中药材生产扶持项目.docx
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中药材生产扶持项目
中药材生产扶持项目
验收工作指引
工业和信息化部
二O—四年二月
中药材生产扶持项目验收工作指引3
~、总贝y3
二、验收组织方式3
三、验收主要内容4
四、项目工作基本程序4
五、项目单位应提交的项目验收文件5
六、项目单位应提供的附件材料7
附录1中药材扶持项目验收通知（模板）8
一、验收内容8
二、验收程序8
三、项目单位应提供的材料9
四、会议时间和地点9五、联
系人9
附录2项目验收申请表格式及填写要求10
表1.项目验收申请表（模板）11
表2.项目投资（经费）决算表10
表3.生产基地建设一览表11
表4.项目成果及效益评价表12附录3中药材扶
持项目验收工作报告13
表1.中药材扶持项目验收工作信息表14
表2.现场核查观测记录表157
表3.基地建设项目验收专家量化评价指标17
表4.专家组验收意见表20
附录4《项目财务预决算报告》编写要求（提纲）…伯
附录5《项目执行情况报告》编写要求（提纲）……23
中药材生产扶持项目验收工作指引
一、总则为加强中药材生产扶持项目管理，提高财政资金使用效益，中央和地方主管部门应组织专家及项目实施单位，认真做好中药材生产扶持项目竣工验收工作。
工业和信息化部作为全国中药材生产扶持项目主管部门，负责全国中药材生产扶持项目的总体验收工作。
受工业和信息化部委托，各地省级医药工业主管部门负责组织具体项目的验收工作。
“十二五”期间获得中央财政资金扶持的中药材生产建设项目，在完成项目建设期各项任务后，可参照本指引开展项目验收工作。
二、验收组织方式
为做好项目验收工作，工业和信息化部和省级医药工业主管部门应成立项目验收领导小组，下设专家组，按照验收工作基本程序，开展项目验收工作。
专家组至少应有5位（单数）以上专家组成，其中技术专家不少于2人，管理专家（含项目主管部门的技术管理人员）不少于1人，财务专家不少于2人。
技术专家和财务专家均应具有高级专业职称，熟悉项目相关业务。
专家组组长应由全体专家共同推选产生。
根据项目实际情况，专家组可临时组建现场核查小组。
现场核查小组一般由3人以上相关专业技术人员组成，其中至少应有2人具有高级专业职称（或具有同等资格）。
各项准备工作就绪后，各地可参照《中药材扶持项目验收通知》（模板，见附录1），将项目验收通知印发给项目单位。
三、验收主要内容
中药材生产扶持项目验收工作主要包括建设任务验收和财务验收两部分内容。
项目建设任务完成情况验收应以项目单位与工业和信息化部（消费品工业司）签定的《中药材生产扶持资金项目协议书》（以下简称《项目协议书》）为主要依据，对项目建设任务的完成情况进行总结；财务验收以工业和信息化部下达的项目资金安排计划为主要依据，对各项资金的到位和使用情况等进行审核评价。
四、验收工作基本程序项目验收程序应包括现场核查和会议评价两部分内容。
（一）现场核查
按照项目任务书（或协议书）规定的内容，专家组应到项目执行场地逐项进行现场核查，基地建设项目要核查基地的生产面积、基础设施建设情况、产地加工场地和设备等。
有试验示范区建设的项目，专家组也应对试验示范区建设情况做现场核查。
（二）会议评价
项目承担单位在会议现场可用演示文稿（PPT）对项目目标完成情况、财务预决算情况和取得的成果等核心内容作汇报，对项目完成工作的特色和创新情况做说明。
主要内容应包括：
1.项目执行情况，包括项目实施方案、工作计划、组织实施和管理等情况；
2.项目任务书中规定的目标和任务的完成情况；
