农村水电站安全生产标准化评审标准.docx
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农村水电站安全生产标准化评审标准
附件1
农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）
说明：
一、适用范围：
本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化达标评级的自评和外部评审，也适用
于各级水行政主管部门或其委托的安全生产监督机构的安全监管等相关工作。
二、项目设置：
本标准以《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006－2010）的核心要求为基础，
共设置13类41个项目99个评审内容。
三、分值设置：
本标准按1000分设置得分点，并实行扣分制。
在评审内容中有多个扣分点的，可累
计扣分，直到该项标准分值扣完为止，不出现负分。
四、得分换算：
本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：
评审得分＝〔各项实际得分之和/（1000－各合理缺项标准分值之和）〕×100。
最后得分采用四舍五
入，取整数。
1、安全生产目标（25分）1
2、组织机构和职责（25分）2
3、安全生产投入（50分）3
4、法律法规与安全管理制度（100分）4
5、教育培训（80分）7
6、生产设备设施（360分）9
7、作业安全（100分）18
8、隐患排查和治理（100分）20
9、重大危险源监控（30分）21
10、职业健康（30分）22
11、应急救援（40分）24
12、事故报告及调查处理（40分）26
13、绩效评定和持续改进（20分）28
1、安全生产目标（25分）
项目
内容
标准
评审方法及评分标准
自评/评
实际
分值
审描述
得分
查相关文本。
1.1.1
安全生产目标管理制度应明确目标
5
①无该项制度，不得分；
的制定、分解、控制、考核等内容。
②缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣1
1.1
分。
目标制定
查相关文本。
（10分）
1.1.2
年度安全生产目标应明确安全事故
5
①无年度安全生产目标，不得分；
控制指标、安全生产隐患排查治理目标。
②无安全事故控制指标、安全隐患排查治理目标，每
项扣2分。
1.2
1.2.1
组织签订年度安全生产目标责任书，
查安全责任书。
目标落实
5
①无安全责任书，不得分；
明确安全责任人。
（5分）
②未明确安全责任人，扣3分。
查相关文本、记录。
1.3
1.3.1
①无安全生产目标监督记录的，不得分；
目标监督
定期对安全生产目标的完成情况进
10
②未完成年度安全评估考核，不得分；
与考核
行监督，开展安全生产目标年终考核。
（10分）
③未按安全目标进行监督和考核的，按目标分解指标
每项扣2分。
小计
25
得分小计
1
项目
2.1
机构和人
员配臵
（5分）
2.2
安全职责（20分）
2、组织机构和职责（25分）
内容
标准
评审方法及评分标准
自评/评
实际
分值
审描述
得分
2.1.1应成立由电站企事业单位主要负责
查相关文本。
人为领导的，各厂站（部门）安全员为成
5
①未成立安全生产管理机构，不得分；
员的安全生产管理机构。
各部门可根据实
②负责人不全，每少1个责任人扣2分；
际情况配备专（兼）职的安全员。
③安全员配臵不全，扣2分。
2.2.1应明确电站企事业单位、各厂站（部
查相关文本。
门）、班组、岗位的职责、权限和考核内
5
①未明确相关职责，不得分；
容。
②部门或岗位职责缺项的，每项扣
1分。
查相关记录。
2.2.2应由安全生产管理机构对各级进行
5①未进行检查或无记录，不得分；
检查，并形成记录。
②检查不全面，每缺一级扣1分。
查相关文本和记录。
2.2.3安全生产管理机构应每月至少召开
①未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；
一次安全生产会议，协调解决安全生产问
10
②会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣
1分；
题，并形成会议纪要或记录。
③未跟踪上次会议的措施和要求的落实情况，
上次会
议中有未完成且无整改措施，每一项扣
1分。
小计
25
得分小计
2
项目
3.1
费用管理（20分）
3.2
费用使用（30分）
3、安全生产投入（50分）
内容
标准
评审方法及评分标准
自评/评
实际
分值
审描述
得分
3.1.1应制定年度安全生产管理专项经费
查相关文本。
①没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或
支出计划或经费预算，保障安全生产所需
20
经费预算，不得分；
资金投入，严格资金使用审批管理。
②安全生产资金投入，明显不足的扣
10分。
3.2.1应建立安全生产费用台账。
安全生产费用主要用于以下方面：
安全标
查相关文本、记录。
志、安全工器具、安全设备设施、安全防
30
①未建立安全生产费用台账，扣10分；
护装臵，安全教育培训，劳动保护；反事
②安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，
每项
故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；
扣5分。
安全生产标准化建设实施与维护。
小计
50
得分小计
3
4、法律法规与安全管理制度（100分）
项目内容
4.1
4.1.1应识别和获取适用的安全生产法律
法律法
法规、标准规范，及时向员工传达。
法律
规、标准
法规、标准规范见《农村水电站技术管理
规范
（10分）
规程》4.0.8所列文本。
4.2.1应建立健全安全生产规章制度，并贯彻到日常安全生产管理工作中。
除《农村
标准
评审方法及评分标准
分值
查相关文本、记录。
10
①每缺少一项扣1分。
自评/评实际
审描述得分
10分
18分、有部
分员工
还没有
云和水
水电站技术管理规程》4.0.12所列制度外，
4.2
尚需：
安全投入管理，工伤保险，文件和
记录管理，教育培训及持证上岗管理，安
查相关文件。
规章制度
20
（30分）
