中港二航局年薪制考核办法提交版.docx

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中港二航局年薪制考核办法提交版

中港第二航务工程局

年薪制考核办法

（讨论稿）

北大纵横管理咨询公司

二零零五年九月

第一章总则

第一条目的

（一）真实反映中港第二航务工程局各分/子公司的经营业绩，为合理确定经营者收入提供基本依据；

（二）激励分/子公司经营者积极努力完成年度经营目标，不断提高分/子公司的经济效益，保证分/子公司的持续稳定发展；

（三）为各分/子公司年度经营目标的制定以及判断经营者在任期结束时是否连任提供可靠的依据。

第二条原则

（一）效率优先，兼顾公平的原则：

薪酬水平与岗位责任、贡献大小相匹配、合理拉开差距；

（二）激励和约束相结合的原则：

薪酬的发放和考核相结合；

（三）竞争性原则：

根据外部人才市场相关职位的薪酬水平和企业的支付能力，合理确定薪酬水平，提高薪酬的市场竞争力，保留和吸引所需要的人才；

（四）合法性原则：

严格遵守国家的法律法规和国家有关薪酬制度的政策规定。

第三条组织管理

（一）实施主体

二航局领导班子是年薪制实施的主体。

局企业策划处为牵头部门，局其他职能、业务部门共同参与。

考核结果与年薪发放数额经局长办公会确认后生效。

（二）实施对象

中港第二航务工程局分/子公司经理、党委书记及其他经营班子成员。

第二章年薪构成及发放

第四条年薪构成

分/子公司经营班子成员的年薪收入包括基本收入、风险收入两部分。

基本收入为基本年薪，风险收入为效益年薪。

第五条基本年薪

基本年薪反映对经营者的基本劳动价值的回报，不与考核挂钩。

计算公式如下：

经理基本年薪＝上年度该公司员工平均工资×3×基薪调节系数

分/子公司党委书记基本年薪与经理相同，其余经营班子成员基本年薪为经理的80%。

上年度该公司员工平均工资一方面反应了公司、行业、地域工资水平；另一方面也体现独立核算单位的实际经营业绩应由全体员工共同分享的精神。

基薪调节系数是对上述计算结果的一个调节，防止偏离太高，由局长办公会根据分/子公司实际情况确定，介于0.7-1.2之间（即最终薪酬水平应位于测算值的70－120%之间）。

基本年薪按月发放。

第六条效益年薪

效益年薪＝基本年薪×Q×业绩考核系数

＝基本年薪×Q×（业绩考核评分/100）

Q：

为系数，可由局长办公会依据实际情况进行调整。

在每一年度初局总部与各分/子公司签订《经营目标责任书》（见附录一），结合上年度完成任务情况以及对下一年度行业发展的预测，对财务效益类、管理运营类和风险控制类、组织成长类等绩效指标进行考核。

在二航局每一财政年度末，由企业策划处和财务处提供各分/子公司的业绩完成情况相关数据，报局长办公会讨论通过后执行。

为强化分/子公司高层管理人员的经营责任风险意识，体现收益与风险的对应关系，效益年薪于年度考核结束后按照核定额度办理支付，其中60%在核算结束后支付，40%延期支付，进入风险抵押金账户，待任期结束视离任审计结果支付。

二航局为分/子公司高层管理人员建立风险抵押金个人账户，由局财务处代为管理。

个人账户余额按照中国人民银行规定的同期金融机构人民币1年期存款利率计算，不满一年的按同期活期利率计算，所得利息归本人所有。

按任期对分/子公司高层管理人员的风险抵押金进行结算。

离任审计结果无误的，100%发放；由于经营者的重大决策失误导致出现重大损失的，经营者应当负有责任的，根据具体情况扣除风险抵押金的20-80%；由于经营者的恶意欺诈行为导致出现重大损失的，除依法追究相关责任外，风险抵押金扣除100%。

