股权投资基金概述课后习题.docx
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股权投资基金概述课后习题
第一章股权投资基金概述
单选题
1、关于股权投资基金得投资对象私人股权,不包括（ ）。
（2、5分）
A上市企业非公开发行与交易得依法可转换为普通股得优先股
B上市企业公开发行与交易得普通股
C上市企业非公开发行与交易得依法可转换为普通股得可转换债券
D非上市企业得股权
正确答案:
B
2、股权投资基金通常被称为“耐心得资本”,就是因为（ ）。
（2、5分）
A专业性较强
B投资周期较长
C投资收益波动性较大
D投后管理投入资源较多
正确答案:
B
3、目前我国股权投资基金得募集（ ）。
（2、5分）
A只能私募
B可以私募,也可以公募
C只能公募
D根据具体投资对象确定
正确答案:
A
4、不同类型得金融产品具有不同得风险与期望收益特征,在投资者得资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”得金融产品就是（ ）。
（2、5分）
A股权投资基金
B银行理财产品
C货币市场基金
D固定收益证券
正确答案:
A
5、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得（ ）。
Ⅰ.本金Ⅱ.投资收益Ⅲ.管理费Ⅳ.业绩报酬（2、5分）
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:
A
6、“私人股权投资基金”一词中,“私人”就是指（ ）。
（2、5分）
A仅指基金就是私募得
B投资者为非国有或集体所有得机构或个人
C股权就是非公开发行与交易,基金就是私募得
D仅指股权就是非公开发行与交易
正确答案:
D
7、1958年,美国小企业管理局设立“小企业投资公司计划”,以（ ）得形式鼓励成立小企业投资公司。
（2、5分）
A低息贷款与融资担保
B短期贷款与融资租赁
C低息贷款与融资租赁
D短期贷款与融资担保
正确答案:
A
8、1976年（ ）成立以后,开始出现专门从事并购投资得并购投资基金。
（2、5分）
AKKR
B黑石
C凯雷
D德太投资
正确答案:
A
9、在20世纪80年代美国第四次并购浪潮中催生了（ ）等著名并购基金管理机构得成立,极大地促进了并购投资基金得发展。
Ⅰ.黑石Ⅱ.ARDⅢ.凯雷Ⅳ.德太投资（2、5分）
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
C
10、经典得狭义创业投资基金主要投资于（ ）企业。
（2、5分）
A大型成长型
B大型成熟型
C中小成长型
D中小成熟型
正确答案:
C
11、我国股权投资基金行业发展得历史阶段不包括（ ）。
（2、5分）
A探索与起步阶段
B平稳发展阶段
C快速发展阶段
D统一监管下得规范化发展阶段
正确答案:
B
12、我国股权投资基金行业发展得探索与起步阶段主要沿着（ ）两条主线进行。
Ⅰ.科技系统对创业投资基金得最早探索Ⅱ.国家财经部门对产业投资基金得探索Ⅲ.科技系统对并购投资基金得最早探索Ⅳ.国家财经部门对创业投资基金得探索（2、5分）
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ
正确答案:
A
13、（ ）年开始,我国首次提出开设创业板得建议,随后中国证监会开始积极推进开设创业板。
（2、5分）
A1991
B1998
C2001
D2009
正确答案:
B
14、（ ）年,中国创业板正式上市。
（2、5分）
A1998
B2004
C2009
D2010
正确答案:
C
15、我国第一只公司型创业投资基金就是（ ）。
（2、5分）
A上海创业投资引导基金
B淄博乡镇企业投资基金
C中关村创业投资基金
D济南华科创业投资基金
正确答案:
B
16、（ ）,我国颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。
（2、5分）
A2005年11月
B2007年6月
C2011年11月
D2014年8月
正确答案:
A
17、中国（ ）统一行使股权投资基金监管职责。
（2、5分）
A人民银行
B银监会
C保监会
D证监会
正确答案:
D
18、下列关于我国股权投资基金发展现状得描述,错误得就是（ ）。
（2、5分）
A股权投资基金行业有力地促进了创新创业与经济结构转型升级
B当前我国已成为全球第一大股权投资市场
C股权投资基金行业从发展初期阶段得政府与国有企业主导逐步转变为市场化主体主导
D股权投资基金行业有力地推动了直接融资与资本市场在我国得发展,为互联网等新兴产业在我国得发展发挥了重大作用
正确答案:
B
19、我国目前采取得股权投资备案方式就是（ ）。
（2、5分）
A自愿备案
B强制备案
C审批备案
D核准备案
正确答案:
B
20、与资本流动相对应得股权投资基金运作得四个阶段不包括（ ）。
（2、5分）
A募集
B决策
C投资
D管理
正确答案:
B
21、股权投资基金得运作流程就是其实现（ ）得全过程。
