集团研究开发业务流程.docx
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集团研究开发业务流程
研究开发业务流程
一、业务目标
1战略目标
1.1为公司经营、发展提供有力的技术保障和新产品储备，实现企业经营目的。
2经营目标
2.1新产品、新技术和新工艺的推出和使用有利于提高公司的市场竞争能力，降低产品生产成本，提高公司产品的市场占有率。
3财务目标
3.1保证研究开发核算真实、准确、完整，报告可靠。
4合规目标
4.1研究开发的程序和管理符合国家有关法律、法规和公司内部生产技术、安全质量等规章制度。
二、风险评估
1战略风险
1.1新产品、新技术和新工艺不能及时推出导致企业竞争力下降甚至丧失竞争力，从而不能实现企业经营目的，甚至使企业经营失败。
2经营风险
2.1新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
2.2新技术和新工艺的采用不能降低产品生产成本，降低现有产品的市场竞争力，从而导致产品的市场占有率降低。
3财务风险
3.1研究开发核算不真实、不准确、不完整，报告不可靠。
4合规风险
4.1研究开发的程序和管理违反国家有关法律、法规和公司内部生产技术、安全质量等规章制度的要求，无法取得生产许可证或受到处罚。
三、业务流程步骤与控制点
1寻找研发方向
1.1针对公司的战略目标和市场发展目标，公司的信息中心、生产技术部和公司的销售部门、生产技术科、市场信息部门了解市场需求，收集有关新产品、新技术、新工艺、新设备等技术信息。
1.2公司的销售部门整理收集的信息，评价市场需求对公司现有产品的适应度（现有产品是否需要小幅改动，是否需要研究开发一个全新产品等）、市场容量、可能的市场份额以及经济环境等，并将相关信息反馈给生产技术部。
1.3公司生产技术部门分析现有生产状况、生产能力，评价公司现有技术和工艺的适应度，结合公司销售部门等有关部门反馈的信息寻找研发目标及方向。
2提出研发立项申请
2.1公司生产技术部门对公司销售、信息等部门反馈的信息进行整理、分析后向公司分管经理（分公司级研发项目向分公司分管经理）提交研发规划或方向立项申请。
3立项可行性研究和评审
3.1分公司层次研发项目由分公司分管经理召开由生产技术科、安全质量科、分公司总工程师、副总工程师等相关负责人员参加的评审会（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构以及公司总工程师、副总工程师参加），对研发项目的可行性进行评审并在研发立项申请报告中提出评审意见和签字。
3.2公司层次研发项目由公司分管经理召开有公司总工程师、副总工程师、质量安全部以及分公司生产技术科、安全质量科相关负责人参加的评审会（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构参加），对研发项目的可行性进行评审并在研发立项申请报告中提出评审意见并签字。
4项目立项
4.1通过可行性评估的研发项目经授权审批后立项。
4.1.1分公司层次的研发项目报分公司分管经理审批后立项。
4.1.2公司层次的研发项目报公司分管经理审批后立项。
5研发
5.1以公司生产技术部门、安全质量部门为主，抽调公司技术骨干，组成由公司总工程师、副总工程师或相关胜任人士为组长的研发小组。
5.1.1分公司层次研发项目以生产技术科、安全质量科为主，抽调分公司技术骨干，组成由分公司总工程师、副总工程师或相关胜任人士为组长的研发小组。
5.2研发小组制定研发设计流程、开发日程表、相关设计规划项目以及进行工作分派，正式进入研发阶段。
5.2.1研发小组应以开发日程表、研发设计流程规定的步骤实施以确保设计的功能特性，对于原辅料和机器设备采购、生产、品质等均要能提供明确的设计规范或技术资料。
5.2.2研发小组设计的新产品的质量标准除应满足客户需求外，还要考虑公司的质量政策和相关技术规范的要求。
5.2.3研发小组设计的新技术和新工艺的技术标准除应满足国家有关规定外，还要考虑公司的相关技术规范的要求。
5.3研发小组绘制相关图纸并制定相关标准，试制样品。
5.3.1研发小组设计绘制新产品、新技术和新工艺可能涉及的技术图纸并制定工艺流程等生产技术标准。
5.3.2研发小组根据相关标准试制样品。
5.4研发小组对试制样品进行检测与试验。
5.4.1研发小组对样品进行功能测试。
5.4.2安全质量部对样品负责实施检测并出具检测报告（分公司级别的研发项目由安全质量科负责对样品检测并出具检测报告）。