第三章年薪制考核

第七条考核时间

（一）考核期为一年，通常情况下考核有效期设为每年一月一日至十二月三十一日；

（二）考核指标制定时间为每年的十二月份；

（三）考核时间为第二年一月份。

第八条考核组织管理

各分/子公司的年薪制考核由局企业策划处负责。

成员由企业策划处、财务处、人事劳动处、安全监督处、营销处、工程管理处、合同管理处、审计处等部门抽调。

局各业务、职能部门在局企业策划处的统筹安排下开展工作，承担以下职责：

（一）企业策划处负责考核的组织协调；

（二）人事劳动处负责考核目标与考评结果的汇集上报、所有考评材料的存档；

（三）财务处负责被考核公司财务数据的提供、各财务目标拟定与指标完成情况的审定评分；

（四）营销处、工程管理处、总工办、安全监督处负责被考核公司管理运营类指标和组织成长类指标完成情况的审定与评分；

（五）合同管理处负责风险控制类指标（分包管理）完成情况的审定与评分；

（六）审计处负责被考核公司的风险控制类指标（内部审计）完成情况的审定与评分。

第九条考核程序

（一）局企业策划处向被考核分/子公司提出考核相关材料清单；

（二）依据分/子公司上报材料和平时的调研材料，各职能、业务部门负责做出各自相关专业的考核指标完成情况评分，填写《_____年度_____公司（经理）业绩考核表》（见附录二），局长办公会听取被考核人员的年末述职，核实被考核公司各经营指标完成情况；

（三）被考核分/子公司经理填写《_____年度_____公司经理对经营班子成员考评表》（见附录三），对经营班子其他成员的年度工作进行评价；

（四）局企业策划处确定公司（经理）业绩评分和分/子公司经营班子成员各自考评得分并填写《____年度____公司业绩评分汇总表》（见附录四）与《____年度____公司经营班子成员评分汇总表》（见附录五）。

