第三章国际贸易与国际投资理论.ppt

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国国际际企企业业管管理理工商管理学院工商管理学院刘筱芬刘筱芬2011年年3月月第三章第三章国际贸易与国际投资理论国际贸易与国际投资理论有关国际商务的理论包括两个基本的方面：

有关国际商务的理论包括两个基本的方面：

国际贸易理论国际贸易理论对外直接投资理论。

对外直接投资理论。

第一节第一节国际贸易理论国际贸易理论为什么国家进出口商品？

为什么国家进出口商品？

贸易的价格和条件是什么？

贸易的价格和条件是什么？

怎样根据国家的特点进行贸易往来？

怎样根据国家的特点进行贸易往来？

贸易怎样影响国内要素的价格？

贸易怎样影响国内要素的价格？

关税等贸易干预会带来什么样的结果？

关税等贸易干预会带来什么样的结果？

贸易会有什么样的利润，又如何在贸易国之间进贸易会有什么样的利润，又如何在贸易国之间进行分配？

行分配？

一、重商主义一、重商主义重商主义的主要原则是，一个国家保持贸易顺差，重商主义的主要原则是，一个国家保持贸易顺差，即出口多于进口是最有利的。

即出口多于进口是最有利的。

凯恩斯提出了新重商主义凯恩斯提出了新重商主义要求：

要求：

目的：

目的：

二、古典贸易理论二、古典贸易理论

（一）、绝对优势理论

（一）、绝对优势理论1776年，在其划时代的著作年，在其划时代的著作国富论国富论（TheWealthofNations）中，亚当）中，亚当斯密对重商主义把斯密对重商主义把贸易看作是得失所系的事情进行了批判。

贸易看作是得失所系的事情进行了批判。

要点：

一个国家如果生产自己最适宜生产的商品，要点：

一个国家如果生产自己最适宜生产的商品，并将这种商品与其他国家的商品相交换，那么这个并将这种商品与其他国家的商品相交换，那么这个国家就能使实际收入最大化。

国家就能使实际收入最大化。

在他看来，一个国家劳动生产率的高低取决在他看来，一个国家劳动生产率的高低取决于其所拥有的先天优势（于其所拥有的先天优势（naturaladvantage）或后天优势（或后天优势（acquiredadvantage）。

）。

先天优势是自然优势，指超乎人力范围之外先天优势是自然优势，指超乎人力范围之外的气候、土地、矿产或其他相对固定的优势。

的气候、土地、矿产或其他相对固定的优势。

后天优势是获得性优势，是指技术优势，后天优势是获得性优势，是指技术优势，包括生产技术优势和加工技术优势。

包括生产技术优势和加工技术优势。

（二）、比较优势理论

（二）、比较优势理论英国古典政治经济学家大卫英国古典政治经济学家大卫李嘉图李嘉图如果国家在所有产品的生产方面都享有绝对优势如果国家在所有产品的生产方面都享有绝对优势时会怎么样？

斯密的绝对优势理论认为这样的国时会怎么样？

斯密的绝对优势理论认为这样的国家不会从国际贸易中获益，而李嘉图在他家不会从国际贸易中获益，而李嘉图在他1871年所写的年所写的政治经济原理政治经济原理（PrinciplesofPoliticalEconomy）一书中说实际情况并非如）一书中说实际情况并非如此。

此。

李嘉图认为，即使一个国家各个行业的生产李嘉图认为，即使一个国家各个行业的生产都缺乏效率，没有成本绝对低廉的产品，但是只要都缺乏效率，没有成本绝对低廉的产品，但是只要集中力量生产相对比较低廉或不利程度相对比较小集中力量生产相对比较低廉或不利程度相对比较小从而相对效率较高的产品，通过国际贸易，也能获从而相对效率较高的产品，通过国际贸易，也能获得经济利益及比较利益。

得经济利益及比较利益。

要点：

如果一国能有效地生产某种产品，并要点：

如果一国能有效地生产某种产品，并实行专业化生产，无论它与别国相比是否有实行专业化生产，无论它与别国相比是否有绝对优势，它总可以通过贸易获利。

绝对优势，它总可以通过贸易获利。

三、生产要素禀赋理论三、生产要素禀赋理论瑞典经济学家贝蒂尔瑞典经济学家贝蒂尔俄林提出了生产要素禀赋俄林提出了生产要素禀赋理论（理论（1933年）年）由于俄林师承埃利由于俄林师承埃利赫克歇尔的基本观点，所以，赫克歇尔的基本观点，所以，俄林的要素禀赋理论也称为赫克歇尔俄林的要素禀赋理论也称为赫克歇尔-俄林理论。

