合规答案V61.docx
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合规答案V61
1经营者的职工采用商业贿赂手段为经营者销售或者购买商品的行为，应当认定为_______的行为。
（）
A.职工B.经营者C.职工和经营者
正确答案：
B
答案解析：
见《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第三条
2公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过三个月未还的，或者虽未超过三个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，以论处。
（）
A.受贿罪B.挪用资金罪C.职务侵占罪D.行贿罪
正确答案：
B
答案解析：
见《中华人民共和国刑法》第二百七十二条规定
3公司定期组织对各类业务进行合规性审计检查，对发现的问题或漏洞应及时修正和补充。
是公司建立禁止贿赂的预防机制中的：
_______。
（）
A.员工教育B.自我检查C.建章立制D.会议讲座
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司关于禁止贿赂行为的规定》关于“建立禁止贿赂的预防机制”的规定
4若发现员工存在违反关于禁止贿赂的行为，任何人员均可向公司举报和投诉。
（）
A.纪监风控部B.人力资源部C.公司班子D.总裁办公室
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司关于禁止贿赂行为的规定》关于“举报与处理流程”的规定
5员工发生与公司的_______时，公司将视其行为严重程度予以调岗、降职、撤职或解除劳动合同。
A.矛盾冲突B.利益冲突C.行政冲突D.生活冲突
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司本部利益冲突管理规定》第四条关于“对利益冲突行为的管理”规定的第（三）款
6公司招投标工作小组作为招投标归口管理机构，日常事务由_______负责。
（）
A.纪监风控部B.安全保卫部C.后勤保障部D.总裁办公室
正确答案：
C
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第八条
7工程标的在人民币以下的，施工企业由各企业根据择优、合理定价的原则，由子公司班子集体讨论审定（公司本部由后勤保障部审定）
A.0元～3000元（含3000元）B.3000元～5万元（含5万元）
C.5万元～10万元（含10万元）D.10万元～50万元（含50万元）
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第十九条
8工程标的在以下的，由各基层单位选择邀请单位进行竞争性谈判或询价谈判，提出基层单位的初步意见，报公司招标工作小组审核后，提请公司招投标领导小组审批。
（）
A.0元～3000元（含3000元）B.3000元～5万元（含5万元）
C.5万元～10万元（含10万元）D.10万元～50万元（含50万元）
正确答案：
C
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第二十条
9工程标的在人民币_______的，由公司招标工作小组与建设单位拟定招标方案，按照有关程序，进行招标、开标、评标、定标，确定中标单位。
（）
A.0元～3000元（含3000元）B.3000元～5万元（含5万元）
C.5万元～10万元（含10万元）D.10万元～50万元（含50万元）
正确答案：
D
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第二十一条
10凡属“三重一大”事项必须按照_______的原则，按有关规定由企业股东大会、董事会、党委会、党政联席会、总经理办公会等集体研究做出决定。
（）
A.集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定
B.集体领导、分级管理C.统一领导、民主集中
D.统一领导、分级管理、分别酝酿、会议决定
正确答案：
A
答案解析：
见‘广州医药集团有限公司贯彻《广州市国有企业进一步贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》的实施方案’关于“基本原则”的规定。
11公司_____部门负责向人民检察院申请查询行贿犯罪档案。
A.总裁办公室B.人力资源部C.纪监风控部D.企业文化部
本题得分：
2分
正确答案：
C
答案解析：
12对公司中高层管理人员的廉洁谈话，由_____负责；各成员企业中层管理人员的廉洁谈话，由_____分级负责。
对公司总部和各成员企业的关键岗位人员的廉洁谈话，由_____负责。
A．公司分管纪检监察的领导，各级分管纪检监察的领导，各级纪检监察部门
B．各级纪检监察部门，各级分管纪检监察的领导，公司分管纪检监察的领导
C．各级分管纪检监察的领导，公司分管纪检监察的领导，各级纪检监察部门
D．各级分管纪检监察的领导，各级纪检监察部门，公司分管纪检监察的领导
正确答案：
A
答案解析：
《广州医药有限公司关于实行廉洁谈话制度实施办法》第四条。
13合规是公司_____的责任。
A.高管B.监审人员C.所有员工
正确答案：
C
答案解析：
14每年的_____月份是公司的“反赌博教育月”。
A.一月B.二月C.三月D.四月
正确答案：
D
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第二十五条。
15以下行为不属于涉嫌垄断行为的：
（）
A.某品牌的空调与其他品牌联合，协议划分市场销售份额
B.某品牌的手机在改进技术、降低销售价格后，赢得了市场三分之二的销售份额。
C.某品牌电脑在销售其商品时要求销售者必须购买其软件
正确答案：
B
答案解析：
见《中华人民共和国反垄断法》第十七、二十条。
2、多选题
