发展经济学的新方向2.ppt

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发展经济学的新方向Newdirectionsindevelopmenteconomics硕士研究生选修课王雅莉授课2011.2序n5050年代，发展经济学年代，发展经济学（DE）（DE）作为经济学的一个独立分支引起人作为经济学的一个独立分支引起人们广泛关注和达到兴奋的程度，这是因为：

人们认为它可以们广泛关注和达到兴奋的程度，这是因为：

人们认为它可以砍断砍断“落后落后”这条恶龙。

这条恶龙。

19601960年代和年代和19701970年代是发展经济学年代是发展经济学的全盛时期。

之后，现实主义更为流行，人们更关注经济牵的全盛时期。

之后，现实主义更为流行，人们更关注经济牵头国家的经济动向，逐渐失去对落后国家经济发展的理想主头国家的经济动向，逐渐失去对落后国家经济发展的理想主义色彩，认为发展经济学开始走向衰落，正如森所指出的义色彩，认为发展经济学开始走向衰落，正如森所指出的“本应砍恶龙的剑客似乎失去了自己的剑本应砍恶龙的剑客似乎失去了自己的剑”。

n但是，奈特等学者指出：

这是一种误解。

但是，奈特等学者指出：

这是一种误解。

19801980年代以来，经年代以来，经济学理论与方法有了重大突破，也体现在发展经济学上。

虽济学理论与方法有了重大突破，也体现在发展经济学上。

虽然发展中国家已有许多成为工业新兴国家，但世界范围内的然发展中国家已有许多成为工业新兴国家，但世界范围内的发展问题并没有从根本上得到解决。

发展经济学的任务也没发展问题并没有从根本上得到解决。

发展经济学的任务也没有从根本上完成。

关注和寻求发展中国家乃至全世界的发展有从根本上完成。

关注和寻求发展中国家乃至全世界的发展问题，仍然是经济学界的任务。

问题，仍然是经济学界的任务。

n研究经济发展问题，实际上已经出现了新动向，本课程旨在研究经济发展问题，实际上已经出现了新动向，本课程旨在向硕士生们介绍这些发展经济学研究的新方向，以便结合中向硕士生们介绍这些发展经济学研究的新方向，以便结合中国发展实际，推动国民经济和发展经济学的新发展。

国发展实际，推动国民经济和发展经济学的新发展。

目录n第1章导论n第2章发展与增长：

何种社会福利函数n第3章发展的道路：

何种路径n第4章发展的新要素：

自然资源n第5章发展的新要素：

人力资本n第6章发展的新要素：

技术n第7章发展的新要素：

制度n第8章发展的新要素：

政府第第6章章发展的新要素：

技术发展的新要素：

技术n6.1技术进步与经济发展n6.2技术引进与经济发展n6.3发展陷阱：

低技术均衡忽视技术：

发展问题还是经济学问题？

学习技术的外在性及其内在化的困难低技术均衡：

发展陷阱n6.4发展中国家的技术创新n6.5生物技术变革：

绿色革命6.1技术进步与经济发展n6.1.1技术进步的含义广义技术进步狭义技术进步（科学、技术、企业家精神）n自发的技术进步n引致的技术进步n6.1.2技术进步的类型n6.1.3技术转移与经济发展学习技术与技术创新诱导的技术变革模型技术变革理论与技术战略6.1.2技术进步类型n要素比例标准要素价格比不变技术进步影响资本劳动比n边际产品比例标准资本劳动比不变技术进步影响要素价格比OKABCL1LEIIcIaIb资资本本劳动劳动OKEIIcIaIb资资本本劳动劳动6.2技术引进与经济发展n6.2.1技术引进和技术转移理论n6.2.2发展中国家技术引进的制约因素国内环境因素影响n需求和技术引进次序上的障碍n资本和技术障碍n自然资源障碍n人力资源和劳动成本障碍n基础结构和制度障碍国际环境因素影响企业因素影响6.2.1技术引进和技术转移理论n技术差距理论产品贸易到技术贸易技术的中心外围理论技术转移和技术积累的双重差距n技术转移理论垂直技术转移水平技术转移n需求资源关系论NR关系假说n适用技术论n技术生命周期理论6.4发展中国家的技术创新n技术创新与技术进步区别内涵、侧重点、主体n技术创新的分类产品创新与工艺创新渐进性创新与根本性创新重大创新与一般创新n技术创新的动力机制企业创新的内在动力n企业的目标结构n企业的利益结构n企业创新能力技术创新环境的刺激约束n技术推力n市场的刺激与约束n政府行为的刺激与约束n发展中国家技术创新的特点模仿和适应创新替代原生性创新大企业和小企业技术创新的不同作用政府主导创新6.5生物技术变革：