俄林理论。

李嘉图的理论强调比较优势源于各国生产率的不李嘉图的理论强调比较优势源于各国生产率的不同。

他特别强调劳动生产率，并认为国家间劳动同。

他特别强调劳动生产率，并认为国家间劳动生产率的差异是比较优势概念的基础。

瑞典经济生产率的差异是比较优势概念的基础。

瑞典经济学家艾里学家艾里赫克歇尔（赫克歇尔（EliHechscher于于1919年）年）和伯泰和伯泰俄林（俄林（BertilOhlin于于1933年）对比较优年）对比较优势提出了与李嘉图理论不同的解释。

势提出了与李嘉图理论不同的解释。

他们认为，比较优势源于国家间要素禀赋的不同。

他们认为，比较优势源于国家间要素禀赋的不同。

要素禀赋是指一个国家自然拥有的土地、劳动力要素禀赋是指一个国家自然拥有的土地、劳动力和资本的数量。

和资本的数量。

与李嘉图的理论一样，赫克歇尔与李嘉图的理论一样，赫克歇尔-俄林理论也认俄林理论也认为自由贸易是有利的。

但与前者不同的是，赫克为自由贸易是有利的。

但与前者不同的是，赫克歇尔歇尔-俄林理论也认为，国际贸易的模式是由要俄林理论也认为，国际贸易的模式是由要素禀赋的差异而非生产率的差异决定的。

素禀赋的差异而非生产率的差异决定的。

要素禀赋理论认为，国家将生产和出口可大量使要素禀赋理论认为，国家将生产和出口可大量使用其充裕的生产要素的产品，并进口那些大量需要用其充裕的生产要素的产品，并进口那些大量需要本国稀缺的生产要素的产品。

本国稀缺的生产要素的产品。

假设：

假设：

（1）在国际流动没有运输成本；）在国际流动没有运输成本；

（2）完全竞争；）完全竞争；（3）充分利用所有生产要素；）充分利用所有生产要素；（4）固定供应同种生产要素；）固定供应同种生产要素；（5）没有技术创新；）没有技术创新；（6）生产要素在国家之间完全不流动。

）生产要素在国家之间完全不流动。

局限性：

局限性：

1、无法解释为什么向日本、新加坡、香港这、无法解释为什么向日本、新加坡、香港这样自然资源极为贫乏的国家和地区，经济发展样自然资源极为贫乏的国家和地区，经济发展速度最快，而具有很多资源的国家却停滞不前。

速度最快，而具有很多资源的国家却停滞不前。

2、无法解释世界贸易中越来越普遍的、无法解释世界贸易中越来越普遍的“同行业同行业内部贸易的现象内部贸易的现象”。

是一种贸易保护主义新理论。

是一种贸易保护主义新理论。

理论：

理论：

现实的市场情况是不完全竞争的市场结构而且存现实的市场情况是不完全竞争的市场结构而且存在着规模效益递增，所以适当的政府干预有可能在着规模效益递增，所以适当的政府干预有可能改进市场运行的结果，使自由贸易政策失去改进市场运行的结果，使自由贸易政策失去“最最优优”的地位。

的地位。

四、战略贸易理论四、战略贸易理论战略性的贸易政策出发点：

战略性的贸易政策出发点：

1、由于不完全竞争市场主要是寡头市场，存在、由于不完全竞争市场主要是寡头市场，存在着超额利润。

着超额利润。

2、针对外部经济效益的。

、针对外部经济效益的。

这样的企业具备两个条件：

这样的企业具备两个条件：

一是进入这个市场必须要支付极高的费用，因一是进入这个市场必须要支付极高的费用，因此只有极少数厂商才能进入；此只有极少数厂商才能进入；二是它代表着国家威望的一部分。

二是它代表着国家威望的一部分。

五、列昂惕夫之谜和贸易理论的发展五、列昂惕夫之谜和贸易理论的发展生生产要素要素出口商品出口商品进口替代商品口替代商品资本（美元）本（美元）劳动力（每年人数）力（每年人数）资本本/劳动力力255078018231313991991309133917000418184184出口商品与出口商品与进口替代口替代商品的商品的资本本/劳动力力之比之比13991/18991/18184=0184=07777

（一）贸易要素分析

（一）贸易要素分析1、否定传统贸易理论的所谓土地、劳动和资本、否定传统贸易理论的所谓土地、劳动和资本本身无差异的假定，认为每一种生产要素具有非本身无差异的假定，认为每一种生产要素具有非同一性。

