按过程编制审核检查表.docx
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按过程编制审核检查表
按过程编制审核检查表
涉及条款
审核内容
审核方法
423文件控制
一、去主控部门实施审核：
1、了解是否制定有文件控制的程序文件？
文件内容如何规定？
2、了解受控文件的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部文件（421的五类文件）？
是否纳入受控？
3、了解文件在发布前是否得到批准？
4、了解进行文件评审的时机？
是否根据评审结果的需要对文件进行必要的修改与更新，并再次批准？
5、了解文件的更改和现行修订状态是如何得到识别的？
6、了解是否能确保在使用处获得适用文件的有关版本？
7、文件是否能保持清晰，易于识别？
8、了解外来文件是如何得到识别的，如何控制其分发？
9、了解对作废文件是如何控
制?
1与主控部门负责人交谈；
2查阅程序文件，看其对文件发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修
订状态的识别、使用处的获得、保持清晰、外来文件的控制、作废文件的标识等是如何进行规定的。
1与部门负责人交谈；
2查阅纳入受控的证据，如文件控制清单等。
1抽5-10份文件批准的证据，审批权限是否与规定相符。
2抽看3-5份经批准的文件，看其内容是否充分与适宜。
1与部门负责人交谈；
2抽3-5份修改的文件，查看经再次批准的证据。
抽3—5份修改的文件，看其识别的状态，与文件规定是否相符。
1与部门负责人交谈；
2抽3—5份文件发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用文件的有关版本。
抽查3—5份文件，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；
1与部门负责人交谈；
2抽3—5份外来文件，看其分放的控制情况；
1与部门负责人交谈；
2抽查3-5份作废保留的文件，看
其标识与文件规定是否相符。
二、去相关部门实施审核：
1、了解现场所使用的文件是否经批准？
2、了解现场所是否获得适用文件的有关版本？
3、了解文件是否能保持清晰，易于识别？
4、了解现场是否有非预期的作废文件使用？
5、了解相关部门是否获得外来文件？
抽3-5份文件（含2份经修改文件）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽3-5份文件去现场查看获得情况
抽查3-5份文件，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；
抽查3-5份已作废文件去现场查看。
抽查3-4份外来文件去相关部门查看。
424记录控制
一、去主控部门实施审核：
1、了解是否制定有记录控制的程序文件？
文件内容如何规定？
2、了解记录的控制范围是否包括质量管理体系所要求的全部记
录？
是否纳入受控？
3、了解记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限及处置是否符合要求？
4、所规定的记录是否能提供产品过程质量管理体系符合要求的证据?
1与主控部门负责人交谈；
2查阅程序文件，看其对记录的控制是否包括有标识、贮存、保护、检索、保存期限及处置。
1与主控部门负责人交谈；
2查阅纳入受控的证据。
1抽8—10份记录，分别查看其标识、贮存、保护、检索、保存期限及处置的情况。
2查看贮存于计算机系统的数据记录，包括软件、硬件的管理。
根据审核情况及予以评定。
二、去相关部门实施审核：
1、了解记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限及处置是否符合要求？
抽3-5个部门查看
1与主控部门负责人交谈；
2抽最近二次管理评审的记录，看
其时间间隔是否符合策划的安排。
①与主控部门负责人交谈;
2、是否确定了从事影响产品质
量工作的人员所必要的能力，对这些人员的能力胜任与否是否作岀了评价？
3、针对确定的能力需求，了解是否通过培训或采取其他措施予以满足？
4、了解采取了哪些方法对以上采取措施的有效性进行评价？
5、了解通过哪些措施以确保员工认识到所从事活动的相关性及重要性，以及如何为实现质量目标作岀贡献？
6、了解与影响产品质量工作有关的人员的教育、培训、技能和经验的记录是否得以保持？
2抽8-10个岗位核查其能力确定情况。
3抽4-5个岗位人员，核查其能力评价的证据。
1与主控部门负责人交谈；
2抽查8-10个关健岗位，看其通过培训等措施予以满足需求的记录。
1与主控部门负责人交谈；
2抽查8-10个关健岗位，看其有效性评价的记录。
与主控部门负责人交谈；
抽8-10个关健岗位人员的记录核查。
二、去相关部门实施审核：
1、了解与影响产品质量工作有关的人员是否能胜任本岗位工
作?