绿色革命n绿色革命的沿革与一般问题涵义：

以种子改良为核心的大规模提高土地生产率的涵义：

以种子改良为核心的大规模提高土地生产率的农业技术进步农业技术进步特点：

技术规模中性、化肥是重要的投入物特点：

技术规模中性、化肥是重要的投入物19501980年代，世界粮食增长年代，世界粮食增长85%来自土地生产来自土地生产率的提高。

率的提高。

n农业供给：

限制与激励肥力保持理论和扩散理论区位理论和高收入投入理论诱致性创新理论n绿色革命以后是生物革命吗第第7章章发展的新要素：

制度发展的新要素：

制度n7.1制度与经济发展什么是制度和制度的产生发展问题的制度内涵制度与社会经济发展的关系n7.2内生制度理论n7.3制度安排的发展效应产权界定与交易成本节约产权、外部性与经济绩效产权、契约与经济发展产权界定是经济发展必要条件，而不是充分条件制度是人们制定出来以规范政治、经济和社会相互关系的约束条件，它提供了人们相互关联和影响的关系框架，确立了构成一个社会的合作与竞争的秩序。

什么是制度以及制度的产生囚犯的困境危险分子的不规则行为法律制度的诞生信息的重要性合作会得到较大利益行业的潜规则形成n只要人们总是不断反复地发生交易和经济关系，制度就必然产生；n在重复多次对策中，遵守规则不是强制，而是成为习惯和理性选择；n在专业化与劳动分工的世界里，要使生产和交易低成本进行，要求助于正规的规则和制度；n对策论给出了制度的概念。

制度与社会经济发展的关系n制度的社会构造作用塑造人们的思维与行为方式提供人们相互联系模式的信息以及创造和扩散信息信息功能和支配信息形成过程的不可逆性。

正式与非正式的制度通过建立一定的固定化的人类行为范式，为所有社会经济主体提供了常规信息，排除各种随意性和扰乱现象。

n制度结构的经济发展作用制度构成经济增长之源和扩展经济增长内涵增长之源制度提供了人们相互影响的框架竞争合作的关系选择制度安排是“矫正价格”的重要力量政府与市场的关系技术创新的实质是一种制度现象产权与技术的关系制度安排的市场绩效是一个经验问题内生政府研究7.2内生制度理论n理论起源：

科斯定理n著名的科斯问题如果一切协调都会由价格机制实现，为什么还会有组织？

从交易成本到社会成本制度安排的必要性n内生制度理论交易费用不完全信息制度设计n制度安排中政府的作用理论起源：

科斯定理n新古典经济学同语于价格理论，淡忘了“制度”n科斯批评新古典经济学是“黑板经济学”n科斯定理的基本思路运用价格机制是有成本的，决定企业运转的关键是交易成本，暗示了市场之外存在着协调机制交易成本与企业内部管理成本的比较在正交易成本的世界里，权利的初始界定将会对最终经济绩效产生强烈影响正交易成本的科斯世界，大大动摇了新古典体系基础制度安排中政府的作用n从效率需求出发，确定权利安排，为解决各种争端提供一个程序，是政府的首要作用n政府在经济活动中具有企业组织所不具有的优势，应成为正确干预市场的效率表现；政府行为也是有成本的，要在政府成本与效率的比较中决定政府如何干预市场的决策n政府与市场、企业是可替代的社会组织，它们的恰当组合应该是经济发展所必需的制度保障第第8章章发展的新要素：

