农村水电站安全生产标准化评审标准.docx

1、农村水电站安全生产标准化评审标准附件 1农村水电站安全生产标准化评审标准（暂行）说明：一、适用范围：本标准适用于农村水电站开展安全生产标准化达标评级的自评和外部评审，也适用于各级水行政主管部门或其委托的安全生产监督机构的安全监管等相关工作。二、项目设置：本标准以企业安全生产标准化基本规范 （AQ/T90062010）的核心要求为基础，共设置 13 类 41 个项目 99 个评审内容。三、分值设置：本标准按 1000 分设置得分点，并实行扣分制。在评审内容中有多个扣分点的，可累计扣分，直到该项标准分值扣完为止，不出现负分。四、得分换算：本标准按百分制设置最终标准化得分，其换算公式如下：评审得分各

2、项实际得分之和 /（1000各合理缺项标准分值之和） 100。最后得分采用四舍五入，取整数。1、安全生产目标（ 25 分） 12、组织机构和职责（ 25 分） 23、安全生产投入（ 50 分） 34、法律法规与安全管理制度（ 100 分） 45、教育培训（ 80 分） 76、生产设备设施（ 360 分） 97、作业安全（ 100 分） 188、隐患排查和治理（ 100 分） 209、重大危险源监控（ 30 分） 2110、职业健康（ 30 分） 2211、应急救援（ 40 分） 2412、事故报告及调查处理（ 40 分） 2613、绩效评定和持续改进（ 20 分） 281、安全生产目标（ 25

3、 分）项目内容标准评审方法及评分标准自评 /评实际分值审描述得分查相关文本。1.1.1安全生产目标管理制度应明确目标5 无该项制度，不得分；的制定、分解、控制、考核等内容。 缺少制定、分解、控制、绩效考核内容，每项扣11.1分。目标制定查相关文本。（10 分）1.1.2年度安全生产目标应明确安全事故5 无年度安全生产目标，不得分；控制指标、安全生产隐患排查治理目标。 无安全事故控制指标、 安全隐患排查治理目标， 每项扣 2 分。1.21.2.1组织签订年度安全生产目标责任书，查安全责任书。目标落实5 无安全责任书，不得分；明确安全责任人。（5 分） 未明确安全责任人，扣 3 分。查相关文本、记

4、录。1.31.3.1 无安全生产目标监督记录的，不得分；目标监督定期对安全生产目标的完成情况进10 未完成年度安全评估考核，不得分；与考核行监督，开展安全生产目标年终考核。（10 分） 未按安全目标进行监督和考核的， 按目标分解指标每项扣 2 分。小计25得分小计1项目2.1机构和人员配臵（5 分）2.2安全职责（20 分）2、组织机构和职责（ 25 分）内容标准评审方法及评分标准自评 /评实际分值审描述得分2.1.1 应成立由电站企事业单位主要负责查相关文本。人为领导的，各厂站（部门）安全员为成5 未成立安全生产管理机构，不得分；员的安全生产管理机构。各部门可根据实 负责人不全，每少 1 个

5、责任人扣 2 分；际情况配备专（兼）职的安全员。 安全员配臵不全，扣 2 分。2.2.1 应明确电站企事业单位、 各厂站（部查相关文本。门）、班组、岗位的职责、权限和考核内5 未明确相关职责，不得分；容。 部门或岗位职责缺项的，每项扣1 分。查相关记录。2.2.2 应由安全生产管理机构对各级进行5 未进行检查或无记录，不得分；检查，并形成记录。 检查不全面，每缺一级扣 1 分。查相关文本和记录。2.2.3 安全生产管理机构应每月至少召开 未召开安全生产会议或无会议记录，不得分；一次安全生产会议，协调解决安全生产问10 会议记录缺次，或未形成纪要的，每次扣1 分；题，并形成会议纪要或记录。 未跟

