绩效考核指标7.docx
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绩效考核指标7
审计处
1.月度考评：
指标分类
指标
权重
定义、标准
计算方法
数据来源
财务审计完整
20
1.对财务收支进行全面严格的审计。
2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。
3.参与县级局财务委派室的审计绩效考评。
1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。
2.财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。
部门台帐、财务管理处
大宗交易、基建工程审计及时
20
1.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。
2.实施对大宗物资交易、基建工程进行过程跟踪审计，提交审计意见和建议。
1.未及时参与一次扣0.5分。
2.审计未落实到位的一项，扣1分。
部门台帐、相关反映
审计整改落实到位
10
对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。
跟踪不到位一项，扣1分。
部门台帐、相关反映
审计规范
10
1.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。
2.严格执行行业内部审计制度。
3.严格按照审计程序进行审计。
4.规范建立审计台帐。
1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。
2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。
3.未规范建立审计台帐的，扣1分。
部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映
临时任务完成质量
10
及时、高效完成上级领导交办的其他任务。
未能及时、高效完成且不能说明理由的，发现一次，扣0.5分。
部门台帐、相关反映
共性指标
团队建设
30
部门员工严格执行相关制度规范。
根据整体执行情况，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
部门协作
积极配合、协作。
根据综合表现，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
硬性指标
见《南通市烟草专卖局（公司）岗位绩效考核硬性指标规定》。
2.半年/年度考评：
指标分类
指标
权重
定义、标准
计算方法
数据来源
个性指标
财务审计完整
15
1.对财务收支进行全面严格的审计。
2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。
3.参与县级局财务委派室的审计绩效考评。
1.财务收支审计资料不完整的，扣1分；财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。
2.汇总统计相对应月度指标的半年度（年度）总得分，取平均得分，再进行折算，公式为：
平均得分×半年度（年度）权重分数÷月度权重分数。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐
大宗交易、基建工程审计及时
10
1.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。
2.实施对大宗物资交易、基建工程进行过程跟踪审计，提交审计意见或建议。
1.未及时参与一次扣0.5分。
2.审计未落实到位的有一项，扣1分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
审计整改落实到位
10
对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。
1.跟踪不到位有一项，扣1分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
审计规范
10
1.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。
2.严格执行行业内部审计制度。
3.严格按照审计程序进行审计。
4.规范建立审计台帐。
1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。
2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。
3.未规范建立审计台帐的，扣1分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映
内控制度监管有效
10
1.每年至少开展1次内控制度执行情况专项检查。
2.每年至少开展1次内控制度有效性评价。
1.未开展内控制度执行情况专项检查扣1分。
2.未开展内控制度有效性评价扣1分。
部门台帐、相关反映
经济责任审计及时
10
按照国家局、省局规定及上级领导指令，对所属单位负责人实施离任或任期经济责任审计。
经济责任审计完成率为100%，有一次未执行或落实质量不高分别扣0.5分。
部门台帐、相关报告
审计报告
5
及时提交相关审计报告，客观全面的分析存在问题。
1.审计报告内容不完整，发现一次扣1分。
2.无故不及时提交审计报告的，发现一次扣1分。
3.内容没有参考价值，扣0.5分。
部门台帐、审计报告、相关反映
共性指标
团队建设
30
部门员工严格执行相关制度规范。
根据整体执行情况，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
部门协作
积极配合、协作。
根据综合表现，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
学习与成长（年度）
按培训进度执行部门培训，提升整体素质。
未达到计划次数的，每少一次扣1分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
积极发表文章
低于指标序时进度的，少一篇扣0.5分,最高扣分不超过3分。
积极推进创新工作。
1.未完成任务要求的，扣1-3分。
2.提出的创新建议（书面）被高层领导采纳，加1-3分。
工作计划准确执行（年度）
按照工作计划准确执行。
未能完成计划中的任务且不能说明理由的，出现一次，扣0.2分。
企业管理处
硬性指标
见《南通市烟草专卖局（公司）岗位绩效考核硬性指标规定》。
审计处处长
1.月度考评：
指标分类
指标
权重
定义、标准
计算方法
数据来源
财务审计完整
20
1.对财务收支进行全面严格的审计。
2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。
3.参与县级局财务委派室的绩效考评。
1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。
2.财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。
部门台帐、财务管理处
大宗交易、基建工程审计及时
20
1.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。
2.对大宗交易、基建工程进行跟踪审计，提交审计报告。
1.未及时参与一次扣0.5分。
2.审计未落实到位的有一项，扣0.5分。
部门台帐、相关反映
审计整改落实到位
10
对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。
跟踪不到位有一项，扣0.2分。
部门台帐、相关反映
审计规范
10
1.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。
2.严格贯彻审计制度。
3.严格按照审计程序进行审计。
4.建立审计台帐。
1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。
2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。
3.未规范建立审计台帐的，扣1分。
部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映
临时任务完成质量
10
及时、高效完成上级领导交办的其他任务。
未能及时、高效完成且不能说明理由的，发现一次，扣0.5分。
部门台帐、相关反映
共性指标
制度规范执行
30
严格执行相关制度规范。
根据整体执行情况，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
行为技能
具备与工作职责相关的领导、系统规划、组织协调和人际关系、危机管理技能。
根据综合技能的高低，扣0－3分。
关键事件记录、相关反映
工作态度