如发现测试失效或有不符标准的，应注明问题点/相应对策。
5.4.3研发小组根据检测结果确定原设计的结果是否符合原设计构想的要求。
如不符合，就重新进行设计，直到满足相关要求为止。
5.5样品检测报告表明符合原设计构想后，研发小组将相关标准与规范报总工程师审批（分公司级别的研发项目由分公司总工程师审批）。
5.6总工程师审批通过后，生产技术部制定工艺定额，安全质量部、物资采购部、人力资源部、计划财务部共同制定出标准成本、质量标准（分公司级别的研发项目由生产技术科制定工艺定额，安全质量科、采购供应科、人力资源科、计划财务科共同制定出标准成本、质量标准）。
5.7研发小组召开有公司分管经理和生产技术部、安全质量部、物资采购部、计划财务部等相关部门（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构）参加的研发评审会并在评审报告上签署评审意见；分公司级别的研发项目由分公司分管经理和生产技术科、安全质量科、采购供应科、计划财务科等相关部门（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构）参加研发评审会并在评审报告上签署评审意见。
5.7.1公司管理层比较预期售价和标准成本，决定是否投产（分公司级别的研发项目由分公司经理层决定是否投产）。
如关系重大，应在董事会上讨论。
5.8小批试生产
5.8.1新产品通过评审后，公司生产技术部门主持小批试生产。
5.8.2试生产期间如发现工艺流程、工艺定额、标准成本需要调整，报公司总工程师和计划财务部批准，批准后做相应调整（分公司级别的研发项目报分公司总工程师和计划财务科批准）。
5.9试生产验收
5.9.1试生产结束后，公司生产技术部组织有公司总工程师、生产技术部、安全质量部（如果是开发的新产品则需要要货客户参加）参加的验收会议。
如验收不合格，则重新进入试生产程序（分公司级别的研发项目由分公司总工程师、生产技术科、安全质量科等相关部门参加验收会议）。
6正式投产
6.1试生产通过后，研发小组将最终标准与图样加以书面整理形成新产品、新技术、新工艺技术标准、工艺规范和样品，并报公司总工程师审定后（分公司级别的研发项目由分公司总工程师审定），转发给各生产单位的生产技术部门、安全质量部门，作为采购、生产、品管等部门的作业标准（分公司级别的研发项目由分公司总工程师审定后，转发给生产技术科、安全质量科，作为采购、生产、品管等部门的作业标准）。
6.2如果新产品的生产需取得国家规定的各项批准和文件，则由公司标准管理部门等相关部门按规定程序取得。
7研发文件管理
7.1研发小组对研发过程均应保持适当的记录以便追溯和改善，并形成研发文件，并由生产技术部门档案管理人员负责文件的保管。
7.2研发文件经研发小组组长审查核准编号后始行分发，并由生产技术部门档案管理人员负责文件原本的保管，机密文件应被标示并特别保管（分公司研发项目文件由生产技术科专人负责保管，公司研发项目文件由生产技术部专人负责保管）。
7.3研发文件收发均应有签收记录。
各级研发文件的发放、借阅并需经过相应级别授权。
7.4公司的技术骨干和关键技术人员等可能接触到核心技术的人员与公司签订保密协议。
8监督与检查
8.1对研发进行专项检查，也可结合内部审计和外部审计期间财务检查、审计等工作进行。
各分公司可根据本单位实际情况制定内部检查制度。
8.2对研发进行专项检查的内容包括但不限于：
8.2.1研发业务相关岗位及人员的设置情况。
重点检查有关研发业务是否存在不相容职务混岗的情况。
研发业务不相容岗位一般包括：
研发立项的申请与审批；研发的执行与验收等。
8.2.2研发授权批准制度的执行情况。
重点检查研发业务的授权批准手续是否健全，是否存在越权审批行为。
8.2.3研发责任制的建立及执行情况。
重点检查责任制度是否健全，奖惩措施是否落实到位。
8.2.4研发文件保管制度的执行情况。
特别核心技术文件的保管情况，重点检查是否存在XX借阅保密文件。
8.3公司生产技术部作为公司研发归口管理部门。
如有研发项目，每年至少检查公司及分公司研发项目一次。
8.4审计监察室应在研发的过程中进行不定期或定期的检查，并将检查情况和有问题单位的整改情况上报董事会审计委员会。
特别是研发的立项、研发的验收管理，应进行严格监督与检查。
8.5董事会审计委员会对审计监察室上报的检查情况通报公司各部门。
对存在问题的单位，在公司内部通报批评，下达整改通知，有关单位应采取有效措施进行整改，确属相关人员工作不力的应及时调离岗位。
四、相关制度目录