同一性。

2、否定传统贸易理论有关一国要素固定不变的、否定传统贸易理论有关一国要素固定不变的简单假定，认为一个国家所拥有的资源或生产要简单假定，认为一个国家所拥有的资源或生产要素具有可变性。

素具有可变性。

3、认为各国生产同种商品的生产函数存在着差、认为各国生产同种商品的生产函数存在着差异，同种商品可以有不同的要素配置比例和生产异，同种商品可以有不同的要素配置比例和生产方法。

方法。

（二）新生产要素学说

（二）新生产要素学说这种学说认为，要考虑国际贸易比较优势时，这种学说认为，要考虑国际贸易比较优势时，像传统的生产要素禀赋理论那样，仅仅指分析劳像传统的生产要素禀赋理论那样，仅仅指分析劳动、资本和土地三种生产要素是远远不够的。

动、资本和土地三种生产要素是远远不够的。

人力资本是一种新的生产要素。

除此之外，新人力资本是一种新的生产要素。

除此之外，新生产要素还包括研究与发展、规模经济、管理等。

生产要素还包括研究与发展、规模经济、管理等。

（三）生产要素的国际移动（三）生产要素的国际移动传统理论强调商品贸易使要素价格均等化，传统理论强调商品贸易使要素价格均等化，从而替代了生产要素的移动；生产要素移动从而替代了生产要素的移动；生产要素移动理论强调要素移动有替代贸易的作用。

理论强调要素移动有替代贸易的作用。

国际贸易的模式国际贸易的模式斯密、李嘉图和赫克歇尔斯密、李嘉图和赫克歇尔-俄林理论有助于解释俄林理论有助于解释世界经济中的国际贸易模式。

世界经济中的国际贸易模式。

这种模式中的某些现象是不难理解的。

气候和自这种模式中的某些现象是不难理解的。

气候和自然资源因素可以解释为什么加纳出口可可，巴西然资源因素可以解释为什么加纳出口可可，巴西出口咖啡，沙特阿拉伯出口石油。

出口咖啡，沙特阿拉伯出口石油。

但是，所看到的国际贸易模式中的大多数现象却但是，所看到的国际贸易模式中的大多数现象却不这么容易解释。

比如，不这么容易解释。

比如，为什么日本出口汽车、家用电器和机床？

为什么日本出口汽车、家用电器和机床？

为什么瑞士出口化学产品、钟表和珠宝？

为什么瑞士出口化学产品、钟表和珠宝？

大卫大卫李嘉图的比较优势学说从劳动生产率的国李嘉图的比较优势学说从劳动生产率的国际差异角度对此作了解释际差异角度对此作了解释。

六、贸易政策的手段六、贸易政策的手段本部分将讨论六种主要的贸易政策手段：

关税、本部分将讨论六种主要的贸易政策手段：

关税、补贴、进口配额、自愿出口限制、当地成份要补贴、进口配额、自愿出口限制、当地成份要求和行政管理政策。

关税是最古老、也是最简求和行政管理政策。

关税是最古老、也是最简单的贸易政策手段。

单的贸易政策手段。

60年代以来，关税壁垒年代以来，关税壁垒逐渐降低，随之而来的便是补贴、配额和自愿逐渐降低，随之而来的便是补贴、配额和自愿出口限制等非关税壁垒的兴起。

出口限制等非关税壁垒的兴起。

（一）、

（一）、关税关税关税是对进口产品征收的税，它是最古老的关税是对进口产品征收的税，它是最古老的一种贸易政策手段。

关税有两种形式。

一种贸易政策手段。

关税有两种形式。

从量税是指对每一个单位的进口产品征收固从量税是指对每一个单位的进口产品征收固定数额的税（比如，每一桶石油收税定数额的税（比如，每一桶石油收税3美元）。

美元）。

从价税是指按进口产品价值的一定比例来征从价税是指按进口产品价值的一定比例来征税。

税。

（二）

（二）补贴补贴补贴是政府对国内公司的一种资金支付。

补贴有补贴是政府对国内公司的一种资金支付。

补贴有多种形式，包括现金给付、低息贷款、税收减免多种形式，包括现金给付、低息贷款、税收减免和政府对国内公司的参股等。

补贴可以降低国内和政府对国内公司的参股等。

补贴可以降低国内生产商的成本，从而给他们提供两个方面的帮助，生产商的成本，从而给他们提供两个方面的帮助，一是帮助他们与低成本的外国厂商相竞争，一是帮助他们与低成本的外国厂商相竞争，二是帮助他们赢得出口市场。

二是帮助他