环境安全内审.ppt

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陈志云陈志云环境及职业健康安全管理体系内审员培训E-mail（内审篇）陈志云工作室1管理体系培训版权所有不得复制管理体系特点1、要完成某种或某些功能、达到预定目标2、具备一定的人力、物力资源3、有组织、有秩序4、由相互依存、相互作用的诸要素组成5、各要素及要素之间的相互作用应按照一定途径、一定规则进行陈志云工作室2管理体系培训版权所有不得复制环境管理体系的组成1、初始评审2、环境方针3、规划4、实施、运行5、检查与改进6、审核7、定期评审陈志云工作室3管理体系培训版权所有不得复制建立管理体系的目的1、改善绩效2、改善行为，提高意识3、改善和树立良好的形象陈志云工作室4管理体系培训版权所有不得复制与ISO9000的比较特点：

1、承诺、方针和目标的相容性2、基本程序的多样性3、强调过程控制和生产现场4、PDCA循环相同点：

a、都是管理标准b、文件化、系统化c、框架结构要素相似陈志云工作室5管理体系培训版权所有不得复制OHSAS18001与ISO9000、ISO14000的不同点项目ISO9000ISO14000OHSAS18001目标产品质量针对顾客服务于众多相关方生产过程和环境对人的直接影响-侧重组织内各相关方供需关系一对一的经济利益或服务的直接关系多方面相关方组织之间间接、直接关系同ISO14000承诺持续改进不必须必须同ISO14000强制性要求少数多数大多数组织覆盖内容指定产品或服务有关的生产阶段组织所有部门的活动组织所有部门和活动并分解到每个生产岗位与外部关系没有特殊要求必须征求外部相关方意见同ISO14000特殊要素质量控制、质量保证环境因素危害识别、危险评价和危险控制计划陈志云工作室6管理体系培训版权所有不得复制建立管理体系的应用条件1、需要组织采取系统化的管理机制2、遵循自愿的原则，并不增加或改变组织的法律责任3、标准未对组织提出绩效的绝对要求，实施标准也不一定取得最佳的结果4、EMS不必独立于其他管理体系5、标准具有广泛的适用性6、标准具有很大的灵活性陈志云工作室7管理体系培训版权所有不得复制实施14001标准要坚持持续改进陈志云工作室8管理体系培训版权所有不得复制实施管理标准的作用1、推动法律法规和制度的贯彻执行2、使组织的环境管理由被动行为变为主动行为，促进管理水平的提高3、促进组织的活动与现代化管理水平同国际标准接轨4、有利于提高环保意识陈志云工作室9管理体系培训版权所有不得复制管理体系审核一、管理体系审核程序二、管理体系审核方法、技巧三、管理体系重点要素审核四、审核案例分析陈志云工作室10管理体系培训版权所有不得复制一、管理体系审核程序审核客观地获取证据并预以评价，以判断一个组织的管理体系是否符合该组织所规定的管理体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。

陈志云工作室11管理体系培训版权所有不得复制符合性符合性文件符合性审核文件符合性审核实施符合性审核实施符合性审核有效性有效性体系实施有效性体系实施有效性效果的有效性效果的有效性适用性适用性组织的性质、规模组织的性质、规模系统性系统性按预定计划、方法和程序进行，较客观，按预定计划、方法和程序进行，较客观，不受外界其他影响不受外界其他影响审核是验证活动审核是验证活动一方面审核体系符合性，一方面一方面审核体系符合性，一方面发现问题发现问题陈志云工作室12管理体系培训版权所有不得复制1.2管理体系审核原则系统性按计划、有组织的进行实现性审核结论的形式要客观事实为依据文件化审核全过程要予以文件化独立性审核员应独立于审核方，确定审核公正性遵守职业守则谨慎、勤奋、娴熟、客观、明断陈志云工作室13管理体系培训版权所有不得复制1.31.3管理体系审核类型管理体系审核类型第一方审核由组织的成员或其他人员以组织的名义进行的审核第二方审核在某种合同要求情况下，由与组织（受审核方）有某种利益关系的相关方的名义实施的审核第三方审核是由与其无经济利益关系的第三方认证机构依据特定的审核准则，按照规定的程序和方法对受审核方进行的审核。