6、踪上次会议的措施和要求的落实情况，上次会议中有未完成且无整改措施，每一项扣1 分。小计25得分小计2项目3.1费用管理（20 分）3.2费用使用（30 分）3、安全生产投入（ 50 分）内容标准评审方法及评分标准自评 /评实际分值审描述得分3.1.1 应制定年度安全生产管理专项经费查相关文本。 没有制定年度安全生产管理专项经费支出计划或支出计划或经费预算，保障安全生产所需20经费预算，不得分；资金投入，严格资金使用审批管理。 安全生产资金投入，明显不足的扣10 分。3.2.1 应建立安全生产费用台账。安全生产费用主要用于以下方面：安全标查相关文本、记录。志、安全工器具、安全设备设施、安全防30

7、 未建立安全生产费用台账，扣 10 分；护装臵，安全教育培训，劳动保护；反事 安全生产费用使用中存在应投入而未投入的，每项故措施；安全检测、安全评价、安全保卫；扣 5 分。安全生产标准化建设实施与维护。小计50得分小计34、法律法规与安全管理制度（ 100 分）项目 内容4.14.1.1 应识别和获取适用的安全生产法律法律法法规、标准规范，及时向员工传达。法律规、标准法规、标准规范见农村水电站技术管理规范（10 分）规程 4.0.8 所列文本。4.2.1 应建立健全安全生产规章制度， 并贯彻到日常安全生产管理工作中。除农村标准评审方法及评分标准分值查相关文本、记录。10 每缺少一项扣 1 分。

8、自评 /评 实际审描述 得分10 分18 分、有部分 员 工还 没 有云 和 水水电站技术管理规程 4.0.12 所列制度外，4.2尚需：安全投入管理，工伤保险，文件和记录管理，教育培训及持证上岗管理，安查相关文件。规章制度20（30 分）全设施和安全标志管理，职业健康管理， 每缺一项，扣 2 分。劳动防护用品（具）管理，安全检查及隐患排查治理，重大危险源监控，信息报送及事故调查处理，安全绩效评定管理等制度。利 局 发的 上 岗证，但全体 员 工都 持 有浙 江 省鉴 定 中心 考 证证书4项目内容标准评审方法及评分标准自评 /评实际分值审描述得分查文件发放和培训学习记录。4.2.2 应把安全

9、生产规章制度发放到相关10 未发放或未公示，不得分；10工作岗位或公示，并组织员工学习。 每少发放 1 项制度或少发1 个部门的，扣1 分； 无培训学习记录的，每项扣1 分。4.3.1 应根据实际，引用或编制齐全、完善、查相关规程文本。适用的运行规程、检修规程、设备试验规20 规程不齐全，每缺一个扣2 分；20 分4.3程、系统图册等安全生产规程。 规程不适用或有错误，每个扣2 分。安全生产查规程发放记录并现场抽查。规程 未发放，不得分；（30 分）4.3.2 安全生产规程应发放到相关班组、 岗10 未发放至相关班组、岗位，每少发一个岗位扣1 分； 10 分；位，并对员工进行培训和考核。 无培

10、训记录等资料，每项扣1 分； 发现员工不熟悉相应规程，每人次扣1 分。4.4.1 应对安全生产法律法规、标准规范、查相关记录。规章制度、规程执行情况进行年度自查评5 未开展自查评估，不得分；5 分4.4估。 自查评估内容不完整，每项扣2 分。评估修订查相关文本、记录。（10 分）4.4.2 应根据检查评估情况， 对安全生产规 应修订而未组织修订，每项扣1 分；55 分章制度进行修订。 修订未标识、审批，每项扣1 分； 修订后发放无记录，每项扣1 分。5项目4.5文件和档案管理（20 分）4.5文件和档案管理（20 分）标准自评 /评实际内容评审方法及评分标准得分分值审描述4.5.1 严格执行文

