北京工商大学重点部位和关键环节监督体系一览表.docx

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北京工商大学重点部位和关键环节监督体系一览表

北京工商大学重点部位和关键环节监督体系一览表

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

1.公开选拔中层干部

1、公告发布

2、资格审查

3、公开答辩

4、民主测评

5、组织考察

6、征求纪委意见

7、任前公示

8、廉政谈话

1、是否发布岗位设置、任职条件的公告，公告时间是否达到规定期限

2、是否根据原定条件进行资格审查，审查结果是否经过小组审定

3、是否组织公开答辩

4、是否进行民主测评

5、是否经过组织考察

6、是否征求纪委意见

7、是否进行任前公示，公示时间是否符合规定

8、是否进行廉政谈话

1、发布岗位设置、任职条件、公示记录

2、资格审查记录

3、公开答辩记录

4、民主测评表

5、组织考察记录

6、纪委书面意见

7、任前公示记录

8、廉政谈话登记

组织部

2.选拔任用中层干部

1、民主推荐

2、常委会集体讨论考察人选

3、组织考察

4、征求纪委意见

5、任前公示

6、廉政谈话

1、是否进行民主推荐

2、考察人选是否经过常委会集体讨论

3、是否经过组织考察

4、是否征求纪委意见

5、是否进行任前公示，公示时间是否符合规定

6、是否进行廉政谈话

1、民主推荐表

2、常委会集体讨论记录

3、组织考察记录

4、纪委书面意见

5、任前公示记录

6、廉政谈话登记

组织部

3.发展党员

1、制定培养计划

2、培养过程

3、团总支推优

4、党校培训

5、发展党员公示

6、票决

1、是否制定年度发展计划

2、是否完成培养的全过程

3、是否经过团总支推优

4、是否完成党校培训

5、是否经过发展党员公示

6、党支部大会表决是否经过票决

1、年度发展计划

2、入党积极分子考察表

3、团总支推优表

4、党校培训结业证书

5、发展党员公示

6、票决结果

组织部

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

4.人员招聘

1、制定招聘计划

2、招聘计划的审批

3、招聘信息发布

4、制定招聘工作方案

5、招聘工作程序

6、聘用人员公示

1、是否制定年度招聘计划

2、是否履行审批手续

3、是否公开发布招聘信息

4、是否制定招聘工作方案

5、招聘工作程序是否规范

6、聘用人员是否公示

1、年度招聘计划

2、审批记录

3、招聘岗位、条件公示记录

4、年度招聘工作方案

5、面试、试讲记录，招聘工作领导小组考察记录，党委常委会暨校长办公会会议记录

6、聘用人员公示记录

人事处

5.岗位聘任

1、制定岗位设置方案、实施细则

2、岗位设置方案的审批

3、任职资格审核

4、聘任人员公示

5、党委常委会暨校长办公会审定

6、岗位聘用结果备案

1、是否制定岗位设置方案、实施细则

2、是否履行审批手续

3、是否进行任职资格审核

4、聘任人员是否公示

5、是否经过党委常委会暨校长办公会审定

6、岗位聘用结果是否备案

1、学校岗位设置方案、实施细则

2、北京市人事局或学校的审批记录

3、任职资格审核记录

4、聘任人员公示记录

5、党委常委会暨校长办公会会议记录

6、岗位聘用结果备案记录

人事处

6.职称评定

1、制定职称评定工作文件

2、任职资格审核

3、同行评议

4、校外专家鉴定

5、学科评议组评议

6、专业技术职务聘任委员会评议

7、聘任人员公示

8、党委常委会暨校长办公会审定

9、职称评定结果备案

1、是否制定职称评定工作文件

2、是否进行任职资格审核

3、是否进行同行评议

4、是否经过校外专家鉴定

5、是否经过学科评议组评议

6、是否经过专业技术职务聘任委员会评议

7、聘任人员是否公示

8、是否经过党委常委会暨校长办公会审定

9、职称评定结果是否报上级机关备案

1、学校职称评定工作文件

2、任职资格审核记录

3、同行评议投票记录

4、专家鉴定意见表

5、学科评议组投票记录

6、学校专业技术职务聘任委员会投票记录

7、聘任人员公示记录

8、党委常委会暨校长办公会会议记录

9、职称评定备案记录

人事处

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

7.绩效考核

1、制定考核办法

2、考核程序

3、考核结果的使用

4、考核结果存档

1、是否制定教职工考核办法

2、考核程序是否规范

3、考核结果是否与评优、工资、奖金、职务晋升与聘任挂钩