2、了解与影响产品质量工作有关的人员是否认识到所从事活动的
相关性及重要性，以及如何为实现质量目标作岀贡献？
1与相关部门负责人交谈；
2抽8-10个关健岗位人员去相关部门或现场查看。
抽4-5个关健岗位人员去询问、了解。
6.3基础设施
一、去主控部门实施审核：
1、了解组织是否确定了为满足产品要求所需的全部基础设施，包括建筑物、工作场所及相关的设施；过程设备（包括硬件和软件）及支持性服务（如运输或通讯）？
2、了解是否按确定的要求提供
1与主控部门负责人交谈；
2如有文件规定，查阅文件规定。
①与主控部门负责人交谈；
了所需的全部设施？
3、了解对基础设施的维护是否作岀规定，如何规定？
4、了解是否对基础设施进行了维护，是否符合要求？
②查看设施已提供的证据。
抽8-10
个设施去相关部门查看。
1与主控部门负责人交谈；
2如有文件规定，查看文件。
1抽5-8份设施维护的证据。
2抽5-8份设施去现场查看其能力保持情况。
二、去相关部门实施审核：
1、了解相关部门是否获得所需的基础设施？
2、了解所获得的基础设施能力是否符合要求？
2、了解相关部门得获得设施能力是否得以保持？
抽8-10个设施去相关部门查看。
抽8-10个设施去现场观察。
抽5-8份设施去现场查看其能力保
持情况
722与产品有关的
要求的评审
一、去主控部门实施审核：
1、了解组织如何评审与产品有关的要求，是否根据识别的顾客要求及组织的附加要求实施评审？
2、了解评审是否在向顾客作岀提供产品的承诺之前进行？
3、评审的内容和结果是否可以表明：
产品要求已得到规定，组织有能力满足规定的要求？
4、若顾客要求没有形成文件，了解组织如何对要求进行确认？
5、了解在产品要求发生变更后，是如何进行评审、文件修改及结果传递？
6、评审的结果及评审所引起的措施的记录是否予以保持？
1与主控部门负责人交谈；
2是否有文件规定，若有，查阅文件。
抽3-5份合同、订单或标书，对照评审记录查看；
抽8—10份评审记录，对照产品检验记录、交货记录等予以核查。
1与主控部门负责人交谈；
2抽看3-5份确认的证据及评审记录进行核查。
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-5份产品要求变更后的评审、文件修改及结果传递的记录进行核查。
抽查3-5份评审及引起措施保持的
记录。
二、去相关部门实施审核：
1、了解经评审后的产品要求是如何传递的？
2、修改后的产品要求是否得到传递？
3、评审所引起的措施是否得以落实？
1与相关部门负责人交谈；
2抽看3-5份产品要求传递的证据。
抽3-5份经修改后的产品要求去相关部门核查。
抽3-5份评审所引起的措施去相关部门核查落实情况。
723顾客沟通
一、去主控部门实施审核：
1、了解组织是否确定了与顾客沟通的有效安排？
沟通内容是否包括了产品信息、问询、合同或订单的处理包括对其修改、顾客反馈包括顾客抱怨？
沟通时机、方式、人员的职责权限等是否作岀规定？
2、是否实施了上述安排？
沟通是否顺畅？
3、沟通的信息是否被有效利用?
1与主控部门负责人交谈；
2若有文件规定，查看文件。
分别抽3-5份产品售前、售中、售后与顾客沟通的有关证据查看。
抽查3-5份顾客反馈信息包括抱怨的处理情况，评价顾客是否满意。
二、去相关部门实施审核：
1、了解顾客反馈信息包括抱怨的处理情况？
抽3-5份顾客反馈信息包括抱怨去相关部门核查。
7.3.1设计和开发的策划
一、去主控部门实施审核：
1、了解是否对每项产品进行了设计和开发的策划？
是否符合产
品特点？
2、策划的输岀是否形成了文件？
其内容是否确定了设计和开发的阶段、各阶段活动是否包括了适合的评审、验证、确认的内容及开发人员的职责和权限？
3、设计和开发不同小组之间接口的管理是否明确了职责分工？
沟通是否有效？
1与主控部门负责人交谈；
2若有文件规定，查看文件。
1与主控部门负责人交谈；
2抽查3-5个新产品设计和开发策划输岀的证据。
1与主控部门负责人交谈；
2抽查2-3个新产品设计和开发中职责分工的规定。
4、策划输岀是否随设计和开发的进展作适当更新？
③询问并查看沟通有效的证据。
1与主控部门负责人交谈；
2结合进展情况，抽查2-3份更新的修改情况。
二、去相关部门实施审核：
1、了解相关部门的相关人员是否参与了策划，是否了解在开发过程中的职责分工？
2、了解设计和开发过程中不同小组之间的接口管理情况
抽2-3名涉及的人员去相关部门进行询问。
抽2-3名策划输岀中明确职责分工的人员询问。
7.3.4设计和开发的评审
一、去主控部门实施审核：
1、了解是否按策划的安排在适宜的阶段对产品的设计和开发进行系统的评审？
2、了解是否评价了该阶段设计和开发的结果满足要求的能力？
3、了解在评审是否发现了设计中的存在问题并提岀必要的措施并实施？
4、了解评审参加者是否包括了该阶段设计和开发的职能的代表？
5、评审的结果及评审决定采取措施及实施、验证情况的记录是否保持?