1深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》
2股份有限公司安全管理制度（管理制度汇编[一]P210-P249）
3股份有限公司环境保护管理制度（管理制度汇编[一]P202-P209）
五、主要控制点相关资料
1立项可行性评审报告
2立项通知书
3样品检测报告
4新产品评审报告
5试生产验收报告
6研发文件及研发文件的签收记录、保密文件借阅的授权书/批准手续
7正式生产所需的国家规定的各项批准和文件
六、研究开发业务流程表
业务目标
业务风险
控制点
监督检查
不相容职
务/岗位
授权及
要求
1寻找研发方向
1为公司经营、发展提供有力的技术保障和新产品储备，实现企业经营目的。
新产品、新技术和新工艺不能及时推出导致企业竞争力下降甚至丧失竞争力，从而不能实现企业经营目的，甚至使企业经营失败。
1.1针对公司的战略目标和市场发展目标，公司的信息中心、生产技术部和公司的销售部门、生产技术科、市场信息部门了解市场需求，收集有关新产品、新技术、新工艺、新设备等技术信息。
检查公司相关部门是否收集有关信息
2新产品、新技术和新工艺的推出和使用提高了公司的市场竞争能力，降低了产品生产成本，有利于提高公司产品的市场占有率。
新产品、新技术和新工艺不能及时推出导致企业竞争力下降甚至丧失竞争力，从而不能实现企业经营目的，甚至使企业经营失败。
1.2公司的销售部门整理收集的信息，评价市场需求对公司现有产品的适应度（现有产品是否需要小幅改动，是否需要研究开发一个全新产品等）、市场容量、可能的市场份额以及经济环境等，并将相关信息反馈给生产技术部。
检查有关销售部门是否对收集的信息进行分析评价。
新产品、新技术和新工艺不能及时推出导致企业竞争力下降甚至丧失竞争力，从而不能实现企业经营目的，甚至使企业经营失败。
1.3公司生产技术部门分析现有生产状况、生产能力，评价公司现有技术和工艺的适应度，结合公司销售部门等有关部门反馈的信息寻找研发目标及方向。
检查生产技术部门是否对收集的信息进行分析评价寻找研发方向。
3保证研究开发核算真实、准确、完整，报告可靠。
2提出研发立项申请
研发立项申请与立项审批分离
4研究开发的程序和管理符合国家有关法律、法规和公司内部生产技术、安全质量等规章制度。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
2.1公司生产技术部门对公司销售、信息等部门反馈的信息进行整理、分析后向公司分管经理（分公司级研发项目向分公司分管经理）提交研发规划或方向立项申请。
检查是否按规定编制研发立项申请报告。
3立项可行性研究和评审
研发立项的可行性研究与审批分离
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
3.1分公司层次研发项目由分公司分管经理召开由生产技术科、安全质量科、分公司总工程师、副总工程师等相关负责人员参加的评审会（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构以及公司总工程师、副总工程师参加），对研发项目的可行性进行评审并在研发立项申请报告中提出评审意见和签字。
检验是否组织评审会进行可行性研究。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
3.2公司层次研发项目由公司分管经理召开有公司总工程师、副总工程师、质量安全部以及分公司生产技术科、安全质量科相关负责人参加的评审会（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构参加），对研发项目的可行性进行评审并在研发立项申请报告中提出评审意见并签字。
检验是否组织评审会进行可行性研究。
公司总工程师主持评审会并负责评审
4项目立项
4.1通过可行性评估的研发项目经授权审批后立项。
检查新产品开发立项是否经授权审批
要有总经理审批同意的立项通知书
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
4.1.1分公司层次的研发项目报分公司分管经理审批后立项。
检查新产品开发立项是否经分公司分管经理授权审批
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
4.1.2公司层次的研发项目报公司分管经理审批后立项。
检查新产品开发立项是否经公司分管经理授权审批
5研发
新产品、新技术和新工艺不能及时推出导致企业竞争力下降甚至丧失竞争力，从而不能实现企业经营目的，甚至使企业经营失败。