4、考核结果是否存入个人档案

1、教职工考核办法

2、教职工考核登记表、教师工作业绩表、考核结果统计表、考核结果汇总表

3、抽查不同考核等级人员的工资、奖金发放等情况

4、查阅个人档案

人事处

8.研究生招生

1、推荐免试攻读硕士学位

2、招生命题

3、招生初试

4、招生复试

5、招生录取

1、是否有相关推免规定，是否按规定执行

2、是否制定命题原则，命题是否遵循命题原则

3、是否制定保密原则、签订保密协议

4、是否召开考务协调会，是否制定考务管理规定，是否认真执行考务管理规定

5、是否制定复试原则和办法，是否认真执行复试原则和办法

6、是否制定明确的录取办法

1、院系推荐、考核标准及程序

2、命题原则、试卷

3、保密协议

4考务协调会记录、考务管理规定、监考、巡考记录

5、学校复试原则和办法、学院复试办法，复试记录

6、录取工作记录

研究生部

9.本科招生

1、制定招生计划

2、招生计划、专业公示

3、制定录取方案

4、招生录取

5、入学复查

1、制定招生计划是否经过论证

2、是否按要求公示招生计划、招生专业条件

3、是否制定录取方案

4、招生录取是否透明

5、入学复查是否严格

1、招生计划会议记录、各院系上报的分专业招生计划表

2、招生简章

3、录取方案

4、录取现场工作记录

5、入学复查记录

教务处

10.艺术类校考

1、艺术类命题

2、艺术类招生考试

3、艺术类阅卷

1、是否制定命题原则，命题是否遵循命题原则

2、艺术类校考是否规范

3、是否公平、公正

1、命题会记录

2、考务协调会记录、考务管理规定、监考记录

3、艺术类阅卷方案

教务处

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

11.成人学历

教育招生

1、招生章程和招生简章的编制

2、招生计划、专业公示

3、校考科目的招生考试

4、制定录取方案

5、招生录取

1、招生章程和招生简章是否经校长办公会讨论

2、是否制作招生网页，是否开展网上招生咨询工作

3、校考科目考试是否规范

4、是否制定录取方案

5、招生录取是否透明

1、校长办公会讨论招生章程和招生简章的会议纪要

2、招生网页

3、校考科目的命题、考试、阅卷是否规范

4、录取方案

5、录取现场工作记录，录取分数线及时公布

继续教育学院

12.事业性收费

1、收费项目申报

2、收费项目审批

3、收费项目立项

4、收费公示

5、开具收费票据

1、收费项目是否经过申报

2、是否履行审批手续，代行收取的行政事业性收费是否有执收单位的委托手续

3、是否正式立项

4、是否按规定全部进行公示

5、是否开具规定使用票据

1、《收费项目立项申请表》

2、上级批复有关文件依据；或执收单位的委托手续

3、收费公示记录

4、开具票据存根

财务处

13.管理与服务

性收费

1、收费项目申报

2、收费项目审批

3、收费项目立项

4、开具收费票据

5、收费收入的统一核算、管理

1、收费项目是否申报

2、收费项目是否经过审批

3、是否正式立项

4、是否开具规定使用的票据

5、收费收入是否纳入学校财务处统一核算、统一管理

1、《收费项目立项申请表》

2、收费领导小组审批表

3、开具票据存根

4、财务处、各收费单位收费账目

财务处

14.学生教材

1、书商招标

2、学生用书计划

3、学生选购环境

4、收费标准和原则

1、招标是否公开

2、是否提供学生用书的范围

3、是否具备多种选择条件；是否尊重学生的意愿

4、学生购书是否享受优惠

1、招标会记录

2、教学计划

3、学生教材准备目录

4、学生实际购书记录

教务处

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

15.基建工程

1、项目立项

1、项目立项是否经过论证

2、项目申报是否经过审批

1、项目论证记录

2、项目审批资料

规划建设处

2、项目设计

1、设计单位是否通过招标确认

2、设计方案是否征集使用方意见

1、招标类资料（见下条）

2、设计征求意见记录

3、项目招标

1、招标方式确定是否合法

2、招标公告是否合乎规定

3、投标单位资格预审是否合理

4、大型项目投标单位资格预审有无调研

5、投标资料是否保密保全

6、评标委员会组成是否合法合规

7、评标评分办法是否合理

8、中标结果是否公示

9、招标工作是否审计监督到位

1、工程招标管理制度

2、工程投标资格审查报告

3、投标单位资格调研报告

4、资料保密保全设施和方式

5、评审委员会组成名单

6、评标评委评分表、计算表

7、招标公告记录、招标结果公示记录

8、招标过程审计记录