局企业策划处将考评结果上报局长办公会；

（五）经局长办公会批准后，考评结果生效。

第十条考核依据

（一）直接依据

1.被考核分/子公司管理者年初签订的《经营目标责任书》（见附录一）；

2.被考核分/子公司《_____年度_____公司经理对经营班子成员考评表》（见附录三）。

（二）间接依据

1.局各相关部门对局所涉及行业的研究资料；

2.局各相关部门对被考核分/子公司所作的研究、分析报告；

3.各分/子公司年度经营计划；

4.各分/子公司当年的月、季、年度财务报表；

5.各分/子公司经营者年中、年末述职报告；

6.各分/子公司的工作记录以及其他与年薪制考核指标相关的内部文件材料。

第十一条过程控制

为了保证年薪制考核信息的准确真实，本办法对被考核分/子公司的经营管理采取以下过程控制措施：

（一）中港二航局财务处对被考核分/子公司的财务经营状况进行月度分析，撰写月度报告，报局领导审阅后送交局人事劳动处存档；

（二）中港二航局各业务分管部门每季度对所管分/子公司的经营状况进行深入调研，撰写分/子公司经营状况调研报告，报局领导审阅后送交局人事劳动处存档；

（三）中港二航局企业策划处每季度对分/子公司的外部环境进行调查分析，撰写季度报告，报局领导审阅后交局人事劳动处存档；

（四）被考核分/子公司经营者每半年对局进行书面述职，述职报告经局领导审阅通过后，送交局人事劳动处存档。

第十二条考核指标体系设计及目标值选取

（一）考核指标体系及目标值制定程序

1.局长办公会研究确定当年考核指标和确定各考核指标权重，制定《____年度____公司业绩考核指标定义表》（见附录六）下发给被考核公司；

2.局各职能、业务部门依据相关资料拟定分/子公司年度经营目标，上报局长办公会。

年度经营目标包括被考核公司年度利润目标和其他考核目标值；

3.局长办公会与被考核分/子公司经理共同修改、确定年度经营目标；

4.经局长办公会批准后，根据年度经营目标制定《经营目标责任书》（见附录一）。

（二）考核指标体系制定及目标值的选取

1、考核指标体系制定

1）依据《分/子公司常规业绩考核指标定义表》（见附录七）中选取的常规KPI指标作为年度考核常规KPI指标，如考核需要可以从KPI指标库中再选取其它指标；

2）根据年度工作计划制定非常规KPI指标。

如年度内无重要的非常规工作，这项指标可以不选；

3）依据公司所处的战略发展阶段、年度主要工作、公司业务结构、非常规工作的重要性和难度等因素确定各考核指标的权重；

4）适当增加经营者通过主观努力可以影响结果的指标的权重，减少因非主观努力因素影响结果的指标的权重；

5）依据分/子公司各自的实际情况设置考核指标权重，对不同公司、不同年度设置不同的考核权重；

6）各考核指标的权重变化范围设置可由局长办公会和被考核分/子公司经理协商决定。

2、考核目标值的选取

1）确定考核目标值主要依据各分/子公司历史数据和所处行业内的横向数据；

2）根据中港二航局的战略、各分/子公司外部经营环境的变化、各分/子公司的市场地位等多方面的因素确定考核目标值。

第十三条考核分值计算

（一）经理业绩分值计算

1.计算依据：

年初制定的《____年度____公司经营班子成员评分汇总表》（见附录五）。

2.计算公式：

经理业绩评分＝公司业绩评分＝公司常规指标评分×We＋公司非常规指标评分×Wf

公司常规指标评分＝财务效益类指标评分×W1＋管理运营类指标评分×W2＋风险控制类指标评分×W3＋组织成长类指标评分×W4

其中，We、Wf、W1、W2、W3、W4都是设定的权重。

其中We＋Wf＝１；W1＋W2＋W3＋W4＝We

（二）经营班子其他成员业绩分值计算

1.经营班子其他成员业绩评分＝经理业绩评分×［（经理对经营班子成员评分／100）×0.6+0.4］；

2.经理对经营班子成员评分见《_____年度_____公司经理对经营班子成员考评表》（见附录三）。

第四章年薪的风险控制

第十四条年薪归零条款

（一）年薪归零事故是指被考核公司在年度经营过程中发生的给局造成巨大经济损失的经营失误、令局损失重大的个别人员贪污腐化事件、重大安全事故等；

（二）如发生年薪归零事故，被考核公司经营层相关责任人员的效益年薪为零。

如效益年薪已经发放，应该立即追回或在风险抵押金扣除同等数额；

（三）年薪归零的确定主要依据事故损失的金额，具体数额由中港二航局经营层根据不同分/子公司的实际情况制定。

第五章附则

第十五条年薪制制定与修改

（一）中港第二航务工程局人事劳动处负责本办法的草拟与修改；

（二）草拟与修改的新办法经中港第二航务工程局局长办公会审批后生效。

第十六条年薪制解释

中港第二航务工程局人事劳动处负责对年薪制办法的解释。

第十七条制度执行

中港第二航务工程局人事劳动处负责年薪制办法的监督执行。

附录一：