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-5份不同阶段的评审记录，对照策划的输岀进行核查。
抽3-5份评审记录，核查其评审结论。
抽3-5份评审记录，核查其针对存在问题提岀的解决措施及实施、验证的记录。
抽3-5份评审记录中的3-5人予以询问、了解。
抽3-5份记录进行核查。
二、去相关部门实施审核：
1、了解在评审中提出的必要的措施是否得以实施？
2、了解评审的参加人员是否包括了有关的职能的代表？
抽3-5份措施去相关部门查看。
抽3-5份评审记录中的3-5人去相关部门询问、了解。
7.3.4设计和开发的更改
一、去主控部门实施审核：
1、了解设计更改是如何得到识别的？
1与主控部门负责人交谈；
2如有文件规定，查阅文件。
①与主控部门负责人交谈；
2、了解设计更改的内容是什么？
是否进行了重新评审、验证和确认？
3、了解设计更改评审是否包括了对产品组成部分和已交付产品的影响？
4、了解更改在实施前是否得到了批准？
5、评审的结果及评审决定采取措施及实施、验证情况的记录是否保持?
②抽4-5份更改的记录，如更改涉及性能指标，则进一步抽3-5份核查评审、验证及必要措施的记录。
如更改涉及功能、使用性能时，则进一步抽3-5份核查评审、验证、确认及任何必要措施的记录。
抽4-5份评审记录核查。
抽4-5份更改前进行批准的证据。
抽3-5份记录进行核查。
二、去相关部门实施审核：
1、了解相关部门是如何获得设计更改信息的？
2、了解设计更改的内容是否得到了实施？
3、了解评审引发的措施是否得到落实？
抽3-5份设计更改记录去相关部门与部门领导交谈。
抽3-5份设计更改的记录去相关部门现场观察。
抽3-4引发的措施去相关部门核查落实的证据，必要时到相关部门的现场查看。
7.4.1采购过程
一、去主控部门实施审核：
1、了解是否识别并确定了采购产品对随后的产品实现及最终产品的影响程度？
2、了解是否根据已确定的采购产品对随后的产品实现及最终产品的影响程度制定选择、评价供方并重新评价的准则与方法？
准则是否体现了按满足要求的能力来评价和选
择供方？
3、了解选择、评价供方的准则和方法是否得以实施？
1与主控部门负责人交谈；
2查阅识别并予以确定的证据。
1与主控部门负责人交谈；
2查阅选择、评价供方并重新评价的准则与方法。
抽5-6个选定的供方，查看其选定的依据是否符合准则和要求。
4、了解是否在选定的供方中采购产品？
5、了解所采购的产品是否符合规定的采购要求？
6、是否按规定的准则对供方进行再评价？
7、是否保存了评价结果、评价所引起的措施及措施实施、验证的记
录？
抽3-4项采购产品对照查看，看其是否在选定的供方名单内。
抽3-4项采购产品对照检验结果查看。
抽5-6个选定的供方，查看其再评价的证据是否符合要求。
抽5-6份记录进行核查。
二、去相关部门实施审核：
1、了解现场所使用的采购产品是否在合格供方名单内采购？
2、了解评价所引起的措施的落实情况
抽3-5个合格供方去相关部门与部门领导交谈，并去现场对照查看。
抽3-4引发的措施去相关部门核查落实的证据，必要时到相关部门的现场查看。
7.5.1生产和服务提供过程的控制
一、去主控部门实施审核：
1、了解对生产和服务提供的全过程是否进行了策划并确定？
2、了解生产和服务提供过程是否获得了表述产品特性的信息？
如何获得？
3、了解生产和服务提供过程是否制定有作业指导书？
是否对其
需求进行评价？
4、过程所使用的设备是否适宜，是否满足需要？
5、过程是否获得了必需的监视和测量装置？
6、过程是否按规定实施了监视和测量？
7、了解对产品放行是否作出
与主控部门负责人交谈；
1与主控部门负责人交谈；
2抽6-8个过程核查产品信息是否明晰；
与主控部门负责人交谈；
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-4个过程，核查设备配置是否适宜；
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-4个过程，核查监视和测量装置的配置是否适宜；
抽3-4个过程，核查规定的监视和测量要求的实施情况；
根据以上的审核情况予以判定。
8、评价组织的生产和服务提
供过程是否在受控条件下进行？
二、去相关部门实施审核：
