绩效考核指标7.docx

1、绩效考核指标7审计处1.月度考评：指标分类指标权重定义、标准计算方法数据来源财务审计完整201.对财务收支进行全面严格的审计。2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。3.参与县级局财务委派室的审计绩效考评。1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。2.财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。部门台帐、财务管理处大宗交易、基建工程审计及时201.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。2.实施对大宗物资交易、基建工程进行过程跟踪审计，提交审计意见和建议。1.未及时参与一次扣0.5分。2.审计未落实到位的一项，扣1分。部门台帐、相关反映审计整改落实到位1

2、0对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。跟踪不到位一项，扣1分。部门台帐、相关反映审计规范101.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。2.严格执行行业内部审计制度。3.严格按照审计程序进行审计。4.规范建立审计台帐。1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。3.未规范建立审计台帐的，扣1分。部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映临时任务完成质量10及时、高效完成上级领导交办的其他任务。未能及时、高效完成且不能说明理由的，发现一次，扣0.5分。部门台帐、相关反映共性指标团队建设30部门员工严格执行相关制度规范。根据整体执行情况，扣0-3分。

3、关键事件记录、相关反映部门协作积极配合、协作。根据综合表现，扣0-3分。关键事件记录、相关反映硬性指标见南通市烟草专卖局（公司）岗位绩效考核硬性指标规定。2.半年/年度考评：指标分类指标权重定义、标准计算方法数据来源个性指标财务审计完整151.对财务收支进行全面严格的审计。2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。3.参与县级局财务委派室的审计绩效考评。1.财务收支审计资料不完整的，扣1分；财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。2.汇总统计相对应月度指标的半年度（年度）总得分，取平均得分，再进行折算，公式为：平均得分半年度（年度）权重分数月度权重分

4、数。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐大宗交易、基建工程审计及时101.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。2.实施对大宗物资交易、基建工程进行过程跟踪审计，提交审计意见或建议。1.未及时参与一次扣0.5分。2.审计未落实到位的有一项，扣1分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映审计整改落实到位10对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。1.跟踪不到位有一项，扣1分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映审计规范101.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。2.严格执行行业内部审计制度。3.严格按照审计程序进行审计

5、。4.规范建立审计台帐。1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。3.未规范建立审计台帐的，扣1分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映内控制度监管有效101.每年至少开展1次内控制度执行情况专项检查。2.每年至少开展1次内控制度有效性评价。1.未开展内控制度执行情况专项检查扣1分。2.未开展内控制度有效性评价扣1分。部门台帐、相关反映经济责任审计及时10按照国家局、省局规定及上级领导指令，对所属单位负责人实施离任或任期经济责任审计。经济责任审计完成率为100%，有一次未执行或落实质量不高分别扣0.5分

6、。部门台帐、相关报告审计报告5及时提交相关审计报告，客观全面的分析存在问题。1.审计报告内容不完整，发现一次扣1分。2.无故不及时提交审计报告的，发现一次扣1分。3.内容没有参考价值，扣0.5分。部门台帐、审计报告、相关反映共性指标团队建设30部门员工严格执行相关制度规范。根据整体执行情况，扣0-3分。关键事件记录、相关反映部门协作积极配合、协作。根据综合表现，扣0-3分。关键事件记录、相关反映学习与成长（年度）按培训进度执行部门培训，提升整体素质。未达到计划次数的，每少一次扣1分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映积极发表文章低于指标序时进度的，少一篇扣0.5分,

7、最高扣分不超过3分。积极推进创新工作。1.未完成任务要求的，扣1-3分。2.提出的创新建议（书面）被高层领导采纳，加1-3分。工作计划准确执行（年度）按照工作计划准确执行。未能完成计划中的任务且不能说明理由的，出现一次，扣0.2分。企业管理处硬性指标见南通市烟草专卖局（公司）岗位绩效考核硬性指标规定。审计处处长1.月度考评：指标分类指标权重定义、标准计算方法数据来源财务审计完整201.对财务收支进行全面严格的审计。2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。3.参与县级局财务委派室的绩效考评。1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。2.财务收支审计不全面

8、的，漏一项扣0.5分。部门台帐、财务管理处大宗交易、基建工程审计及时201.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。2.对大宗交易、基建工程进行跟踪审计，提交审计报告。1.未及时参与一次扣0.5分。2.审计未落实到位的有一项，扣0.5分。部门台帐、相关反映审计整改落实到位10对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。跟踪不到位有一项，扣0.2分。部门台帐、相关反映审计规范101.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。2.严格贯彻审计制度。3.严格按照审计程序进行审计。4.建立审计台帐。1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。3.未规范建立审

9、计台帐的，扣1分。部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映临时任务完成质量10及时、高效完成上级领导交办的其他任务。未能及时、高效完成且不能说明理由的，发现一次，扣0.5分。部门台帐、相关反映共性指标制度规范执行30严格执行相关制度规范。根据整体执行情况，扣0-3分。关键事件记录、相关反映行为技能具备与工作职责相关的领导、系统规划、组织协调和人际关系、危机管理技能。根据综合技能的高低，扣03分。关键事件记录、相关反映工作态度工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。根据综合表现，扣0-3分。关键事件记录、相关反映2.半年/年度考评：指标分类指标权重定义、标准计算方法数据来源个性指标财务审计完整1