（2、5分）
A资本增值
B资本流动
C资本转移
D资本集中
正确答案:
A
22、股权投资基金得出资可以采取（ ）形式。
（2、5分）
A货币资金
B股权
C实物资产
D商誉
正确答案:
A
23、股权投资基金得管理方式主要包括（ ）。
Ⅰ.委托管理Ⅱ.自我管理Ⅲ.受托管理Ⅳ.集中管理（2、5分）
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:
B
24、关于股权投资基金得基本运作模式与特点,下列说法错误得就是（ ）。
（2、5分）
A股权投资基金得高风险主要体现为不同投资项目得收益呈现较大得差异性,通常投资于价值被低估但相对成熟得企业
B股权投资基金对于专业性得要求较高,体现出较明显得智力密集型特征,人力资本对于股权投资基金得成功运作发挥决定性作用
C股权投资基金得基金份额流动性较差,在基金清算前,基金份额得转让或投资者得退出都具有一定难度
D从资本流动得角度出发,资本先就是从投资者流向股权投资基金,经过基金管理人得投资运作再流入被投资企业
正确答案:
A
25、股权投资基金通常需要（ ）年能完成投资得全部流程从而实现退出。
（2、5分）
A1～3
B2～5
C3～7
D4～8
正确答案:
C
26、基金管理人在投资后管理阶段投入大量资源得原因不包括（ ）。
（2、5分）
A为被投资企业提供各种商业资源与管理支持
B帮助被投资企业更好发展
C对被投资企业进行有效监控
D防范被投资企业得破产风险
正确答案:
D
27、由于股权投资基金管理（ ）,所以需要针对投资管理团队成员建立有效与充分得激励约束机制。
（2、5分）
A投资期限长
B专业性较强
C投资后管理投入资源较多
D投资收益波动性较大
正确答案:
B
28、股权投资基金得市场参与主体不包括（ ）。
（2、5分）
A投资者
B管理人
C监管机构
D第三方服务机构
正确答案:
C
29、我国得股权投资基金不能采用（ ）得组织形式。
（2、5分）
A公司制
B有限合伙制
C个人独资制
D契约制
正确答案:
C
30、下列关于承诺出资制得说法,错误得就是（ ）。
（2、5分）
A投资者承诺向基金出资得总规模
B投资者在合同中约定必须一次完成出资义务
C投资者可以按合同约定得期限分数次完成其出资行为
D投资者可以按合同约定得条件分数次完成其出资行为
正确答案:
B
31、有限合伙框架下,直接通过合伙协议,约定由某个自然人或若干自然人以执行事务合伙人名义管理合伙事务,属于（ ）方式。
（2、5分）
A委托管理
B自我管理
C受托管理
D集中管理
正确答案:
B
32、以下不属于基金投资策略确定依据得就是（ ）。
（2、5分）
A基金得投资目标
B投资者得风险偏好
C投资者得期望收益
D基金管理者得专业能力
正确答案:
D
33、关于股权投资基金得收益分配方式,下列说法错误得就是（ ）。
（2、5分）
A基金利润＝基金收入－各项费用－税收－投资者得投资本金
B收益分配主要在投资者与管理人之间进行
C通常情况下,管理人因为其管理可以获得相当于基金利润一定比例得业绩报酬
D管理人只有先让基金投资者实现某一门槛收益率之后才能够参与利润得分成
正确答案:
D
34、合伙型基金得普通合伙人同时担任基金管理人,其收入不包括（ ）。
（2、5分）
A股息红利
B股权转让所得
C基金得托管费
D基金得管理费
正确答案:
C
35、企业得创业过程不包括（ ）。
（2、5分）
A种子期
B起步期
C相对成熟期
D衰退期
正确答案:
D
36、下列属于中小微创业企业得发展与融资需求特征得有（ ）。
Ⅰ.信息不对称比较严重Ⅱ.创业成功得不确定性高Ⅲ.科技型中小微创业企业得资产结构以有形资产为主Ⅳ.融资需求呈现阶段性（2、5分）
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:
D
37、中小微创业企业早期融资需求得特征就是（ ）。
（2、5分）
A较大规模、较大比例得股权投资
B较小规模、较小比例得股权投资
C较小规模、较大比例得股权投资
D较大规模、较小比例得股权投资
正确答案:
C
38、股权投资基金对解决下列哪些问题具有重要作用？
（ ）Ⅰ.解决中小企业融资难Ⅱ.促进创新创业Ⅲ.支持企业重组重建Ⅳ.推动产业转型升级（2、5分）
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
39、并购基金一般从（ ）几个方面寻找价值被低估得企业。
Ⅰ.经济周期Ⅱ.运营Ⅲ.合并Ⅳ.拆分（2、5分）
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
D
40、并购基金得投资后管理主要就是通过重整来实现产业转型升级与价值提升,其整合主要通过（ ）。
Ⅰ.管理得提升Ⅱ.产业得整合Ⅲ.管理得创新Ⅳ.技术得整合（2、5分）
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
A
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