1《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条规定在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以论处；对方单位或者个人在帐外暗中收受回扣的，以论处。
A.行贿B.受贿C.无罪D.贪污
正确答案：
AB
答案解析：
见《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条规定
2《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》所称回扣，是指经营者销售商品时在帐外暗中以___________或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。
（）
A.承诺B.现金C.实物
正确答案：
BC
答案解析：
见《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第五条规定
3有关单位或者个人购买或者销售商品时收受贿赂的，由________按照相关的规定处罚；构成犯罪的，移交_______依法追究刑事责任。
A.工商行政管理机关B.审判机关
C.检察机关D.司法机关
正确答案：
AD
答案解析：
见《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第九条规定
4经调查核实，有确切证据证明有关人员违反本规定的，经合规管理工作领导小组审定，可根据情节严重，对违规人员作出如下处理措施：
（）
A.批评教育B.降低绩效考核得分C.解除劳动合同关系D.要求违规人员赔偿损失
正确答案：
ABCD
答案解析：
见《广州医药有限公司关于禁止贿赂行为的规定》第（六）条关于“对违反者的处理措施”的规定
5公司招标的项目包括：
____________。
（）
A.建设工程施工B.银行金融业务
C.物品采购D.相关服务招标
正确答案：
ACD
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第二条的规定
6公司招标实行“____________四职分离”原则。
（）
A.推荐B.定标
C.评标D.监督
正确答案：
ABCD
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第四条的规定
7下列哪些项目可不进行招标，但必须经公司招标领导小组批准。
（）
A.应急项目；
B.采用特定专利、专用技术等特殊原因不适宜进行招标的；
C.部门领导要求加快进度的项目
正确答案：
AB
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第二十四条的规定
8公司通过建立部门内员工的共同监督责任制，包括以下哪些方面：
（）
A.质量事故B.生产安全事故
C.维稳信访及综合治理的事故D.环境保护方面的事故
E.计划生育政策F.违法犯罪
正确答案：
ABCDEF
答案解析：
见《广州医药有限公司（本部）部门共同监督制考核办法》第二条规定
9公司对违纪员工的处理措施包括______。
A.教育B.警告C.通报批评D.解除劳动合同
正确答案：
BCD
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第四条。
10以下属于违反公司有关计算机操作、信息保护等规范的行为有______。
A.未经允许在公司内部网络上拷贝公司的信息资料用于非正常工作需要的
B.未经允许将私人的电脑设备（包括笔记本电脑、U盘、移动硬盘、刻录机等）连接到公司内部网络
C.盗用他人的系统操作码，查看他人信息或操作的
D.在公司内部网络上传播计算机病毒的
正确答案：
ABCD
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第十一条。
11以下属于违反公司企业消防、安全规范的行为有______。
A.阻挠、抗拒或不配合安全生产管理部门检查监督
B.损坏或盗窃消防设施、设备
C.对可能造成重大伤亡的险情和隐患，不采取措施或措施采取不力
D.冒险作业，擅离工作岗位
E.包庇、纵容违法犯罪活动
F.对本部门、本单位发生的犯罪事件或重大安全事故，置之不理或隐瞒不报
正确答案：
ABCDEF
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第十条。
12在对外业务来往活动中，员工应该遵守下列规定______。
A.严禁利用业务客户名称开票，将商品转给他人销售；
B.严禁私下为厂商介绍中介公司，或兼职推销商品获取利益；
C.严禁与他人串通开票，谋取利益的；
D.严禁有意压低或抬高商品价格或对公司利益造成损害的；
E.严禁利用公司的服务资源泄密或暗示客户索取利益。
正确答案：
ABCDE
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第二十四条。
13员工不得从事或参与赌博活动（包括通过网络、电话等通讯投注赌博），违者给予或并减发。
A.警告B.通报批评C.减发绩效奖金1000——5000元D.解除劳动合同
正确答案：
ABC
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第二十六条。
14《中华人民共和国反垄断法》禁止具有竞争关系的经营者达成哪些垄断协议：
（）
A.固定或者变更商品价格；
B.限制商品的生产数量或者销售数量；
C.分割销售市场或者原材料采购市场；
D.限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；
E.联合抵制交易；
F.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。
正确答案：
ABCDEF
答案解析：
见《中华人民共和国反垄断法》第十三条
15以下行为涉嫌垄断的有：
A.在与下游经销商的购销合同中约定某药品的销售价格不得低于9.18元
B.在与下游经销商的购销合同中约定某药品的销售价格只能是9.18元