3.项目经费使用情况，基础设施建设和固定资产购置情况；
4.项目取得的成果和效益情况；
5.项目实施组织管理经验及建议；
6.项目存在的问题与不足。
（三）工作方法及要求在开展项目验收工作时，专家组根据实际需要可提前赴项目实施地现场进行实地核查，然后进行会议评价；条件具备的，也可将实地核查和会议评价同地进行，即将验收会议现场设在项目实施地，使两部分内容在时间的衔接上更加紧凑。
专家组负责审阅《项目执行工作报告》和《项目财务预决算报告》及相关资料，听取项目承担单位的汇报并质询疑惑问题，结合项目现场核查小组提供的核查材料，对项目完成情况进行讨论。
验收专家应对项目是否通过验收作出独立判断，并根据项目完成质量情况提出量化评价书面意见。
专家组组长综合各位专家意见，形成专家组结论性验收意见，提交验收领导小组。
省级医药工业主管部门根据验收领导小组意见，对验收工作情况和验收结果写出书面报告，报备工业和信息化部（消费品工业司）。
五、项目单位应提交的项目验收文件
（一）《中药材扶持项目验收申请表》（格式详见附件二）
（二）《项目执行及完成情况报告》
重点说明项目工作任务的组织实施情况；项目任务完成的详细情况；项目预期目标和考核指标的达标情况。
主要包括以下内容：
1.项目的目标、任务及主要考核指标（应与《项目协议书》
确定的项目实施方案内容一致。
在项目执行中如有调整的，应说明调整情况并附主管部门批准文件）。
2.项目执行情况
（1）项目目标实现情况（对应主管部门下达的项目资金安排计划主要指标，具体说明其完成情况）。
（2）项目任务完成情况（对应《项目协议书》，详细说明各项任务的完成情况）。
3.项目组织实施的管理情况。
4.存在的问题及解决办法。
（三）《项目财务预决算报告》包括项目总预算投资，国家补助资金的详细支出情况和自筹资金落实及支出情况。
财务验收以项目预算批复为依据，对预算执行情况、经费使用情况、自筹经费到位情况等。
主要包括以下内容：
1.财政扶持资金使用情况财政扶持专项资金实际到位及使用情况；按项目预算说明支出情况，以及未能按预算执行的情况和原因;项目执行过程中发
生的预算调整及报批情况。
说明是否按照国家有关规定使用经费，经费的使用范围是否符合项目申报指南要求。
2.自筹资金到位及使用情况项目自筹经费实际到位及使用情况（自筹经费未能到位的，需说明具体原因）。
3.项目基础设施建设和设备购置情况
4.项目承担单位制定项目专项经费管理规章制度情况，主要包括专项经费是否单独核算，账目设置及管理等。
5.项目预算执行过程中涉及经费管理的具体问题及采取的
措施。
（四）《项目成果和效益报告》说明项目实施后所取得的经济效益、生态效益和社会效益，以及项目单位取得的技术成果及其应用情况；通过项目的实施，对中药材生产领域技术进步产生的影响和示范带动作用，对项目单位发展的贡献（应以科学的测算和翔实的数据为依据，并提供相应的影像资料和文本作为证明材料）。
六、项目单位应提供的附件材料
为了说明项目形成过程、实施工作以及取得的成效，项目单位应提供以下附件材料，例如：
1.项目申报书和任务书。
2.项目工作计划、实施方案，项目相关发展规划和后续可持续发展规划。
3.财务支出相关合同、协议和票据。
国家补助资金需要提供全部支出票据，自筹资金支出的大额票据。
项目执行过程和取得成果的声像证据资料（重点环节的录像和照片资料）。
4.项目执行过程中形成的成果、技术标准、操作规程、管理办法等技术文件。
5.项目实施过程中取得的知识产权成果（包括专利、论文、论著等）、产品质量相关检测报告、成果应用与评价证书或奖励证书等证明材料的复印件。
附录1
中药材扶持项目验收通知
（模板）