陈志云工作室14管理体系培训版权所有不得复制1、第一方审核理由=标准要求=管理层对体系运行所采取的管理机制=持续改进的工具=通过对计划和程序的实施来防止、减少或控制环境污染陈志云工作室15管理体系培训版权所有不得复制2、第二方审核的理由第二方审核的理由6帮助评估和选择分包商6降低组织的环境风险6帮助改善相关方的环境状况6与分包商建立伙伴关系的基础陈志云工作室16管理体系培训版权所有不得复制3、第三方审核理由1可以减少对第二方审核需要1表明其符合环境管理体系标准1帮助供应商减少重复审核的费用1帮助提高市场竞争力1增加企业环境意识陈志云工作室17管理体系培训版权所有不得复制2.2内审策划与准备X文件发布运行或内审前X各级人员均接受相关的培训X按照文件要求实施X内审员进行审核知识的培训X编制内审计划X内审员准备工作文件陈志云工作室18管理体系培训版权所有不得复制审核方案审核的目的（每一次）审核的范围审核的时间表（频次）审核的方式审核员的选定陈志云工作室19管理体系培训版权所有不得复制审核的方式集中式-集中时间一次完成流动式-在计划的时间内分多次完成陈志云工作室20管理体系培训版权所有不得复制确定审核范围为实施内审做准备确定行政管辖和地域范围为迎接外审打好基础陈志云工作室21管理体系培训版权所有不得复制内审组的组建内审组的组建G任命内审组长G确定内审员及分工G选用有资质的内审员G一次内审可分成若干个小组G内审员独立于被审项目/部门之外陈志云工作室22管理体系培训版权所有不得复制3、制订内审计划本次内审的目的本次内审的范围准则内审组长及成员内审时间受审核部门、人员、时间安排陈志云工作室23管理体系培训版权所有不得复制4、编制工作文件、编制工作文件审核检查表审核任务分配表首未次会议签到表不符合报告不符合纠正预防措施及跟踪验证报告陈志云工作室24管理体系培训版权所有不得复制4、准备工作文件（内审）、准备工作文件（内审）内审检查清单首未次会议签到表内审不符合、纠正与预防措施表陈志云工作室25管理体系培训版权所有不得复制审核检查表审核检查表N明确受审核部门所需审核的主要要素和内容N使审核程序规范化和系统化N减少审核员偏见N使审核员在审核现场的任务目的明确N减少审核工作量N可以作为现场审核真实记录陈志云工作室26管理体系培训版权所有不得复制检查清单的编写方法

（一）G按照体系文件的要求G体系文件对所审核的各部门的要求，并对重要岗位进行重点检查G针对重要环境因素控制的有效性G目标、指标、管理方案完成情况及效果陈志云工作室27管理体系培训版权所有不得复制编写的方法职责切入法：

先询问该部门的职责要素切入法：

从第一个要素开始询问陈志云工作室28管理体系培训版权所有不得复制检查清单案例：

应如何开展环境因素识别工作,本部门有哪些环境因素和重要环境因素及风险,请出示相关记录。

对于重要环境因素采取哪些方式进行控制,与之相关的程序有哪些?