全设施和安全标志管理，职业健康管理，
①每缺一项，扣2分。
劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐
患排查治理，重大危险源监控，信息报送
及事故调查处理，安全绩效评定管理等制
度。
利局发
的上岗
证，但全
体员工
都持有
浙江省
鉴定中
心考证
证书
4
项目
内容
标准
评审方法及评分标准
自评/评
实际
分值
审描述
得分
查文件发放和培训学习记录。
4.2.2应把安全生产规章制度发放到相关
10
①未发放或未公示，不得分；
10
工作岗位或公示，并组织员工学习。
②每少发放1项制度或少发
1个部门的，扣
1分；
③无培训学习记录的，每项扣
1分。
4.3.1应根据实际，引用或编制齐全、完善、
查相关规程文本。
适用的运行规程、检修规程、设备试验规
20
①规程不齐全，每缺一个扣
2分；
20分
4.3
程、系统图册等安全生产规程。
②规程不适用或有错误，每个扣
2分。
安全生产
查规程发放记录并现场抽查。
规程
①未发放，不得分；
（30分）
4.3.2安全生产规程应发放到相关班组、岗
10
②未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣
1分；10分；
位，并对员工进行培训和考核。
③无培训记录等资料，每项扣
1分；
④发现员工不熟悉相应规程，每人次扣
1分。
4.4.1应对安全生产法律法规、标准规范、
查相关记录。
规章制度、规程执行情况进行年度自查评
5
①未开展自查评估，不得分；
5分
4.4
估。
②自查评估内容不完整，每项扣
2分。
评估修订
查相关文本、记录。
（10分）
4.4.2应根据检查评估情况，对安全生产规
①应修订而未组织修订，每项扣
1分；
5
5分
章制度进行修订。
②修订未标识、审批，每项扣
1分；
③修订后发放无记录，每项扣
1分。
5
项目
4.5
文件和
档案管理（20分）
4.5
文件和
档案管理（20分）
标准
自评/评
实际
内容
评审方法及评分标准
得分
分值
审描述
4.5.1严格执行文件和档案管理制度，确保
查相关文本、记录。
①无该项制度，不得分；
5分
规章制度、规程及其编制、使用、评审、
5
修订的有效性。
②未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、
评审、修订、使用、保管规定，每项扣
1分。
4.5.2建立安全生产过程、事件、活动、检
查的安全记录档案，并实施有效管理。
查相关文本、记录。
安全记录档案至少包括：
班长日志、巡检
15
①未建立安全生产记录档案，不得分；
记录、检修记录、不安全事件记录，事故
②缺少相关记录的每项扣
15分
2分；
调查报告，安全生产通报、安全会议记录，
③记录不符合要求，每项扣
1分。
安全活动记录，安全检查记录等。
小计
100
得分小计
6
项目
5.1
教育培训
管理
（10分）
5.2
人员教育
培训
（60分）
5、教育培训（80分）
内容
标准
评审方法及评分标准
自评/评
实际
分值
审描述
得分
查相关文本。
①无培训计划的，不得分；
5.1.1安全教育培训制度应明确安全教育
②未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业
培训的对象与内容、教育培训计划、检查
5
人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人
5分
考核与奖罚等要求。
员安全教育培训要求的，每缺一类扣
1分；
③未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的
安全教育培训要求，每缺一类扣
1分。
5.1.2应定期组织安全教育或培训，并形成
查教育培训记录。
5
①无教育培训记录的，不得分；
5分
记录。
②未按计划进行培训的，每次扣
1分。
5.2.1安全负责人和安全生产管理人员，必
查培训、监督检查记录。
①安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主
须具备相应的安全生产知识和管理能力，
10
10分
管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现
经培训考核合格后方可上岗任职。
1
人扣1分。
5.2.2新员工上岗前应接受三级安全教育
10
查培训考核记录。
10分
培训，并考核合格。
①无培训、考核记录，不得分。
5.2.3应在新工艺、新技术、新材料、新装
查培训记录。
备投入使用前，对有关管理、操作人员进
5
5分
①无培训记录的，不得分。
行有针对性的安全技术和操作技能培训。
7
项目
内容
标准
评审方法及评分标准
自评/评
实际
分值
审描述
得分
5.2
5.2.4作业人员转岗、离岗3个月以上重新
查培训考核记录。
人员教育
上岗前，应进行安全教育培训，经考核合
5
5分
培训
①无培训、考核记录，不得分。
（60分）
格后上岗。
5.2.5每年对在岗的作业人员进行不少于
1
查培训考核记录。
①无培训、考核记录，不得分；
20分
次的安全生产教育培训和考核。
20
②考核记录与实际不符的，每人次扣
1分。
5.2.6特种作业人员应按照国家有关规定
经过专门的安全作业培训，并取得特种作
查培训考核记录。
业操作资格证书后上岗作业；特种作业人
10
10分
①无培训、考核记录，不得分。
员离岗6个月以上重新上岗，应进行实际
操作考核合格后上岗工作。
5.3
5.3.1应对相关方作业人员和外来参观、学
查相关记录。
其他人员
习人员等进行相关安全规定、可能接触到
5
①未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；
教育培训
的危险及应急知识等内容的安全教育和
②未提供相应劳保用品，不得分；
5分
（5分）
告知，并由专人带领做好相关监护工作。
③无专人带领，不得分。
5.4
5.4.1采取多种形式的安全文化活动，形成
安全文化
全体员工所认同、共同遵守、带有本单位
5
查相关文本。
5分
建设
特点的安全价值观，形成安全自我约束机
①未开展安全文化活动，不得分。
（5分）
制。
小计
80
得分小计
8
6、生产设备设施（
360分）
项目
内容
标准
评审方法及评分标准
自评/评
实际
分值
审描述
得分
查相关文本、记录并现场检查。