1、了解生产和服务提供过程
抽3-4个过程去相关部门现场询问。
是否明晰产品要求？
抽同岗位的2-3人观察其操作是否一致。
2、了解设备是否满足要求？
抽3-4台设备去相关部门现场观察
3、了解监视和测量装置是否
抽3-4台监视和测量装置去现场观
满足要求？
察。
4、了解交付后的要求是否得
抽2-3件产品在交付现场看其包装、
到满足？
标识、防护等是否符合要求。
一、去主控部门实施审核：
1、到负责确认的部门了解哪些过程需要确认？
①与主控部门负责人交谈;
2、进一步了解对确认的过程是否规定了评审和批准的准则？
②若有文件规定，则抽看认过程的准则规定，查阅如何对这些过程作岀评审和批准的规定的；
2-3个确
与主控部门负责人交谈;
③抽3-4份合同，看其实施的记录。
①与主控部门负责人交谈;
6、了解对从事需确认过程工作的人员是如何进行资格鉴定的？
②若有书面文件规定，则查阅规定,
7、了解对需确认过程的作业方法和程序是否作岀了规定，是以什么形式进行规定的？
8、了解对确认的过程规定了哪些记录要求？
9、了解在什么情况下需对确认的过程进行再确认，是否进行了再确认？
判定其能否满足能力要求。
③如果没有书面文件规定，则了解作业方法和程序内容，判定其能否满足能力要求。
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-4种规定的记录要求查看。
1与主控部门负责人交谈；
2如有再确认，抽3-4份再确认的记录。
二、去相关部门实施审核：
1、到相关部门去了解确认过程使用的设备是否符合要求？
2、至盼目关部门去了解确认过程操作人员是否符合要求？
3、了解特定方法和程序是否得到实施及能力能否符合规定的要求?
到相关部门抽3-4台设备进行现场观察。
到确认过程的现场抽3-4人进行询问并观察其操作
到确认的过程现场去观察，抽2-3
人，看其是否按规定的方法和程序进行操作，能力是否满足要求。
7.6监视和测量装置
的控制
一、去主控部门实施审核：
1、了解是否对确定产品符合要求的监视和测量装置是否进行了识别并给予配置？
2、了解所配置的监视和测量装置的检测能力是否能满足产品特
性的检验和试验要求？
3、了解是否有自制的测量装置，是否能满足要求？
4、了解能溯源到国际或国家标准的测量装置是否按规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定？
5、对不能溯源到国际或国家
1与主控部门负责人交谈；
2若有文件规定，查看规定。
3从产品接收准则中抽6-8个检验项目，核查装置配备的满足情况。
从产品接收准则中抽6-8个关健检验项目，核查装置的能力满足情况。
1与主控部门负责人交谈；
2如有自制的测量装置，抽1-2件,核查其能力满足情况。
抽6-8台测量装置，查看其在规定周期内检定或校准的证据。
标准的测量装置是否自定了检定或校准的依据并实施？
检定或校准周期是否符合要求；
6、了解是否对测量设备进行了调整或必要时再调整，如何防止测量结果失效的调整，在搬运、维护和贮存期间如何防止损坏或失效？
7、了解对测量设备的校准状态如何得到识别？
8、了解当测量设备偏离校准状态时，是否评价测量结果的有效性，采取了哪些措施？
9、了解对计算机软件在测量产品前是否予以确认或必要时予以再确认？
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-5件测量装置检定或校准记录，核查其依据；
①与主控部门负责人交谈，了解如何防止失效调整规定；如有书面文件规定，查看文件；②抽3-5台去测量设备现场核查其是否处于有效状态；
3抽3-5台去测量设备现场核查看操作人员的调整是否符合规定要求；
4抽3-5台测量设备去搬运、维护和贮存现场核查。
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-5台去测量设备现场核查其标识状态；
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-5次偏离校准状态时的处理情况，包括对装置及所测量产品的处理。
1与主控部门负责人交谈，若有文件规定，查看规定；
2抽3-5种软件抽查其确认情况，如有再确认，核查其再确认的情况。
二、去相关部门实施审核：
1、到相关部门去了解所使用的测量设备是否符合要求？