经营目标责任书

合同编号：

受约人姓名：

发约部门（经办人）：

职位：

责任书有效期：

年月日至年月日

为使　　　　　公司年经营计划落到实处，经双方商定，签订　　年经营目标责

任书。

业绩考核指标如下：

考核指标

权重

目标值

财务效益类

……

管理运营类

……

风险控制类

……

组织成长类

……

非常规性指标（如果有）

……

总计：

发约人将依据本经营目标责任书对受约人年度绩效进行考核

受约人签名：

__________发约人签名：

_________

签署时间：

______年____月____日

附录二：

_____年度_____公司（经理）业绩考核表

考评指标

年度目标值

目标完成

考评得分

考核依据

……

考评单位负责人签字

年月日

备注：

必要时可附加说明材料，对远远超过目标值的指标和远远低于目标值的指标必须加以说明。

附录三：

_____年度_____公司经理对经营班子成员考评表

被考评人姓名

职位

考核指标

得分（满分为100分）

权重

加权得分（满分为100分）

对公司经营业绩贡献

0．6

工作能力

0．2

工作态度

0．2

综合考评得分

（将所有项目加权得分相加）

考评人签字：

年月日

附录四：

_____年度_____公司业绩评分汇总表

责任人姓名

职位

公司业绩考核指标

得分

权重

加权得分

……

公司业绩考评总分

考评单位负责人签字：

年月日

被考核责任人签字：

年月日

附录五：

_____年度_____公司经营班子成员评分汇总表

姓名

职位

经理评分（满分为100分）

公司业绩评分（经理业绩评分）

个人综合总评分

总工程师

N（0.4M1／100+0.6）

……

总经济师

N（0.4M5／100+0.6）

……

填表人：

年月日

核对人：

年月日

附录六：

_____年度_____公司业绩考核指标定义表

指标种类

评价内容

KPI考核指标

指标定义

权重

评分规则及标准

财务效益类

……

管理营运类

……

风险控制类

……

组织成长类

……

非常规性指标

……

附录七：

分/子公司常规业绩考核指标定义表

指标类别

评价内容

关键考核指标

指标定义

权重

评分规则及标准

财务效益类

目标利润完成情况

年度利润完成额和年度目标利润的比值

设Q＝年度利润完成额／年度利润目标

当Q<1时,评分为0；

当Q＝1时评分为100；

当Q>1时,评分100×Q

现金流的集中情况

年末资金在局资金结算中心的集中情况

年末实际资金在局资金结算中心集中的比例和年末资金在局资金结算中心集中的目标比例的比值

设Z＝年末实际资金在局资金结算中心集中的比例／年末资金在局资金结算中心集中的目标比例

当Z<1时,评分为0；

当Z＝1时评分为100；

当Z>1时,评分100×Z

年度预算执行情况

实际成本费用支出/成本费用预算

设S＝实际成本费用支出／成本费用预算

当S<1时,评分为100×Z；

当S＝1时评分为100；

当S>1时,评分0

贷款余额的情况

月均贷款余额和年初贷款余额的差

设D＝月均贷款余额-年初贷款余额

当D<0时,评分为100；

当D＝0时评分为50；

当D>0时,评分为0

贷款的使用情况

贷款是否专款专用，到期是否还本付息

贷款专款专用到期还本付息，该项评分为100。

贷款没有专款专用，到期没有还本付息，该项评分为50

年应上交局资金完成情况

年上交局资金完成情况

年度实际上交局资金额和年度应上交局资金额的比值

设Y＝年度实际上交局资金额／年度应上交局资金额

当Y<1时,评分为0；

当Y＝1时评分为100；

当Y>1时,评分100×Y

是否按时、足额完成上交局管理费

局管理费上交情况

局管理费的上交情况

按时、足额完成上交局管理费，该项评分为100,未按时、足额完成上交局管理费，该项评分为0

是否按规定计提养老保险统筹基金

养老保险统筹基金的计提情况

按规定计提养老保险统筹基金，该项评分为100,未按规定计提养老保险统筹基金，该项评分为0

是否按规定计缴职工住房公积金

职工住房公积金的计缴情况

按规定计缴职工住房公积金，该项评分为100,未按规定计缴职工住房公积金，该项评分为0

是否按时向局缴纳和归还由局统一借贷由各单位使用的银行贷款利息和本金

局统一借贷由各单位使用的银行贷款利息和本金的归还情况

按时归还局统一借贷由各单位使用的银行贷款利息和本金，该项评分为100,按时归还局统一借贷由各单位使用的银行贷款利息和本金，该项评分为0

是否按时归还局代为垫付的各种款项

局代为垫付的各种款项的归还情况