11、件和档案管理制度， 确保查相关文本、记录。 无该项制度，不得分；5 分规章制度、规程及其编制、使用、评审、5修订的有效性。 未严格执行文件管理的编制、审批、标识、收发、评审、修订、使用、保管规定，每项扣1 分。4.5.2 建立安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。查相关文本、记录。安全记录档案至少包括：班长日志、巡检15 未建立安全生产记录档案，不得分；记录、检修记录、不安全事件记录，事故 缺少相关记录的每项扣15 分2 分；调查报告，安全生产通报、安全会议记录， 记录不符合要求，每项扣1 分。安全活动记录，安全检查记录等。小计100得分小计6项目5.1教育培训管理（1

12、0 分）5.2人员教育培训（60 分）5、教育培训（ 80 分）内容标准评审方法及评分标准自评 /评实际分值审描述得分查相关文本。 无培训计划的，不得分；5.1.1 安全教育培训制度应明确安全教育 未明确主要负责人、专（兼）职安全员、特种作业培训的对象与内容、教育培训计划、检查5人员、新进人员、离岗后重新上岗人员、变换工种人5 分考核与奖罚等要求。员安全教育培训要求的，每缺一类扣1 分； 未明确采用新技术、新工艺、新材料、新装备前的安全教育培训要求，每缺一类扣1 分。5.1.2 应定期组织安全教育或培训， 并形成查教育培训记录。5 无教育培训记录的，不得分；5 分记录。 未按计划进行培训的，每

13、次扣1 分。5.2.1 安全负责人和安全生产管理人员， 必查培训、监督检查记录。 安全负责人和安全生产管理人员未经过水行政主须具备相应的安全生产知识和管理能力，1010 分管部门考核合格或未按规定进行复审培训，每发现经培训考核合格后方可上岗任职。1人扣 1 分。5.2.2 新员工上岗前应接受三级安全教育10查培训考核记录。10 分培训，并考核合格。 无培训、考核记录，不得分。5.2.3 应在新工艺、新技术、新材料、新装查培训记录。备投入使用前，对有关管理、操作人员进55 分 无培训记录的，不得分。行有针对性的安全技术和操作技能培训。7项目内容标准评审方法及评分标准自评 /评实际分值审描述得分5

14、.25.2.4 作业人员转岗、 离岗 3 个月以上重新查培训考核记录。人员教育上岗前，应进行安全教育培训，经考核合55 分培训 无培训、考核记录，不得分。（60 分）格后上岗。5.2.5 每年对在岗的作业人员进行不少于1查培训考核记录。 无培训、考核记录，不得分；20 分次的安全生产教育培训和考核。20 考核记录与实际不符的，每人次扣1 分。5.2.6 特种作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，并取得特种作查培训考核记录。业操作资格证书后上岗作业；特种作业人1010 分 无培训、考核记录，不得分。员离岗 6 个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。5.35.3.1 应对

15、相关方作业人员和外来参观、 学查相关记录。其他人员习人员等进行相关安全规定、可能接触到5 未进行有针对性的安全教育和危险告知，不得分；教育培训的危险及应急知识等内容的安全教育和 未提供相应劳保用品，不得分；5 分（5 分）告知，并由专人带领做好相关监护工作。 无专人带领，不得分。5.45.4.1 采取多种形式的安全文化活动， 形成安全文化全体员工所认同、共同遵守、带有本单位5查相关文本。5 分建设特点的安全价值观，形成安全自我约束机 未开展安全文化活动，不得分。（5 分）制。小计80得分小计86、生产设备设施（360 分）项目内容标准评审方法及评分标准自评 /评实际分值审描述得分查相关文本、记

16、录并现场检查。大坝未按规定进行安全鉴定或鉴定不合格的， 不得评为达标；6.1.1 挡水及泄水建筑物：大坝、闸坝、堰大坝未按安全鉴定意见完成整改的，不得分；坝、前池、溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等应大坝未按规定进行注册的，不得分；定期进行维护和观测。应定期进行安全复无相关记录的，扣 5 分；核；各类挡水、泄水建筑物基础稳定，无基础及结构存在影响安全的缺陷， 每条扣 5 分，未6.1异常渗漏现象；坝顶路面平整，抢险通道50 采取有效措施，不得分；安全监测有缺项的，缺一项扣 1 分；水工建筑畅通；坝体结构无老化、错位、贯通性洞物穴或裂纹；充排水（气）系统工作正常；观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求