各有关项目单位：
按照《中药材生产扶持项目管理暂行办法》（工业和信息化部消费[2009]581号）有关规定，中药材扶持项目实施完成后，应及时进行项目验收。
为做好2011年度中药材生产扶持项目验收工作，现将有关事项通知如下：
一、验收内容
中药材扶持项目验收分为财务验收和业务验收两部分。
（一）财务验收。
财务验收以项目预算批复为依据，对预算执行情况、经费使用情况、自筹经费到位情况、结余资金情况等进行评价、总结。
（二）业务验收。
业务验收以《项目协议书》为依据，主要对项目各项目标任务的完成情况进行考核和评价。
业务验收分为现场核查和会议评定两个步骤。
二、验收程序
（一）业务验收的现场核查可提前进行也可与验收会议同期进行。
验收采取会议验收形式，业务验收的会议评定与财务验收可同时进行。
验收会议应包括项目单位汇报项目实施情况、回答验收专家提问、专家组内部评议并形成验收意见等主要程序。
（二）专家在审阅资料、听取汇报、提问质询的基础上，结合项目现场核查小组提供的核查材料，对项目完成情况进行讨论，验收专家对项目是否通过验收做出判断，并根据完成质量情况独立给出书面量化评价意见，综合各位专家意见形成专家组验收意见。
（三）项目汇报要点：
1.项目执行情况，包括项目实施方案、工作计划、组织实施和管理等情况；
2.《项目协议书》中规定的目标和任务完成情况；
3.项目经费使用情况，基础设施建设和固定资产购置情况；
4.项目取得的成果和效益情况；
5.项目实施组织管理经验及建议等；
6.存在的问题及解决情况等。
三、项目单位应提供的材料
（一）项目申报书和任务书（复印件）；
（二）《中药材扶持项目验收申请表》、《项目执行工作报告》《项目财务预决算报告》、《项目成果和效益报告》；
（三）项目工作计划、实施方案、发展规划等相关资料；
（四）财务支出相关合同、协议和票据。
国家补助资金需要提供全部支出票据，自筹资金支出的大额票据；
（五）项目执行过程和取得成果的声像证据资料（重点环节的录像和照片资料）；
（六）项目执行过程中形成的成果、技术标准、操作规程、管理办法等技术文件；
（七）项目实施而获得的知识产权成果（专利、论文、论著等）、相关检测报告、成果应用或评价证书或奖励证书等证明材料（复印件）。
四、会议时间和地点（自定）
五、联系人（自定）
附录2
中药材扶持项目验收申请表
项目主管省区：
项目承担单位：
项目名称：
项目建设起止时间：
填报时间：
年月日
表1
中药材扶持项目验收申请表
项目名称
承担及实施
单位
起止时间
实施地区
申请验收时间
联系人
固定电话
移动电话
Email
提供验收的
文件清单
项目承担单
位意见
申请验收单位（盖章）
单位负责人（签字）
年月日
省级医药工
业主管部门
意见
盖章
年月日
表2
项目投资（经费）决算表（基地建设项目）
项目收入
项目支出
科目
预算数
（万元）
实际数（万元）
科目
金额
（万元）
其中：
中央财
政拨款
合计
合计
国家拨款
土地费
单位自筹
种源费
其他
农业生产资料费
设备费
农田设施建设费
中药材加工、仓储
设施建设费
技术协作费
其他支出
承担单位负责人、财务负责人（签字）
（单位公章）
年月日
表3
生产基地设施建设一览表（基地建设项目）
建设项目
计划任务
及指标
建设时间
和地点
建设规模和任
务完成情况
备注
生产场
（土）地购置（租赁）
基础设施
建设
加工仓储
场地建设
农业机械和加工设备购置
仪器设备
购置
试验示范
区建设
其他
表4
项目成果及效益评价表
成果或效益名称
成果内谷简介或效益评价
药材产量及生产水平
药材销售中
药企业情况
药材质量
评价
获得的技术成果和技术进步