C.在与下游经销商的购销合同中约定某药品的销售价格不得低于成本价
D.在三方协议中约定某一方对另一方的商品销售价格。
正确答案：
AB
答案解析：
见《中华人民共和国反垄断法》第十四条
3、判断题1公司规定所有员工不得行贿受贿，也不得通过中介机构或其他主体实施贿赂行为。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司关于禁止贿赂行为的规定》第一条概述
2经营者为销售或者购买商品而采用财物或者其他手段贿赂对方单位或者个人的行为，称为商业贿赂。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《关于禁止商业贿赂行为的暂行规定》第二条规定
3给予违规员工的处理必须弄清事实，有依有据，并经职代会通过。
若被处罚人对处罚有异议的，享有陈述权、申辩权，并有权依法向上一级申诉。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司关于禁止贿赂行为的规定》第六条关于“对违反者的处理措施”的规定
4礼券的现金等价物是可以作为礼品赠送的。
A、对B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司本部关于在对外工作活动中的礼品管理制度》第一条第4点
5所有参加招标活动的工作人员不得与任何投标人或者与招标结果有利害关系的人进行私下接触，不得收受投标人、中介人、其他利害关系人的财物或者其他好处。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第六十一条规定
6公司制度规定可不进行招标的项目不需要招标，也无需经公司招标领导小组批准
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司建设工程、物品采购及相关服务邀请招标管理制度》第二十四条规定
7员工若主动以书面形式反映、举报和揭发部门责任区内人员违反本考核细则事件的，或提供具体线索，及时挽回公司损失或使公司免受影响的，根据反映的情况，酌情部分或全额免除扣减反映者的奖励基数。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司（本部）部门共同监督制考核办法》关于“其他说明”的规定
8廉洁谈话是对领导的要求，与我们普通员工无关。
（）
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
9员工的行为对公司造成损失的，如果公司解除与其的劳动合同，则该员工无需赔偿公司的经济损失。
（）
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》。
10公司员工可以从事与公司经营有竞争关系或有损公司利益的业务。
（）
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第十六条。
11为了维护客情关系，员工可以在私下接受宴请或娱乐活动。
（）
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第十八条。
12参与赌博的领导干部、中层以上管理人员，一律视为严重违反劳动纪律和企业规章制度，给予解除劳动合同并且减发绩效奖金3000——10000元。
（）
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第二十九条。
13招标限价在30万元（含）以上的工程基建招标项目，也无须查询投标单位的行贿犯罪档案。
（）
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司“现代医药物流服务延伸项目”的招标和综合比价制度》第二条第
（二）款第6点。
14有行贿犯罪行为的单位或个人，不能参与广州医药招标项目。
（）
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司“现代医药物流服务延伸项目”的招标和综合比价制度》第二条第
（二）款第6点。
15组织投标单位进行现场勘察和招标答疑会，所有答疑记录和回复意见可以口头形式进行确认。
（）
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司“现代医药物流服务延伸项目”的招标和综合比价制度》第二条第
（二）款第4点。
1、单选题
1《美国海外反腐败法》的_______规定对犯罪的公司和其他商业实体，可处以最高200万美元的罚金；自然人则会被处以最高10万美元罚金和5年以下监禁。
（）
A.司法责任B.行贿责任
C.民事责任D.刑事责任
正确答案：
D
答案解析：
见《美国海外反腐败法》关于“刑事责任”的规定
3
如接受了客户的礼品，自接受之日起（在国外接受商务礼品的，自回国之日起日内填写《商务礼品上交登记表》，并将商务礼品上交“商务礼品登记管理小组”
A.15B.20C.25D.30
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司本部关于在对外工作活动中的商务礼品管理制度》关于“在对外工作活动中收到商务礼品的管理”的规定
7
集体讨论决策“三重一大”事项，集体决策的主要方式为：
_______。
党政主要负责人要参与讨论和决策。
领导班子其他成员应根据规定和会议要求参与讨论和决策。
A.董事会
B.股东大会
C.全体职工代表大会
D.股东大会、董事会、党委会议、党政联席会议、总经理办公会议
正确答案：
D
答案解析：
见‘广州医药集团有限公司贯彻《广州市国有企业进一步贯彻落实“三重一大”决策制度的实施意见》的实施方案’关于“集体决策”的规定。
10
公司_____负责对贯彻落实廉洁谈话制度的组织协调、监督检查。
A.纪监风控部
B.人力资源部
C.公司班子
D.总裁办公室
正确答案：
A
答案解析：
《广州医药有限公司关于实行廉洁谈话制度实施办法》
12
以下有关我司合规管理责任的说法错误的是_____。