①大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的，不得
评为达标；
6.1.1挡水及泄水建筑物：
大坝、闸坝、堰
②大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；
坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应
③大坝未按规定进行注册的，不得分；
定期进行维护和观测。
应定期进行安全复
④无相关记录的，扣5分；
核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无
⑤基础及结构存在影响安全的缺陷，每条扣5分，未
6.1
异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道
50采取有效措施，不得分；
⑥安全监测有缺项的，缺一项扣1分；
水工建筑
畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞
物
穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；
⑦观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，
（130分）
各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无
每项扣1分；
隐患。
⑧各主要监测量异常且未采取措施，每项扣
5分；
⑨泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣
5分。
⑩坝顶被作为他用的，扣5分；
?
排水（气）系统有缺陷的，扣5分。
6.1.2引（输）水建筑物：
隧洞、压力管道、查相关记录并现场检查。
调压室、引水渠道等应定期进行维护和观5①无相关记录的，不得分；
测。
②记录不详实的，每处扣2分。
9
项目内容
6.1.3隧洞围岩稳定，无坍塌现象，能保证电站正常发电。
6.1.4压力管道符合安全设计要求且运行
正常，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现
象。
支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。
6.1.5调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、
6.1
水工建筑变形、破损和漏水现象；顶部布臵能满足
物负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井
（130分）
通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。
6.1.6引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍
塌现象，边坡稳定无隐患。
6.1.7启闭机房、发电厂房及升压站、变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。
标准
自评/评
实际
分值
评审方法及评分标准
得分
审描述
10
现场检查。
①有相关缺陷的，每项扣5分。
现场检查。
15
①有相关缺陷的，每项扣5分。
查相关文本并现场检查。
10
①有相关缺陷的，每项扣2分。
现场检查。
15
①有相关缺陷的，每项扣2分。
查相关记录。
5①无相关记录的，不得分；10②记录不详实的，每处扣2分。
10
项目
内容
标准
自评/评
实际
分值
评审方法及评分标准
得分
审描述
6.1
6.1.8厂房排水设施运转正常，通风、防潮、
现场检查。
水工建筑
10
物
防水满足安全运行要求。
边坡稳定，无裂
10
①有相关缺陷的，每项扣2分。
（130分）缝、漏水并有完好的监测手段。
6.1.9升压站、变电站围墙结构稳定可靠，
边坡稳定无隐患。
围墙或围栏高度应分别
现场检查。
达到1.7米和1.2-1.4米，隔档间距不得超
10
10
①有相关缺陷的，每项扣2分。
过0.2米，金属围栏要可靠接地。
升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。
查相关文本、记录并现场检查。
6.2.1金属结构：
拦污栅、清污机、闸门、
①现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的，6.2项不得
阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行
分（即扣60分）；
维护、检测。
每年汛前应对泄洪闸门进行
25
②泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；
检修和启闭试验。
③无相关记录的，不得分；
6.2
④记录不详实的，每处扣2分。
金属结构
6.2.2进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门
（60分）
外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷
和焊缝缺陷。
闸门门体、主梁、支臂、纵
现场检查。
梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关
10
①有相关缺陷的，每项扣2分。
启闭动作正常。
锁定装臵可靠，平压设备
（充水阀或旁通阀）完整可靠。
11
项目
标准
自评/评
实际
内容
评审方法及评分标准
得分
分值
审描述
6.2
金属结构（60分）
6.2.3管路闸门、阀门外观现状良好，防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。
6.2.4启闭机工作正常，电控部分绝缘良
好，工作正常。
主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。
6.2.5钢管内外壁维护良好定期进行防腐
处理，焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。
6.3.1水力机械：
升级会员 