10、51.对财务收支进行全面严格的审计。2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。3.参与县级局财务委派室的绩效考评。1.财务收支审计资料不完整的，扣1分；财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。2.汇总统计相对应月度指标的半年度（年度）总得分，取平均得分，再进行折算，公式为：平均得分半年度（年度）权重分数月度权重分数。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐大宗交易、基建工程审计及时101.参与拟定重大经济合同、协议及有关经济文件。2.对大宗物资交易、基建工程进行跟踪审计，提交审计报告。1.未及时参与一次扣0.5分。2.审计未落实到位的有一

11、项，扣0.5分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映审计整改落实到位10对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。1.跟踪不到位有一项，扣0.2分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映审计规范101.定期评审内部管理制度，提出修改完善建议。2.严格贯彻审计制度。3.严格按照审计程序进行审计。4.建立审计台帐。1.没有严格贯彻审计制度的，扣1分。2.没有严格按照审计程序进行审计的，发现一次扣1分。3.没建立审计台帐的，扣1分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、监察处、政策法规处、相关反映内控制度监管有效101.每年至少开展

12、1次内控制度执行情况专项检查。2.每年至少开展1次内控制度有效性评价。1.未开展内控制度执行情况专项检查扣1分。2.未开展内控制度有效性评价扣1分。部门台帐、相关反映经济责任审计及时10按照国家局、省局规定及上级领导指令，对所属单位负责人实施离任或任期经济责任审计。经济责任审计完成率为100%，有一次未执行或落实质量不高分别扣0.5分。部门台帐、相关报告审计报告5及时提交相关审计报告，客观全面的分析存在问题。1.审计报告内容不完整，发现一次扣0.5分。2.无故不及时提交审计报告的，发现一次扣0.5分。3.内容没有参考价值，扣0.5分。部门台帐、审计报告、相关反映共性指标制度规范执行30严格执行

13、相关制度规范。根据整体执行情况，扣0-3分。关键事件记录、相关反映行为技能具备与工作职责相关的领导、系统规划、组织协调和人际关系、危机管理技能。根据综合技能的高低，扣03分。关键事件记录、相关反映工作态度工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。根据综合表现，扣0-3分。关键事件记录、相关反映学习与成长（年度）按培训进度执行部门培训，提升整体素质。未达到计划次数的，每少一次扣1分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐；相关反映积极发表文章低于指标序时进度的，少一篇扣0.5分；超额完成任务的，在内部刊物每发1篇，加0.5分，在外部刊物市级加1分，省（部）级加2分。积极推进创新工作

14、。1.未完成任务要求的，扣1-3分。2.提出的创新建议（书面）被高层领导采纳，加1-3分。审计员1.月度考评：指标分类指标权重定义、标准计算方法数据来源个性指标财务审计完整201.对财务收支进行全面严格的审计。2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。2.财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。部门台帐、财务管理处零星工程审计准确率20审计无误差。发现有明显错误，且误差在5%以内扣0.5分，超过5%的每增加二个百分点增扣0.2分。部门台帐、监察处审计整改落实到位10对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。跟踪

15、不到位有一项，扣0.5分。部门台帐、相关反映基层服务满意率10对县（市）局（营销部）工作指导服务满意率为100%有一次反映或投诉，经核实真实扣0.2分。部门台帐、企业管理处临时任务完成质量10及时、高效完成上级领导交办的其他任务。未能及时、高效完成且不能说明理由的，发现一次，扣0.5分。部门台帐、相关反映共性指标制度规范执行30严格执行相关制度规范。根据整体执行情况，扣0-3分。关键事件记录、相关反映行为技能具备与工作职责相关的执行能力、团队工作技能、基本技能（文字、语言和计算机技能）。根据综合技能的高低，扣03分。关键事件记录、相关反映工作态度工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。根据综

16、合表现，扣0-3分。关键事件记录、相关反映2.半年/年度考评：指标分类指标权重定义、标准计算方法数据来源个性指标财务审计完整251.对财务收支进行全面严格的审计。2.适时监控资金资产动态，保证资金的安全性和资产的完整性，确保企业的各项工作顺利开展。1.财务收支审计资料不完整的，扣1分。2.财务收支审计不全面的，漏一项扣0.5分。3.汇总统计相对应月度指标的半年度（年度）总得分，取平均得分，再进行折算，公式为：平均得分半年度（年度）权重分数月度权重分数。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、财务管理处大宗交易、基建工程审计及时151.对大宗交易、基建工程进行跟踪审计，提交审计报告

17、。1.审计未落实到位的有一项，扣0.5分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映审计整改落实到位15对已审计需要整改的项目落实整改情况实施跟踪。1.跟踪不到位有一项，扣0.2分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映基层服务满意率15对县（市）局（营销部）工作指导服务满意率为100%1.有一次反映或投诉，经核实真实扣0.2分。部门台帐、企业管理处共性指标制度规范执行30严格执行相关制度规范。根据整体执行情况，扣0-3分。关键事件记录、相关反映行为技能具备与工作职责相关的执行能力、团队工作技能、基本技能（文字、语言和计算机技能）。根据综合技能的高低，扣03分。关键事件记录、相关反映工作态度工作积极主动，配合工作，有较强的服务意识。根据综合表现，扣0-3分。关键事件记录、相关反映学习与成长（年度）按培训进度执行部门培训，提升整体素质。未达到计划次数的，每少一次扣1分。半年度/年度绩效考评汇总统计（企业管理处）、部门台帐、相关反映积极发表文章低于指标序时进度的，少一篇扣0.5分；超额完成任务的，在内部刊物每发1篇，加0.5分，在外部刊物市级加1分，省（部）级加2分。积极推进创新工作。1.未完成任务要求的，扣1-3分。2.提出的创新建议（书面）被高层领导采纳，加1-3分。