A.合规负责人对公司合规经营负有最终责任。
B.合规部门作为合规风险管理的职能部门，应履行尽职管理责任。
C.合规是全行每一位员工的共同责任。
正确答案：
A
答案解析：
13
责任人虽未直接实施违法违规行为，但根据内部分工，该违规事项属于责任人直接分管的有关部门和业务，责任人应承担_____。
A.直接责任
B.管理责任
C.领导责任
D.次要责任
正确答案：
B
答案解析：
15
2016年是公司连续第几年举行“反赌博专项教育月”活动
A.9
B.10
C.11
D.12
正确答案：
D
答案解析：
2、多选题
2
经营者采用财物或者其他手段进行贿赂以销售或者购买商品，不构成犯罪的，监督检查部门可以根据情节处以以上以下的罚款。
（）
A.一万元B.二万元C.十万元D.二十万元
正确答案：
AD
答案解析：
见《中华人民共和国反不正当竞争法》第二十二条规定
4
公司对员工“利益冲突”管理的机构包括：
_________。
（）
A.总裁办公会B.人力资源部
C.监察审计法务部D.企业文化部
正确答案：
ABC
答案解析：
见《广州医药有限公司本部利益冲突管理规定》第二条关于“职责”的规定
5
公司制度规定对于违规人员的处理，必须弄清事实有依有据，若被处罚人对处罚有异议的，享有、，并有权依法向上一级申诉。
（）
A.陈诉权B.抗辩权C答辩权D.申辩权
正确答案：
AD
答案解析：
见《广州医药有限公司关于禁止贿赂行为的规定》第（六）条关于“对违反者的处理措施”的规定
7
以下______是公司常见的廉洁谈话的形式。
A.任前廉洁谈话、提醒谈话
B.关键岗位人员廉洁谈话
C.参与重大项目工作人员廉洁谈话
D.诫勉谈话
正确答案：
ABCD
答案解析：
《广州医药有限公司关于实行廉洁谈话制度实施办法》第二条。
8
处理违纪员工应当坚持以______的原则。
A.教育为主
B.惩戒为辅
C.宽严相济
D.抗拒从严、坦白从宽
正确答案：
ABC
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第三条。
12
《中华人民共和国反垄断法》中规定的垄断行为包括：
（）
A.经营者达成垄断协议
B.经营者滥用市场支配地位
C.具有或者可能具有排除、限制竞争效果的经营者集中
D.经营者通过公平竞争最终达成市场垄断地位
正确答案：
ABC
答案解析：
见《中华人民共和国反垄断法》第三条
14
禁止经营者与交易相对人达成下列垄断协议：
（）
A.固定向第三人转售商品的价格
B.限定向第三人转售商品的最低价格
C.限定区域销售
D.国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议
正确答案：
ABD
答案解析：
见《中华人民共和国反垄断法》第十四条
15
“三重一大”事项指的是什么内容：
A.重大决策
B.重要人事任免
C.重大项目安排
D.大额度资金运作
正确答案：
ABCD
答案解析：
见《广州医药有限公司贯彻落实“三重一大”决策的实施细则》
3、判断题
1
经营者销售或者购买商品，可以以明示方式给对方折扣，可以给中间人佣金。
经营者给对方折扣、给中间人佣金的，必须如实入帐。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《中华人民共和国反不正当竞争法》第八条规定
2
为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上二十年以下有期徒刑，并处罚金。
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《中华人民共和国刑法》第一百六十四条规定
3
公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《中华人民共和国刑法》第二百七十一条规定
4
提供奢华的、不符合一般商业礼节性标准的餐饮、礼品、娱乐活动和体育运动，不属于公司禁止的行贿行为。
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司关于禁止贿赂行为的规定》第二条关于“公司禁止如下贿赂行为“的规定
6
如果员工的配偶、合作伙伴、及亲属发生了与公司存在利益冲突的事件，员工不需向主管或者人力资源部、监察审计法务部报告相关事项。
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《广州医药有限公司本部利益冲突管理规定》第二条
7
对于临时性的个性化的或超出商务礼节性用品标准的需求，必须提出书面申请，由“商务用品．商务会议小组”加具意见，报公司总裁审批。
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司本部关于在对外工作活动中的礼品管理制度》关于“在对外工作活动中赠送商务礼品的管理”的规定
10
企业应以道德、客观、均衡和负责任的方式促销、出售、分发药品，并遵守相关法律和法规。
（）
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《医药企业伦理准则》序言第6点。
11
员工不得利用职务便利，索取或收取客户回扣、好处费。
（）
A、对
B、错
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司本部员工纪律管理制度》第十七条。
15
经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者可以在未事先向国务院反垄断执法机构申报情况下先实施集中。
A、对
B、错
正确答案：
B
答案解析：
见《中华人民共和国反垄断法》第二十一条
1、单选题
2
________是员工“利益冲突”管理的最高决策机构，对涉及员工“利益冲突”的事项做出最终决策。
A.总裁办公会B.人力资源部
C.纪监风控部D.企业文化部
正确答案：
A
答案解析：
见《广州医药有限公司本部利益
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