列选项中属于上海证券交易所质押式回购交易正确报价的是（）。
A计价单位为每百元资金到期购回价格
B计价单位为每百元资金到期年收益率
C申报单位为手，1000元标准券为1手
D申报价格最小变动单位为0.005元
题型：
常识题
页码：
285
难易度：
易
专家答案：
BCD解析内容注意与深圳交易所的异同。
（97）下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约金的说法，错误的有（）。
A双方均不履约，保证金退还双方
B融资方履约，融券方申报不履约，保证金归融资方
C融资方申报不履约，融券方无力履约，保证金归风险基金
D双方均履约，保证金归风险基金
题型：
常识题
页码：
302
难易度：
易
专家答案：
AD解析内容双方均不履约，保证金归风险基金；双方均履约，保证金退还双方。
（100）关于上海证券交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）。
A双方均需缴纳履约金
B履约金比率由双方确定
C履约金到期归属按规则判定
D每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的10%
题型：
常识题
页码：
292，293
难易度：
易
专家答案：
AC解析内容履约金比率由交易所确定；每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
三判断
（101）证券交易结算流程的资金交收环节是指证券登记结算公司与结算参与人之间的资金交收，通过“集中资金交收账户”完成。
A正确
B错误
题型：
常识题
页码：
316
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考察证券交易结算流程的资金交收环节。
（102）投资范围有限定性和非限定性之分是专项资产管理业务的特点之一。
A正确
B错误
题型：
常识题
页码：
215
难易度：
易
专家答案：
B解析内容投资范围有限定性和非限定性之分是集合资产管理业务的特点之一。
（1）按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A3%
B5%
C10%
D20%
题型：
常识题
页码：
190
难易度：
易
专家答案：
B解析内容代办转让系统中股份的涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
（7）投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过（）份基金单位。
A10,000,000
B999,999,000
C99,999,000
D9,999,000
题型：
常识题
页码：
177
难易度：
易
专家答案：
C解析内容投资者通过深圳证券交易所场内系统认购上市开放式基金，可在同一交易日内进行多次认购，每笔认购量最大不能超过99,999,000份基金单位。
（9）根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有（）以上的营业部，且布局合理。
A5
B10
C15
D20
题型：
常识题
页码：
189
难易度：
易
专家答案：
D解析内容根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司具有20家以上的营业部，且布局合理。
（12）在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至（）。
A70%，14:
57
B80%，14:
57
C70%，15:
00
D80%，15:
00
题型：
常识题
页码：
70
难易度：
易
专家答案：
B解析内容在深圳证券交易所，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%时，交易所可对其实施临时停牌至14:
57。
（17）证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。
A限定性集合资产管理计划
B非限定性集合资产管理计划
C定向资产管理业务
D专项资产管理业务
题型：
常识题
页码：
214
难易度：
易
专家答案：
C解析内容此题考察定向资产管理的概念。
（20）基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（）个月。
A12
B9
C6
D3
题型：
常识题
页码：
177
难易度：
易
专家答案：
D解析内容常识题，基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
（24）下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
A过户费
B证券结算风险基金
C印花税
D委托手续费
题型：
常识题
页码：
47
难易度：
易
专家答案：
B解析内容其他都是应缴纳的费用。
（28）上海证券交易所A股账户销户、基金账户销户的销户费为（）。
A10元/户
B5元/户
C0元/户
D50元/户
题型：
常识题
页码：
52
难易度：
易
专家答案：
B解析内容销户费为5元/户。
（30）会员转让席位，应当签订转让协议，并向（）提出申请。
A登记结算公司
B证券交易所
C证券公司
D证监会
题型：
常识题
页码：
20
难易度：
易
专家答案：
B解析内容会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。
（31）根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于（）。
A1000张
B2000张
C5000张
D10000张
题型：
常识题
页码：
62
难易度：
易
专家答案：
C解析内容债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。
（39）在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，那么最终与结算机构履行交收责任的是（）。
A证券公司
B证券交易所
C托管行
D结算机构
题型：
常识题
页码：
无页码参见解析
难易度：
易
专家答案：
A解析内容首先，沪市B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度；而深市B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度。
其次，沪市允许托管行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收；而深市不允许，即托管行客户达成的交易，必须由客户委托的证券公司承担交收责任。
在深圳B股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由托管行托管，则必须将其转托管至证券公司，以使证券公司能够履行交收责任。
（41）在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A证券交易所
B证监会
C证券公司
D主承销商
题型：
常识题
页码：
163
难易度：
易
专家答案：
D解析内容应由主承销商负责组织摇号抽签。
（42）在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
A市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
B市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
C确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好
D以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征
题型：
常识题
页码：
133
难易度：
中
专家答案：
C解析内容确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止；细分市场也不是越多越好；市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。
（43）在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于（）工作日内更改相应注册资料。
A3
B5
C7
D10
题型：
常识题
页码：
100
难易度：
易
专家答案：
B解析内容中国结算公司将于5工作日内更改相应注册资料。
（47）在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
题型：
常识题
页码：
46
难易度：
易
专家答案：
A解析内容申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
（50）中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过（）或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A100万元
B500万元
C2000万元
D1000万元
题型：
常识题
页码：
67
难易度：
中
专家答案：
C解析内容中小企业板上市公司出现最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或占净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
（64）关于证券变更登记，以下说法正确的有（）。
A证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记
B变更登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券的过户的行为。
C变更登记包括证券过户登记和其他变更登记。
D变更登记包括证券过户登记和非证券过户变更登记。
题型：
常识题
页码：
307
难易度：
易
专家答案：
ABC解析内容变更登记包括证券过户登记和其他变更登记；证券过户登记包括交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。
（75）关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（）。
A须以实名方式申报
B买卖报价为待定报价的，20分钟内未确认的，原报价自动取消
C交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
D报价按每5000手逐一进行成交
题型：
常识题
页码：
73-74
难易度：
中
专家答案：
BCD解析内容报价交易中，交易商可以以匿名或实名方式申报；询价交易中，须以实名方式申报。
（76）可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足（）。
A股东人数不少于3000人
B融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元
C在交易所上市交易满3个月
D股票发行公司已完成股权分置改革
题型：
常识题
页码：
265
难易度：
易
专家答案：
CD解析内容股东人数不少于4000人；
融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
其他两顶都正确。
（79）按上海证券交易所现行制度规定，在非大宗交易方式下，下列关于委托申报数量的说法正确的有（）。
A基金单笔申报的最大数量应不超过100万份
BB股股票单笔申报的最大数量应不超过500万股
C债券买断式回购交易单笔申报的最大数量应不超过1000手
DA股股票单笔申报的最大数量不超过100万股
题型：
常识题
页码：
34
难易度：
易
专家答案：
AD解析内容上证所单笔申报最大数量为：
股票、基金、权证不超过100万股（份），债券交易不超过1万手，债券质押式回购交易不超过1万手，债券买断式回购交易不超过5万手。
（87）金融衍生工具交易包括（）。
A权证交易
B金融期货交易
C金融期权交易
D可转换债券交易
题型：
常识题
页码：
5
难
升级会员 