4、工程管理

1、工程工期是否按照协议按期完成

2、工程洽商和设计变更是否按照程序审批

3、工程资料进场是否经过质量验证

4、材料认价是否合理规范

5、工程监理工作是否责任到位

6、项目负责人确定是否科学合理

1、工程施工计划

2、工程洽商、设计变更审批文件

3、材料质量检测或核验证明

4、材料认价审批文件

5、工程监理工作记录

6、项目负责人工作记录

5、工程验收

1、是否进行预验收

2、是否进行四方验收

1、申请验收报告

2、预验收总结及整改意见

3、验收报告

4、相关部门抽查记录

6、工程付款

1、合同付款是否按合同约束

2、结算项目是否经过验收

2、结算申请书有无经过规划建设处审核

3、决算报告有无外审

1、工程付款合同

2、结算审核报告

3、决算涉及的资料、文件

4、决算审计报告（内审、外审）

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

16.图书采购

1、制定图书采购计划

2、采购方式及渠道的确定

3、采购过程管理

4、入库验收

5、折扣管理

1、是否制定图书采购计划

2、确定采购方式及渠道是否经图书馆馆务会集体讨论及有关校领导批准

3、采购过程是否公开透明

4、入库验收是否严格

5、图书采购是否按实洋结账

1、图书采购计划

2、会议记录和有关领导签字

3、采购工作记录

4、验收工作记录

5、图书采购合同

图书馆

17.物资采购

1、设备采购合同的签定

2、设备到货拆箱验收安装调试

3、资产入库

4、办公用品、耗材的采购

5、折扣管理

1、签订过程是否有使用单位负责技术人员参与；合同签订是否遵循招投标结果；合同签订是否有记录

2、是否严格开箱验收；是否与合同相符；是否有验收记录

3、是否办理资产入库手续

4、所采物资是否询价；库房到货是否严格开箱验收、库房发放是否合理

5、折扣是否全部上缴学校

1、设备购置计划、招投标文件和合同签订工作记录

2、验收工作记录

3、资产入库记录

4、办公用品、耗材进货记录，库房发放记录

5、折扣上缴学校后财务处开具的发票

财务处

（物资采

购中心）

18.药品采购

1、制定年度用药计划；

2、采购方式的确定；

3、招标程序管理；

4、采购合同签订；

5、药品验收；

6、药品入库、出库；

7、折扣管理。

1、是否制定年度用药计划；

2、采购方式的确定是否经过药事委员会讨论；

3、招标过程是否符合招投标法律、法规；

4、采购合同签订单位是否遵循招投标结果或经药事委员会集体讨论的结果；

5、药品是否严格验收；

6、是否有药品出入库手续；

7、折扣是否全部上缴学校。

1、采购规章制度及年度用药计划；

2、院务办公会确定采购方式会议记录；

3、招标工作记录；

4、合同签订工作记录；

5、验收工作记录；

6、药品出入库记录；

7、折扣上缴学校后财务开具的发票。

后勤管理处

（校医院）

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

19.食品采购

1、制定食品采购规章制度及年度采购计划

2、采购方式选择

3、采购过程

4、采购合同的签定

5、到货验收

6、食品入库、出库

1、是否制定食品采购规章制度及年度采购计划

2、采购过程是否符合有关招投标法律法规

3、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序

4、合同签订单位是否遵循招投标结果

5、供货单位是否三证齐全

6、是否严格验收，是否办理入库、出库手续

7、采购过程是否公开透明

1、采购规章制度及年度计划

2、中心办公会确定采购方式会议记录

3、招标工作记录

4、合同签订工作记录

5、食品验收工作记录

6、食品出入库记录

7、供货单位的三证

8、折扣上缴学校后财务开具的发票

后勤管理处

（饮食中心）

20.维修物资采购

1、制定维修物资采购规章制度及年度采购计划

2、采购方式选择

3、采购程序

4、采购合同的签定

5、入库验收

6、出库程序

1、是否制定维修物资采购规章制度及年度采购计划

2、采购方式的确定是否经过本中心办公会集体讨论

3、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序

4、采购过程是否公开透明

5、是否与供货单位签订协议，供货单位是否三证齐全

6、是否严格验收，办理入库手续

7、材料库管帐目是否清楚

1、维修物资采购规章制度及年度计划

2、会议记录及有关领导签字

3、采购工作记录

4、采购办法及程序

5、市检报告及产品合格证

6、材料库管帐目

后勤管理处

（动力维