按时归还局代为垫付的各种款项，该项评分为100,未按时归还局代为垫付的各种款项，该项评分为0

管理运营类

年度经营计划完成情况

是否有效分解经营计划到下级，是否有效地监督、控制、指导年度计划的实施

年度经营目标是否实现

年度经营计划完成情况超出目标，评分为：

100-120

年度经营计划完成情况达到目标，评分为：

80-99

年度经营计划完成情况接近目标，评分为：

60-79

年度经营计划完成情况远低于目标，评分为：

59-0

单位工程（水工、建筑安装）的优良率是否达到目标优良率

单位工程的优良率

单位工程的优良率与目标单位工程的优良率的差

设W＝单位工程的优良率-目标单位工程优良率

当W<0时,评分为0；

当W＝0时评分为50；

当W>0时,评分为100

质量管理体系的建立，方针目标的建立及体系的运行情况

是否建立质量管理体系，确立质量方针目标，并确保体系有效运行

质量管理体系运行超出目标，评分为：

100-120

质量管理体系运行达到目标，评分为：

80-99

质量管理体系运行接近目标，评分为：

60-79

质量管理体系运行远低于目标，评分为：

59-0

风险控制类

减少安全事故发生

等级安全事故发生次数

根据交通部、建设部安全生产标准，年内发生重大安全事故的次数根据交通部建设部安全生产标准，年内发生重大安全事故的次数根据交通部建设部安全生产标准，年内发生重大安全事故的次数根据交通部建设部的

当事故发生次数超过年初目标数，该项评分为0。

当事故发生率为0时，评分为100。

其余情况得分为50

减少质量事故发生

等级质量事故发生次数

根据交通部、建设部质量事故标准，年内发生重大质量事故的次数

当事故发生次数超过年初目标数，该项评分为0。

当事故发生率为0时，评分为100。

其余情况得分为50

分包合同的履约情况

分包合同履约率

分包合同的履约率

分包合同的履约率达到分包合同目标履约率时，该项评分为100。

分包合同的履约率未达到分包合同目标履约率时，该项评分为0

加强分包商管理

年度分包商在局统一注册的数量完成情况

年度分包商在局统一注册的数量实际数量和分包商在局统一注册的目标数量的比值

设F＝年度分包商实际在局注册数量／年度分包商在局注册的目标数量

当F<1时,评分为0；

当F＝1时评分为100；

当F>1时,评分100×F

年度分包商分包保证金的缴纳情况

年度分包商实际缴纳的保证金和年度分包商缴纳保证金的目标值的比值

设B＝年度分包商实际缴纳的保证金／年度分包商缴纳保证金的目标值

当B<1时,评分为0；

当B＝1时评分为100；

当B>1时,评分100×B

组织成长类

员工流失情况

员工流失率

年度实际员工的流失率与目标员工流失率的差

设L＝年度实际员工的流失率-年度目标员工流失率

当L<0时,评分为100；

当L＝0时评分为50；

当L>0时,评分为0

定额库的完善情况

是否建立完善的定额库，并确保其及时更新

定额库的完善情况超出目标，评分为：

100-120

定额库的完善情况达到目标，评分为：

80-99

定额库的完善情况接近目标，评分为：

60-79

定额库的完善情况远低于目标，评分为：

59-0

重点分包商关系的维护情况

是否和重点分包商建立良好的关系，并及时维护

和分包商的关系超出目标，评分为：

100-120

和分包商的关系达到目标，评分为：

80-99

和分包商的关系接近目标，评分为：

60-79

和分包商的关系远低于目标，评分为：

59-0

一体化管理体系的运行情况

是否建立一体化管理体系并确保体系有效运行

一体化管理体系的运行效果超出目标，评分为：

100-120

一体化管理体系的运行效果达到目标，评分为：

80-99

一体化管理体系的运行效果接近目标，评分为：

60-79

一体化管理体系的运行效果远低于目标，评分为：

59-0

信息化管理体系的运行情况

是否建立信息化管理体系的并确保体系有效运行情况

信息化管理体系的运行效果超出目标，评分为：

100-120

信息化管理体系的运行效果达到目标，评分为：

80-99

信息化管理体系的运行效果接近目标，评分为：

60-79

信息化管理体系的运行效果远低于目标，评分为：

59-0

公司高层管理团队的建设情况

公司高层管理团队的运作效率是否较高

公司高层管理团队是否有较强的凝聚力

公司高层管理团队的运作效果超出目标，评分为：

100-120

公司高层管理团队的运作效果达到目标，评分为：

80-99

公司高层管理团队的运作效果接近目标，评分为：

60-79

公司高层管理团队的运作效果远低于目标，评分为：

59-0

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