安徽省基金从业资格不动产投资考试试题.docx

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安徽省基金从业资格不动产投资考试试题

安徽省基金从业资格：

不动产投资考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列关于基金销售的客户服务，说法正确的有__。

A．规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则，还要积极开展投资者教育活动，向客户做好规则解释和风险揭示的工作B．专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C．时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务，提高客户的效率D．持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效，必须持续联系客户

2、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

3、__是用来分析货币市场基金的指标。

A．融资比例B．保本期C．安全垫D．担保人

4、下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。

A．银行理财产品B．银行储蓄存款C．基金D．券商集合计划

5、证券市场监管的手段不包括____A：

市场手段B：

法律手段C：

经济手段D：

行政手段

6、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有__。

A．基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B．基金在投资运作过程中可能面临各种风险C．投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D．基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

7、我国基金行业的对外开放主要体现为__。

A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务

8、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议B．基金份额发售公告C．招募说明书D．季度报告

9、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。

A．管理费B．托管费C．净购费D．赎回费

10、一般情况下，已经正式受理的开放式基金认购申请，（）。

A．可以在2日提出撤销 B．可以在3日内提出撤销 C．在基金登记前可随时撤销 D．不得撤销

11、上证指数系列的第一只债券指数是__。

A．中国债券指数B．中证全债指数C．上证国债指数D．上证企业债指数

12、证券市场的基本功能包括__。

A．风险控制功能B．筹资一投资功能C．资本定价功能D．资本配置功能

13、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．针对性原则C．强制性原则D．一致性原则

14、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

15、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。

A：

一名以上B：

两名以上C：

三名以上D：

五名以上

16、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究B．草拟或制定基金行业的监管规则C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

17、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担

18、根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%

19、基金年度报告应该在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。

A．15B．45C．60D．90

20、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。

A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离

21、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。

A．5；5B．5；1C．12；5D．12；1

22、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。

A．资金清算B．服务对象C．服务内容D．服务程序

23、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。

A．长期性原则B．全面性原则C．一致性原则D．强制性原则

24、证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。

A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项

25、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。

A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因

26、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。

A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况

27、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

28、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。

A：

投资规模B：

投资方式上C：

投资目标D：

投资组合

29、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。

A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格

30、基金利润主要包括__。

A．利息收入B．投资收益C．公允价值变动损益D．其他收入

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、收入型基金主要以__等证券为投资对象。

A．大盘蓝筹股B．公司债C．股票D．政府债券

32、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有__。

A．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%D．基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%

33、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为__。

A．完全型基金B．纯指数型基金C．增强型指数基金D．部分型基金

34、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于__。

A．现金B．剩余期限为366天的国债C．剩余期限为180天的可转换债券D．6个月的银行定期存款

35、买人并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括____A：

支付模式B：

收益方式C：

有利的市场环境D：

对流动性的要求

36、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

A：

资本资产定价模型B：

套利定价理论C：

多因素模型D：

证券组合选择

37、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。

A．基金的收益和风险B．基金管理人的预测能力C．基金的分析研究及投资咨询D．基金管理人的管理能力

38、交易所交易资金清算的数据来源于____A：

中国证券登记结算公司B：

中国证券公司C：

基金管理公司D：

商业银行

39、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。

股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。

这是指股票的__特征。

A．永久性B．持续性C．参与性D．收益性

40、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在____日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续____A：

T+0B：

T+1C：

T+2D：

T+3

41、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

42、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。

A．基金未分配利润B．未分配利润中已实现收益C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

43、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

44、基金合同当事人包括__。

A．基金销售代理人B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人

45、一般而言，基金投资管理流程的环节有__。

A．交易部依据基金经理的投资指令执行交易B．研究部门提供研究报告C．投资决策委员会决定基金总体投资计划D．基金经理制订投资组合具体方案

46、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险__银行储蓄。

A．大于B．小于C．基本接近D．等于

47、证券市场包括__。

A．基金市场B．同业拆借市场C．债券市场D．股票市场

48、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，申请设立证券投资咨询的机构应当有__名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，并且注册资本达到__万元人民币以上。

A．5；500B．5；100C．10；100D．10；500

49、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是____A：

登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字B：

涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险C：

引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处D：

引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

50、目前，我国基金管理人编制基金年报由____复核。

A：

中国证监会B：

基金发起人C：

证券交易所D：

基金托管人

51、封闭式基金交易过程中，下列说法正确的包括__。

A．交易时间是每周一至周五，9:

30～11:

30、13:

30～15:

30B．遵从“价格优先，时间优先”的交易原则C．报价单位为每份基金价格D．申报价格最小变动单位为0.01元

52、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。

A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法

53、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是__。

A．销售机构提供的服务不够齐全B．客户没有得到预期的服务C．客户对基金销售机构的服务预期过高D．销售机构对基金业务规则解释不够详尽

54、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C．交易所交易规则变化D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

55、下列各基金品种中，__不须披露上市交易公告书。

A．普通的开放式基金B．封闭式基金C．上市开放式基金（LOF）D．交易型开放式指数基金（ETF）

56、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。

A．基金资产总值的90%B．基金资产净值的90%C．基金资产总值的80%D．基金资产净值的80%

57、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种__投资工具。

A．直接B．间接C．混合D．分业

58、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。

A．估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C．估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值D．有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

59、股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性

60、关于QDⅡ的申购、赎回原则以下说法错误的是__。

A．金额申购原则B．份额赎回原则C．未知价原则D．价格优先原则