17、，（ 130 分）各类观测、监测设备完好；边坡稳定，无每项扣 1 分；隐患。各主要监测量异常且未采取措施，每项扣5 分；泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣5 分。坝顶被作为他用的，扣 5 分；? 排水（气）系统有缺陷的，扣 5 分。6.1.2 引（输）水建筑物：隧洞、压力管道、 查相关记录并现场检查。调压室、引水渠道等应定期进行维护和观 5 无相关记录的，不得分；测。 记录不详实的，每处扣 2 分。9项目 内容6.1.3 隧洞围岩稳定， 无坍塌现象， 能保证电站正常发电。6.1.4 压力管道符合安全设计要求且运行正常，焊缝无开裂， 伸缩节完好，无渗漏，管道混凝土无老化、剥蚀和钢筋外露现象。支

18、墩与镇墩结构稳定， 混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损。6.1.5 调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、6.1水工建筑 变形、破损和漏水现象；顶部布臵能满足物 负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井（ 130 分）通气良好； 附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）和必要的水位观测应完整、可靠。6.1.6 引水渠道、渡槽、涵管结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。6.1.7 启闭机房、发电厂房及升压站、 变电站等应定期进行巡查维护并形成记录。标准自评 /评实际分值评审方法及评分标准得分审描述10现场检查。有相关缺陷的，每项扣 5 分。现场检查。15有相关缺陷的，每项扣

19、 5 分。查相关文本并现场检查。10有相关缺陷的，每项扣 2 分。现场检查。15有相关缺陷的，每项扣 2 分。查相关记录。5 无相关记录的，不得分； 10 记录不详实的，每处扣 2 分。10项目内容标准自评 /评实际分值评审方法及评分标准得分审描述6.16.1.8 厂房排水设施运转正常， 通风、防潮、现场检查。水工建筑10物防水满足安全运行要求。边坡稳定，无裂10有相关缺陷的，每项扣 2 分。（ 130 分） 缝、漏水并有完好的监测手段。6.1.9 升压站、变电站围墙结构稳定可靠，边坡稳定无隐患。围墙或围栏高度应分别现场检查。达到 1.7 米和 1.2-1.4 米，隔档间距不得超1010有相关

20、缺陷的，每项扣 2 分。过 0.2 米，金属围栏要可靠接地。升压站内排水正常，电缆沟及各设备基础稳定。查相关文本、记录并现场检查。6.2.1 金属结构：拦污栅、清污机、闸门、现场检查泄洪闸门启闭动作不正常的， 6.2 项不得阀门、启闭机、压力钢管等应按规定进行分（即扣 60 分）；维护、检测。每年汛前应对泄洪闸门进行25泄洪闸门未按规定进行检修和启闭试验，不得分；检修和启闭试验。无相关记录的，不得分；6.2记录不详实的，每处扣 2 分。金属结构6.2.2 进水口拦污排、 拦污栅、进水口闸门（60 分）外观良好，无超标变形、锈蚀、表面缺陷和焊缝缺陷。闸门门体、主梁、支臂、纵现场检查。梁等构件良好，无明显变形、磨损，开关10有相关缺陷的，每项扣 2 分。启闭动作正常。锁定装臵可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）完整可靠。11项目标准自评 /评实际内容评审方法及评分标准得分分值审描述6.2金属结构（60 分）6.2.3 管路闸门、阀门外观现状良好， 防腐涂装到位，止水良好，无超标锈蚀，开关启闭动作正常。6.2.4 启闭机工作正常，电控部分绝缘良好，工作正常。主要受力构件无明显变形、磨损、裂纹、漏油。6.2.5 钢管内外壁维护良好定期进行防腐处理，焊缝无开裂， 伸缩节完好，无渗漏，动静态应力测试应满足要求。6.3.1 水力机械：