5.1以公司生产技术部门、安全质量部门为主，抽调公司技术骨干，组成由公司总工程师、副总工程师或相关胜任人士为组长的研发小组。
检查是否成立新产品研发小组。
新产品、新技术和新工艺不能及时推出导致企业竞争力下降甚至丧失竞争力，从而不能实现企业经营目的，甚至使企业经营失败。
5.1.1分公司层次研发项目以生产技术科、安全质量科为主，抽调分公司技术骨干，组成由分公司总工程师、副总工程师或相关胜任人士为组长的研发小组。
检查是否成立新产品研发小组。
新产品、新技术和新工艺不能及时推出导致企业竞争力下降甚至丧失竞争力，从而不能实现企业经营目的，甚至使企业经营失败。
5.2研发小组制定研发设计流程、开发日程表、相关设计规划项目以及进行工作分派，正式进入研发阶段。
检查研发小组是否对研发工作进行规划，并按计划实施。
新技术和新工艺的采用不能降低产品生产成本，降低现有产品的市场竞争力，从而导致产品的市场占有率降低。
5.2.1研发小组应以开发日程表、研发设计流程规定的步骤实施以确保设计的功能特性，对于原辅料和机器设备采购、生产、品质等均要能提供明确的设计规范或技术资料。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.2.2研发小组设计的新产品的质量标准除应满足客户需求外，还要考虑公司的质量政策和相关技术规范的要求。
研究开发的程序和管理违反国家有关法律、法规和公司内部生产技术、安全质量等规章制度的要求，无法取得生产许可证或受到处罚。
5.2.3研发小组设计的新技术和新工艺的技术标准除应满足国家有关规定外，还要考虑公司的相关技术规范的要求。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.3研发小组绘制相关图纸并制定相关标准，试制样品。
检查研发小组是否根据相关标准试制样品。
新产品研发小组设计绘制新产品可能涉及的技术图纸并制定工艺流程等生产技术标准；新产品研发小组根据相关标准试作制样品。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.3.1研发小组设计绘制新产品、新技术和新工艺可能涉及的技术图纸并制定工艺流程等生产技术标准.
检查研发小组是否制定生产技术标准。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.3.2研发小组根据相关标准试制样品。
检查研发小组是否根据生产技术标准试制样品。
5.4研发小组对试制样品进行检测与试验.
检查研发小组是否对试制样品进行检测。
新产品研发小组对样品进行功能测试；安全质量部对样品负责实施产品验证并出具检测报告。
如发现测试失效或有不符标准的，应注明问题点/相应对策；新产品研发小组根据检测结果确定原设计的结果是否符合原设计构想的要求。
如不符合，就重新进行设计，直到满足相关要求为止。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.4.1研发小组对样品进行功能测试。
检查研发小组是否对试制样品进行功能测试。
新技术和新工艺的采用不能降低产品生产成本，降低现有产品的市场竞争力，从而导致产品的市场占有率降低。
5.4.2安全质量部对样品负责实施检测并出具检测报告（分公司级别的研发项目由安全质量科负责对样品检测并出具检测报告）。
如发现测试失效或有不符标准的，应注明问题点/相应对策。
检查研发小组是否对试制样品进行质量检测。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.4.3研发小组根据检测结果确定原设计的结果是否符合原设计构想的要求。
如不符合，就重新进行设计，直到满足相关要求为止。
检查研发小组是否根据检测报告进行分析、改进。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.5样品检测报告表明符合原设计构想后，研发小组将相关标准与规范报总工程师审批（分公司级别的研发项目由分公司总工程师审批）。
检查新产品研发小组是否将样品检测合格后的相关标准报总工程师审批。
新产品开发的研发与样品检测分离
研究开发核算不真实、不准确、不完整，报告不可靠。
5.6总工程师审批通过后，生产技术部制定工艺定额，安全质量部、物资采购部、人力资源部、计划财务部共同制定出标准成本、质量标准（分公司级别的研发项目由生产技术科制定工艺定额，安全质量科、采购供应科、人力资源科、计划财务科共同制定出标准成本、质量标准）。