政府发展的新要素：

政府n8.1几种国家理论n8.2外生与内生政府理论n8.3寻租理论n8.4反腐败理论n8.5参与、市场与民主n8.6发展中国家的国际社会职责8.1几种国家理论n国家的概念秦汉以前，秦汉以前，秦汉以前，秦汉以前，“国国国国”与与与与“家家家家”有不同的含义，诸侯的封地称有不同的含义，诸侯的封地称有不同的含义，诸侯的封地称有不同的含义，诸侯的封地称为为为为“国国国国”，大夫的封地称为，大夫的封地称为，大夫的封地称为，大夫的封地称为“家家家家”，天子统治区域称为，天子统治区域称为，天子统治区域称为，天子统治区域称为“天下天下天下天下”。

秦统一中国后，国家与天下通用。

需注意的是，。

秦统一中国后，国家与天下通用。

需注意的是，。

秦统一中国后，国家与天下通用。

需注意的是，。

秦统一中国后，国家与天下通用。

需注意的是，在古代并无真正的近代民族国家的观念，而只有在古代并无真正的近代民族国家的观念，而只有在古代并无真正的近代民族国家的观念，而只有在古代并无真正的近代民族国家的观念，而只有“天下天下天下天下”观念，权威的源泉和中心则称为观念，权威的源泉和中心则称为观念，权威的源泉和中心则称为观念，权威的源泉和中心则称为“中国中国中国中国”。

如。

如。

如。

如“蛮夷蛮夷蛮夷蛮夷”之之之之说。

说。

说。

说。

n低效率的国家类型n诺斯定律n掠夺性国家n“好的国家”国家的概念nn1.1.社会共同体说：

社会共同体说：

人们为了特定目的而在一起的群体人们为了特定目的而在一起的群体亚里士多德认为，国家是一种自然产生的、不可避免的及有益的团体。

每一亚里士多德认为，国家是一种自然产生的、不可避免的及有益的团体。

每一亚里士多德认为，国家是一种自然产生的、不可避免的及有益的团体。

每一亚里士多德认为，国家是一种自然产生的、不可避免的及有益的团体。

每一种国家都是一种团体，每一种团体都是为了某种的善而建立的。

种国家都是一种团体，每一种团体都是为了某种的善而建立的。

种国家都是一种团体，每一种团体都是为了某种的善而建立的。

种国家都是一种团体，每一种团体都是为了某种的善而建立的。

美国最高法院：

国家是自由的人们为了共同利益，安享其所有的一切，并对美国最高法院：

国家是自由的人们为了共同利益，安享其所有的一切，并对美国最高法院：

国家是自由的人们为了共同利益，安享其所有的一切，并对美国最高法院：

国家是自由的人们为了共同利益，安享其所有的一切，并对他人维持公道，而结合在一起的团体。

他人维持公道，而结合在一起的团体。

他人维持公道，而结合在一起的团体。

他人维持公道，而结合在一起的团体。

nn2.2.神权说神权说：

是由神或上帝为了保护人类直接或间接创造的：

是由神或上帝为了保护人类直接或间接创造的神权说是最早的一种国家学说，在东西方的封建社会都很发达。

神权说是最早的一种国家学说，在东西方的封建社会都很发达。

神权说是最早的一种国家学说，在东西方的封建社会都很发达。

神权说是最早的一种国家学说，在东西方的封建社会都很发达。

nn3.3.社会契约论社会契约论：

国家是自然状态下人们按照理性原则而形成：

国家是自然状态下人们按照理性原则而形成的社会契约。

的社会契约。

在国家产生以前，人们处于自然状态（在国家产生以前，人们处于自然状态（在国家产生以前，人们处于自然状态（在国家产生以前，人们处于自然状态（stateofnaturestateofnature）中，并拥有与生俱）中，并拥有与生俱）中，并拥有与生俱）中，并拥有与生俱来的自然权利（来的自然权利（来的自然权利（来的自然权利（naturalrightnaturalright），由于人们在自然状态中生活不方便或不安），由于人们在自然状态中生活不方便或不安），由于人们在自然状态中生活不方便或不安），由于人们在自然状态中生活不方便或不安全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，由此组成了国家。

全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，由此组成了国家。

全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，由此组成了国家。

全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，由此组成了国家。

主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鸠、卢梭。

主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鸠、卢梭。

主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鸠、卢梭。

主要代表人物有霍布斯、洛克、孟德斯鸠、卢梭。

nn4.4.阶级对立论阶级对立论国家是阶级对立的产物。

国家是阶级对立的产物。

国家是表示：

社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而国家是表示：

社会陷入