修中心）

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

21.环卫及绿化

用品采购

1、制定环卫及绿化用品采购规章制度及年度采购计划

2、采购方式选择

3、采购程序

4、入库验收

5、出库程序

1、是否制定环卫及绿化用品采购规章制度及年度采购计划

2、采购方式的确定是否经过本中心办公会集体讨论

3、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序

4、供货单位是否三证齐全

5、采购过程是否公开透明

6、是否严格验收，办理入库手续

7、材料库管帐目是否清楚

1、物资采购规章制度及年度计划

2、确定采购方式会议记录

3、采购工作记录

4、验收工作记录

5、市检报告及产品合格证

6、材料库管帐目

后勤管理处（物业中心）

22.学生宿舍清洁

及日常用品采购

1、制定学生宿舍清洁及日常用品采购规章制度及年度采购计划

2、采购方式选择

3、采购程序

4、入库验收

5、出库程序

1、是否制定学生宿舍清洁及日常用品采购制度及年度采购计划

2、采购方式的确定是否经过本中心办公会集体讨论

3、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序

4、供货单位是否三证齐全

5、采购过程是否公开透明

6、是否严格验收，办理入库手续

7、材料库管帐目是否清楚

1、物资采购规章制度及年度计划

2、确定采购方式会议记录

3、采购工作记录

4、验收工作记录

5、市检报告及产品合格证

6、材料库管帐目

后勤管理处

（公寓中心）

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

23.后勤专项的申报及其招标施工

1、后勤专项项目申报与审批

2、招标方式的确定

3、招标公示

4、招投标过程

5、招标结果公示

6、合同签订

7、施工过程管理

8、工程验收

9、工程结算

1、项目申报是否经过论证

2、确定招标方式是否经过办公会集体讨论

3、是否进行招标公示

4、招标过程是否符合招投标法律、法规

5、合同签订单位是否遵循招标结果

6、施工过程管理是否符合规定

7、是否进行工程验收（隐蔽工程需中途验收）

8、工程结算是否经过审计

1、确定招标方式会议记录

2、发布招标公告

3、招标过程工作记录

4、项目论证记录

5、中标通知书及施工合同

6、工程验收记录

7、结算审计报告

后勤管理处

（综合中心）

24.招标管理

1、项目申报与论证

2、采购方式选择

3、采购过程

4、采购合同的签定

5、到货拆箱验收安装调试

6、资产入库

1、各归口管理单位对项目申报进行审核

2、对报送单价10万元以上设备进行论证

3、对报送进口设备进行论证

4、对报送技术参数进行整理审核

5、项目采购是否签署委托代理协议

6、对授权支付中需履行政府采购程序的项目采购是否签署协议

7、采购过程是否符合有关招投标法律、法规

8、合同签订单位是否遵循招投标结果

9、是否严格开箱验收

10、是否办理资产入库手续

1、项目申报审核表

2、单价10万元以上设备论证表

3、进口设备批复函

4、招标文件论证报告

5、委托代理协议

6、招标过程工作记录

7、评标报告与中标通知书

8、合同签订记录

9、验收工作记录

10、资产入库记录

国有资产

管理处

重点部位

关键环节

监督指标

主要检查内容

责任单位

25.校产管理

1、各公司经理、会计的聘任、解聘

2、企业年度预算和年度经

营计划的制定

3、经营计划变更和新投资

方案的制定

4、对经营出租房屋的企业

合同与房屋的检查管理

5、各企业财务监管制度的

制定

6、各企业大额费用支出的

监管制度制定

7、各企业财务审计制度的

制定

1、各公司经理、会计的聘任、解聘是否经领导讨论决定，经理的聘任、解聘决定是否报学校审批

2、公司的年度预算方案和经营计划方案制定是否经过集体讨论决定，是否完成上缴任务

3、经营计划变更和新投资方案是否经过专家论证，是否经集体讨论通过

4、出租合同与实际出租房屋是否一一对应，空置房间情况表是否实时更新

5、各企业资产负债表、损益表是否上报国有资产管理处

6、各企业财务费用支出是否合理

7、各企业每年财务是否作年度财务审计

1、会议记录，学校审批文件及各企业经理离任审计报告

2、讨论年度预算方案和经营计划的会议记录

3、审计报告、分析报告或会议记录

4、出租合同及空置房间情况表

5、各企业资产负债表、损益表

6、各企业财务原始凭证和上级单位对企业费用支出审批文件

7、财务审计报告

国有资产

管理处