工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。
根据综合表现，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
2.半年/年度考评：
指标分类
指标
权重
定义、标准
计算方法
数据来源
个性指标
财务审计完整
15
1.对财务收支进行全面严格的审计。
2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。
3.参与县级局财务委派室的绩效考评。
1.财务收支审计资料不完整的，扣1分；财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。
2.汇总统计相对应月度指标的半年度（年度）总得分，取平均得分，再进行折算，公式为：
平均得分×半年度（年度）权重分数÷月度权重分数。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐
大宗交易、基建工程审计及时
10
1.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。
2.对大宗物资交易、基建工程进行跟踪审计，提交审计报告。
1.未及时参与一次扣0.5分。
2.审计未落实到位的有一项，扣0.5分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
审计整改落实到位
10
对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。
1.跟踪不到位有一项，扣0.2分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
审计规范
10
1.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。
2.严格贯彻审计制度。
3.严格按照审计程序进行审计。
4.建立审计台帐。
1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。
2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。
3.没建立审计台帐的，扣1分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映
内控制度监管有效
10
1.每年至少开展1次内控制度执行情况专项检查。
2.每年至少开展1次内控制度有效性评价。
1.未开展内控制度执行情况专项检查扣1分。
2.未开展内控制度有效性评价扣1分。
部门台帐、相关反映
经济责任审计及时
10
按照国家局、省局规定及上级领导指令，对所属单位负责人实施离任或任期经济责任审计。
经济责任审计完成率为100%，有一次未执行或落实质量不高分别扣0.5分。
部门台帐、相关报告
审计报告
5
及时提交相关审计报告，客观全面的分析存在问题。
1.审计报告内容不完整，发现一次扣0.5分。
2.无故不及时提交审计报告的，发现一次扣0.5分。
3.内容没有参考价值，扣0.5分。
部门台帐、审计报告、相关反映
共性指标
制度规范执行
30
严格执行相关制度规范。
根据整体执行情况，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
行为技能
具备与工作职责相关的领导、系统规划、组织协调和人际关系、危机管理技能。
根据综合技能的高低，扣0－3分。
关键事件记录、相关反映
工作态度
工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。
根据综合表现，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
学习与成长（年度）
按培训进度执行部门培训，提升整体素质。
未达到计划次数的，每少一次扣1分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐；相关反映
积极发表文章
低于指标序时进度的，少一篇扣0.5分；超额完成任务的，在内部刊物每发1篇，加0.5分，在外部刊物市级加1分，省（部）级加2分。
积极推进创新工作。
1.未完成任务要求的，扣1-3分。
2.提出的创新建议（书面）被高层领导采纳，加1-3分。
审计员
1.月度考评：
指标分类
指标
权重
定义、标准
计算方法
数据来源
个性指标
财务审计完整
20
1.对财务收支进行全面严格的审计。
2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。
1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。
2.财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。
部门台帐、财务管理处
零星工程审计准确率
20
审计无误差。
发现有明显错误，且误差在5%以内扣0.5分，超过5%的每增加二个百分点增扣0.2分。
部门台帐、监察处
审计整改落实到位
10
对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。
跟踪不到位有一项，扣0.5分。
部门台帐、相关反映
基层服务满意率
10
对县（市）局（营销部）工作指导服务满意率为100%
有一次反映或投诉，经核实真实扣0.2分。
部门台帐、企业管理处
临时任务完成质量
10
及时、高效完成上级领导交办的其他任务。
未能及时、高效完成且不能说明理由的，发现一次，扣0.5分。
部门台帐、相关反映
共性指标
制度规范执行
30
严格执行相关制度规范。
根据整体执行情况，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
行为技能
具备与工作职责相关的执行能力、团队工作技能、基本技能（文字、语言和计算机技能）。
根据综合技能的高低，扣0－3分。
关键事件记录、相关反映
工作态度
工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。
根据综合表现，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
2.半年/年度考评：
指标分类
指标
权重
定义、标准
计算方法
数据来源
个性指标
财务审计完整
25
1.对财务收支进行全面严格的审计。
2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。
1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。
2.财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。
3.汇总统计相对应月度指标的半年度（年度）总得分，取平均得分，再进行折算，公式为：
平均得分×半年度（年度）权重分数÷月度权重分数。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、财务管理处
大宗交易、基建工程审计及时
15
1.对大宗交易、基建工程进行跟踪审计，提交审计报告。
1.审计未落实到位的有一项，扣0.5分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
审计整改落实到位
15
对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。
1.跟踪不到位有一项，扣0.2分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
基层服务满意率
15
对县（市）局（营销部）工作指导服务满意率为100%
1.有一次反映或投诉，经核实真实扣0.2分。
部门台帐、企业管理处
共性指标
制度规范执行
30
严格执行相关制度规范。
根据整体执行情况，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
行为技能
具备与工作职责相关的执行能力、团队工作技能、基本技能（文字、语言和计算机技能）。
根据综合技能的高低，扣0－3分。
关键事件记录、相关反映
工作态度
工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。
根据综合表现，扣0-3分。
关键事件记录、相关反映
学习与成长（年度）
按培训进度执行部门培训，提升整体素质。
未达到计划次数的，每少一次扣1分。
半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映
积极发表文章
低于指标序时进度的，少一篇扣0.5分；超额完成任务的，在内部刊物每发1篇，加0.5分，在外部刊物市级加1分，省（部）级加2分。
积极推进创新工作。
1.未完成任务要求的，扣1-3分。
2.提出的创新建议（书面）被高层领导采纳，加1-3分。
升级会员 