2、去相关部门查看测量设备的操作人员的调整是否符合要求？
①到相关部门去抽3-4台测量设备进行观察；②核查其标识状态；
到相关部门的测量设备的操作现场抽3-4台测量设备进行观察；
8.2.1顾客满意
一、去主控部门实施审核：
1、了解组织通过哪些渠道监视、获取顾客满意程度的信息？
1与主控部门负责人交谈；
2若有文件规定，查看规定；
2、进一步了解对哪些信息进行了监视与获取？
3、了解对获取信息的分析方法是否作了规定？
4、进一步了解如何利用分析的结果？
是否制定有改进的措施？
是否对措施的执行情况进行了跟踪验证与评价。
5、是否根据分析结果对顾客满意程度作了结论性的评定？
1与主控部门负责人交谈；
2分类别抽5-6份信息查看。
1与主控部门负责人交谈；
2如有规定，查看规定，如没有规定，则抽5-6份已分析的信息，看其分析方法是否适用，是否具有客观性，评价其可信程度。
1与主控部门负责人交谈；
2抽3-4份改进的措施查看其实施情况及跟踪验证的证据。
1与主控部门负责人交谈；
2查看结论性评定的证据。
二、去相关部门实施审核：
1、了解相关部门收到顾客抱怨或投诉的信息传递，如何处理？
2、了解改进措施的落实情况?
抽3-5份顾客信息去相关部门核查；
抽3-5份改进措施去相关部门核查实施情况。
822内部审核
一、去主控部门实施审核：
1、了解是否制定有内部审核程序？
内容如何规定？
2、了解对内审是如何进行策划的，是否明确了审核目的、范围、频次和方法？
是否考虑了审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果？
3、了解内审的时间间隔是如何进行策划的？
是否按策划的时间
间隔进行了内部审核？
1与主控部门负责人交谈；
2查看程序文件，看程序文件是如何对内审的策划和实施以及报告结果和保持记录的职责和要求作岀规定的？
查内部审核方案或年度审核计划。
1与主控部门负责人交谈；
2抽最近二次的内审计划和实施记录，看是否符合策划安排。
4、了解是否按编制的审核计划实施了内部审核？
内审的记录是
否保持？
5、了解内审员审核的客观性和公正性，内审员有无审核自己的工作?
6、了解内审中发现的不符合项是否分析了原因，制定了纠正措施并加以实施？
验证是否有效？
7、了解QMS的运行是否符合策划的安排、标准要求及QMS文件的要求，是否得到了实施和保持？
8、了解内审过程中发现的不符合项是否有重复发生情况？
1抽最近一次的内审计划，查实施内审的记录；
2抽4-5个部门，核查审核记录和计划的一致性。
查内审计划、检查表、审核记录，抽3-4个内审员进行核查。
抽4-5份不符合报告、原因分析、纠正措施及实施、验证的记录。
抽最近的审核报告，看其审核结论。
抽3-4份不符合报告去现场核查。
二、去相关部门实施审核：
1、了解相关部门是否接受了内审？
2、了解不符合项是否采取了纠正措施并加以实施？
3、了解不符合采取措施的有效性，不符合项是否得到真正解决，有否重复发生？
抽3-4个部门，与相关部门负责人交谈。
抽3-4份不符合报告去发生部门核查。
抽3-4份不符合报告去发生部门现场核查。
824产品的监视和测量
一、去主控部门实施审核：
1、了解组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？
2、了解对产品的监视和测量是否进行了策划（计划）？
在产品实现过程的哪些阶段对哪些产品特性进行监视和测量？
3、了解是否按策划的规定，在产品实现过程的适当阶段进行了
1与主控部门负责人交谈；
2如有文件规定，查阅文件。
1与主控部门负责人交谈；
2查质量手册、产品检验标准、质量策划或检验计划等的文件，看其是否规定了对进货、过程、最终检验和试验的检验点、检验项目、检验方法、接收准则、记录等的要求。
按阶段分别抽5-6份检验记录，对照接收准则核查。
监视和测量？
4、了解符合接收准则的证据是否形成记录，记录是否指明经授权负责放行产品的责任者？
5、在放行产品和交付服务之前，产品是否已经验证并满足各项要求?
6、了解是否有在策划的安排未圆满完成之前放行产品或交付服务的情况？
如果有，进一步了解放行是否得到了有关授权人员的批准，适用时得
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