检查相关部门是否制定工艺定额和标准成本。
新产品、新技术和新工艺技术过时，不能适应市场及客户需求，导致企业竞争力下降。
5.7研发小组召开有公司分管经理和生产技术部、安全质量部、物资采购部、计划财务部等相关部门（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构）参加的研发评审会并在评审报告上签署评审意见；分公司级别的研发项目由分公司分管经理和生产技术科、安全质量科、采购供应科、计划财务科等相关部门（必要时可以邀请本行业权威专家、学者和机构）参加研发评审会并在评审报告上签署评审意见。
检查是否召开研发评审会，公司分管经理是否在评审报告签字核准。
5.7.1公司管理层比较预期售价和标准成本，决定是否投产（分公司级别的研发项目由分公司经理层决定是否投产）。
如关系重大，应在董事会上讨论。
5.8小批试生产
新产品通过评审后，公司生产技术部主持小批试生产；试生产期间如发现工艺流程、工艺定额、标准成本需要调整，报公司总工程师和计划财务部批准，批准后做相应调整。
5.8.1新产品通过评审后，公司生产技术部门主持小批试生产。
检查是否小批试生产
5.8.2试生产期间如发现工艺流程、工艺定额、标准成本需要调整，报公司总工程师和计划财务部批准，批准后做相应调整（分公司级别的研发项目报分公司总工程师和计划财务科批准）。
检查在小批试生产中是否根据相关变化调整生产标准
5.9试生产验收
检查是否对试生产进行验收，验收报告上是否有相关人员的书面意见。
研发与验收分离
试生产结束后，公司生产技术部组织有公司总工程师、生产技术部、安全质量部、以及需货客户参加的验收会议。
如验收不合格，则重新进入试生产程序；
新技术和新工艺的采用不能降低产品生产成本，降低现有产品的市场竞争力，从而导致产品的市场占有率降低。
5.9.1试生产结束后，公司生产技术部组织有公司总工程师、生产技术部、安全质量部（如果是开发的新产品则需要要货客户参加）参加的验收会议。
如验收不合格，则重新进入试生产程序（分公司级别的研发项目由分公司总工程师、生产技术科、安全质量科等相关部门参加验收会议）。
6正式投产
新技术和新工艺的采用不能降低产品生产成本，降低现有产品的市场竞争力，从而导致产品的市场占有率降低。
6.1试生产通过后，研发小组将最终标准与图样加以书面整理形成新产品、新技术、新工艺技术标准、工艺规范和样品，并报公司总工程师审定后（分公司级别的研发项目由分公司总工程师审定），转发给各生产单位的生产技术部门、安全质量部门，作为采购、生产、品管等部门的作业标准（分公司级别的研发项目由分公司总工程师审定后，转发给生产技术科、安全质量科，作为采购、生产、品管等部门的作业标准）。
检查是否制定最终的技术标准和工艺规范并下发有关部门。
研究开发的程序和管理违反国家有关法律、法规和公司内部生产技术、安全质量等规章制度的要求，无法取得生产许可证或受到处罚。
6.2如果新产品的生产需取得国家规定的各项批准和文件，则由公司标准管理部门等相关部门按规定程序取得。
检查是否取得国家规定的批准和文件。
7研发文件管理
7.1研发小组对研发过程均应保持适当的记录以便追溯和改善，并形成研发文件，并由生产技术部门档案管理人员负责文件的保管。
检查是否对研发活动保持适当的记录并形成研发文件。
7.2研发文件经研发小组组长审查核准编号后始行分发，并由生产技术部门档案管理人员负责文件原本的保管，机密文件应被标示并特别保管（分公司研发项目文件由生产技术科专人负责保管，公司研发项目文件由生产技术部专人负责保管）。
检查是否对研发文件进行专人保管。
7.3研发文件收发均应有签收记录。
各级研发文件的发放、借阅并需经过相应级别授权。
检查是否对研发文件进使用进行记录并需授权。
7.4公司的技术骨干和关键技术人员等可能接触到核心技术的人员与公司签订保密协议。
检查是否与可能接触到核心技术的人员签订保密协议。
8监督与检查
研究开发的程序和管理违反国家有关法律、法规和公司内部生产技术、安全质量等规章制度的要求，无法取得生产许可证或受到处罚。
8.1对研发进行专项检查，也可结合内部审计和外部审计期间财务检查、审计等工作进行。
各分公司可根据本单位实际情况制定内部检查制度。
检查是否对研发活动进行监督与检查。
8.2对研发进行专项检查的内容包括但不限于：
8.2.1研发业务相关岗位及人员的设置情况。
重点检查有关研发业务是否存在不相容职务混岗的情况。
研发业务不相容岗位一般包括：
研发立项的申
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