技术推广和示范作用
经济效益
生态效益
社会效益
附录3
中药材扶持项目验收工作报告
验收组织单位：
项目主管省区：
项目承担单位：
项目名称：
项目编号：
验收时间：
填报时间：
年月日
表1
中药材扶持项目验收工作信息表
项目名称
项目承担单位
验收完成时间
主管部门（省级）
验收组织单位
验收组织单位联系人
固定电话
移动电话
Email
验收专家组成员
姓名
职称
专业
工作单位
现场核查人员
（签名）
验收组织单位省级医
药工业主管部门验收
意见
盖章
年月日
表2
现场核查观测记录表（基地建设项目）
建设项目
计划任务
及指标
任务完成情况（建设时间、地点、规模、质量）
评
价
生产场地
及其建设
基础设施
建设
加工仓储
场地建设
农机和加
工设备
检测室和
仪器购置
试验示范
区建设
*药材产量现场测算
抽样点1
抽样点2
抽样点3
规范生产
管理档案
药材销售
与收入
供给中药
原料情况
其他项目
*药材产量现场测算：
根据药材生产特点随机抽取3个点进行采收测
算；以当地常规生产为对照，评价项目单位的生产技术水平。
现场核查人员签字:
基地建设项目验收专家个人量化评价表（无记名）
项目建设成果
分值
得分
评分依据
药材生产场地建设
10
加工仓储设施建设
5
机械设备仪器购置
5
试验示范区建设
5
规范生产技术水平
10
药材质量控制和溯源性
10
国拨资金的使用
15
自筹资金的到位
10
项目业务管理
5
项目财务管理
5
供给中药生产原料程度
5
技术成果及对企业发展推
进度
5
技术推广和示范带动作用
5
效益评价
5
定性评价
通过
与否
定量评价
100
说明：
每位验收专家独立对项目完成质量并分别打分
表4
专家组验收意见表
专家组验收意见：
专家对项目完成质量独立量化评分结果
总评分
《中药材扶持项目财务预决算报告》编写要求（提纲）
（由财务专家撰写）
一、项目扶持资金管理制度建立情况
主要说明贯彻落实国家财经法规及专项扶持资金管理制度和规定的情况，结合本单位财务工作特点制定内部管控制度。
二、项目支出及预算执行情况
主要说明项目经费支出范围和标准执行情况；预算调整的规
范性情况；拨付合作单位预算资金合规性情况；配套资金到位情
况；有无超预算、超范围、超标准支出情况，有无挤占、挪用、转移专项经费，以及自行分解、擅自转拨经费等重大违规情况。
三、决算报告和财务验收制度的执行情况
主要说明项目期内，编制年度财务决算和财务验收报告执行情况。
应当说明项目支出是否真实，结余经费是否安全，有无拖
延财务结账、长期挂账报销费用等问题。
四、重大变更事项报告审批制度执行情况
在项目实施期间，出现项目计划任务调整，项目负责人变更或调动单位，项目承担单位变更、更名（例如承担单位变更为其下属独立法人单位或全资、控股子公司）等因素影响经费预算执行的，是否履行上报、审批等手续，以及调整后的执行情况。
五、整改事项落实情况
对于项目存在的问题，要从健全制度、完善流程、规范管理
方面剖析原因，完善制度，健全项目管理长效动态体系，全面提
升中医药材项目资金管理水平。
六、以上各条中的相关附件材料
（略）
附录5
《中药材扶持项目执行情况报告》编写要求（提纲）（由技术专家和管理专家撰写）
一、药材种植基地基本情况调研报告
二、药材规范化种植研究工作总结
三、专题研究相关研究报告
四、专题研究相关生产技术和产品质量标准
五、药材生产技术标准操作规程（SOP）
六、药材生产技术标准操作规程（SOP起草说明
七、相关附件材料
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