检查各相关程序的执行情况和效果。

抽查运行记录。

本部门建立了哪些监督保证机制,对于绩效的检测测量,与本部门相关的内容有哪些,查相关记录。

本部门进行过哪些内外的交流工作.如何确定本部门不同层次人员的培训需求,对人员进行过哪些环境知识的培训,查培训计划、记录及重要环境岗位人员的培训效果。

4.3.14.4.64.5.14.4.34.4.212345备注检查及跟踪检查内容及检查方法要素序号部门：

日期：

审核员：

审核组长：

陈志云工作室29管理体系培训版权所有不得复制1、文件审核文件审核文件内容、结构及控制方法审查涵盖17个要素且满足标准要求涵盖审核范围文件结构文件层次和结构合理性支持性文件的证明（查询途径）共用文件的路径文件控制方法文件是否批准有无有效版本、受控文件陈志云工作室30管理体系培训版权所有不得复制手册审查手册审查/17个要素描述符合性/方针、目标、管理方案/组织机构分配/环境因素清单和重要环境因素清单/法律、法规及其他要求清单陈志云工作室31管理体系培训版权所有不得复制文件协调性审查文件协调性审查/体系各级文件的接口和协调一致性/体系各要素之间的关系及接口的一致性陈志云工作室32管理体系培训版权所有不得复制（内审）首次会议5审核组长主持审核组长主持55介绍内审目的、范围、准则介绍内审目的、范围、准则55介绍内审方法和程序介绍内审方法和程序55请管理者代表讲话请管理者代表讲话55请最高管理者讲话请最高管理者讲话55与受审核部门确认内审计划与受审核部门确认内审计划55审核组长介绍内审注意事项审核组长介绍内审注意事项陈志云工作室33管理体系培训版权所有不得复制2、现场审核、现场审核进入下一个审核区域科学抽样，客观评估和记录审核员按计划和检查清单进行审核审核员向有关人员讲明审核内容由陪同人员进行介绍进入审核区域陈志云工作室34管理体系培训版权所有不得复制3、现场审核过程的控制、现场审核过程的控制1）控制审核进度和计划按计划开展审核合理安排各部门时间利用审核检查表陈志云工作室35管理体系培训版权所有不得复制2）控制审核气氛）控制审核气氛和谐、合作勿批评对方避免争执陈志云工作室36管理体系培训版权所有不得复制3）控制审核结果）控制审核结果L判定不符合以客观事实为基础，以审核准则为依据L与受审核方共同确认事实L审核组内要相互沟通，统一意见4）客观、公正）客观、公正陈志云工作室37管理体系培训版权所有不得复制5）样本代表性）样本代表性D随机性临时抽样保证抽样本数量充足D层次性最高层、中层领导、重点岗位人员、一般员工不同岗位、装备、范围、记录等分层抽取样本D均衡性在各部门抽取样本要均衡对各要素审核时间及抽样本要合理陈志云工作室38管理体系培训版权所有不得复制6）审核记录）审核记录Q审核结论的依据Q便于追踪查询Q审核过程文件化的体现陈志云工作室39管理体系培训版权所有不得复制6）内审审核记录）内审审核记录W体系实施内部审核见证W内审发现和结论的依据W内审跟踪、验证的依据陈志云工作室40管理体系培训版权所有不得复制4、有效性审核有效性审核E方针、目标、指标的保障能力E对重要环境因素/风险的有效控制E自我发现、自我纠正、自我完善的机制（4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6）E员工环境保护意识E对于重大事故的预防和控制陈志云工作室41管理体系培训版权所有不得复制5、不符合项、不符合项1）不符合）不符合不符合审核准则的审核发现不符合审核准则的审核发现R与EMS标准违背R与法律、法规及其他要求违背R与手册、程序文件、作业指导书相偏离陈志云工作室42管理体系培训版权所有不得复制2）不符合分类）不符合分类严重不符合项严重不符合项系统性失效；区域性失效T系统某单元完全没有执行（某部门或某要素未运行）T同一单元有多个第二类不符合项，使该单元无法有效执行T目标、指标未达成且未被发觉T第二类不符合项仍未被改善陈志云工作室43管理体系培训版权所有不得复制轻微不符合项轻微不符合项个别的、轻微的、偶然的、孤立的Y与标准要求轻微不符合Y违反HSE要求的孤立的、单独的事件Y就保证所审核区域的体系有效性而言，是次要问题陈志云工作室44管理体系培训版权所有不得复制观察项观察项未构成不符合，但有成为不符合项趋势，或可以作的更好。

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