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安全评价基础知识
安全评价基础知识
王瑜
二零零九年
1.安全评价概述1
1.1.安全评价的定义1
1.2.安全评价的目的1
1.3.安全评价的意义1
1.4.安全评价的程序及依据1
1.4.1.安全评价的依据1
1.4.2.安全评价的程序2
1.5.安全评价原理及原则2
1.5.1.原理2
1.5.2.原则2
1.6.安全评价的限制因素2
1.7.安全评价的程序3
1.8.安全评价规范3
1.9.安全评价内容3
1.10.风险判别指标3
1.11.安全评价分类3
1.11.1.安全预评价3
1.11.2.安全验收评价4
1.11.3.安全现状综合评价4
1.11.4.专项安全评价4
1.11.5.联系与区别4
1.12.故障率、可靠度、故障密度函数4
1.13.事故致因理论4
1.13.1.事故因果论4
1.13.2.管理失误论5
1.13.3.扰动起源论5
1.13.4.能量转移论5
1.13.5.轨迹交叉论5
1.13.6.人因素的系统理论5
1.13.7.综合原因论5
2.生产安全事故案例分析6
2.1.事故案例在安全评价中的作用6
2.2.事故案例的分析方法6
2.2.1.事故分析步骤6
2.2.2.事故原因分析的内容6
2.2.3.事故分析的技术方法7
3.危险有害因素识别7
3.1.定义7
3.2.危险、有害因素产生的原因8
3.3.危险有害物质、能量失去控制的主要体现8
3.3.1.人的不安全行为（13类）：
8
3.3.2.物的不安全状态8
3.3.3.管理缺陷8
3.4.生产过程中的危险和有害因素六类8
3.5.企业职工伤亡事故分类9
3.5.1.按企业职工伤亡事故分类9
3.5.2.按职业危害分类10
3.6.重大危险源辨识10
3.6.1.定义10
3.6.2.重大危险源辨识10
3.6.3.重大危险源分为七类10
3.6.4.重大危险源申报登记类型与范围10
3.7.例子：
12
4.危险化学品安全技术12
4.1.危险化学品概念12
4.2.危险化学品危险性类别划分12
4.3.危险化学品的主要危险特性13
4.4.危险化学品中毒、污染采取的主要预防措施13
4.5.危险化学品的运输13
4.6.危险化学品的储存13
4.7.经营危险化学品的安全要求14
4.8.剧毒品经营14
4.9.能引起尘肺病的物质有哪些14
5.特种设备14
5.1.特种设备分类14
5.2.锅炉15
5.2.1.锅炉的安全附件15
5.2.2.发生锅炉缺水事故的常见原因及如何防止该类事故发生15
5.3.压力容器15
5.3.1.压力容器内的介质按对人类的毒害程度分类15
5.3.2.压力容器的安全附件15
5.4.电梯16
5.4.1.电梯可能发生的危险16
5.4.2.针对电梯发生的危险，应设置哪些安全装置16
5.4.3.电梯管理措施16
5.5.起重机械16
5.5.1.起重机械安全装置（安全附件）16
5.5.2.起重机械的伤害事故形式17
5.5.3.锅炉压力容器的使用安全管理要点17
5.5.4.起重机械的安全管理措施17
6.建筑工程施工安全17
6.1.建筑施工的特点17
6.2.建筑伤亡事故类别17
6.3.建筑施工过程中的危险源（即事故类别发生的主要部位）17
6.4.建筑企业施工安全技术措施的主要内容18
6.5.建筑施工安全技术18
6.5.1.常用的起重工具和起重机械18
6.5.2.拆迁工程18
6.5.3.高处作业的类型及安全防护措施18
7.防火、防爆安全技术18
7.1.火灾的分类18
7.2.灭火的基本原理18
7.3.灭火的基本措施19
7.4.点火源分类及控制方法19
7.5.粉尘爆炸及控制措施19
7.5.1.常见的可以引起爆炸性粉尘19
7.5.2.控制粉尘爆炸的主要措施19
8.职业危害控制技术19
8.1.生产性粉尘的来源及分类19
8.1.1.来源19
8.1.2.分类20
8.2.生产性粉尘的控制措施20
8.3.生产性毒物危害的治理措施20
9.如何寻找危险源及怎样辨识危险源？
20
9.1.总平面布置及建构筑物危险性辨识20
9.2.独立的生产单元、辅助单元工艺危险性辨识20
9.2.1.对新建、改建、扩建项目设计阶段辨识20
9.2.2.安全现状综合评价时，可针对行业、专业特点安全标准、规程辨识21
9.3.设备设施装置辨识21
9.3.1.工艺设备、装置21
9.3.2.专业设备21
9.3.3.电气设备21
9.3.4.特种设备22
9.3.5.企业内特种机械22
9.3.6.登高装置（梯子、活梯、活动架、脚手架、吊笼、吊椅、升降工作台、动力工作平台）22
9.4.作业场所22
9.4.1.物质危险、有害因素辨识22
9.4.2.生产性粉尘的危险、有害因素识别22
9.4.3.工业噪声与振动危险、有害因素辨识22
9.4.4.温度、湿度危险、有害因素辨识22
10.评价单元划分22
10.1.划分评价单元的方法22
10.1.1.划分评价单元的方法很多，最基本的方法：
22
10.1.2.安全预评价的评价单元的划分方法23
10.1.3.安全验收评价的评价单元的划分方法23
11.评价方法分类23
11.1.道化学火灾、爆炸危险指数评价法24
11.1.1.DOW火灾、爆炸危险指数法的评价目的24
11.1.2.DOW火灾、爆炸危险指数法的评价流程25
11.1.3.例题分析28
11.2.ICI蒙德法31
11.2.1.ICI对DOW方法的改进与补充31
11.2.2.安全项目与预防手段的分类31
11.2.3.减少事故频率补偿31
11.2.4.减小事故潜在性规模的补偿手段31
11.2.5.火灾、爆炸、毒性指标计算32
11.2.6.B、M、Q及P、S、L、T值的选取32
11.2.7.F、U、C、E、A值的求取34
11.2.8.K1K2K3K4K5K6补偿系数的选取35
11.2.9.危险性系数重新估计的工艺开发35
11.2.10.修正危险指数36
11.2.11.例题分析136
11.2.12.例题分析240
11.3.预先危险性分析（PHA）46
11.3.1.PHA的主要工作内容46
11.3.2.PHA在分析系统危险性时，可将各类危险性划分为4个等级46
11.4.故障树分析47
11.4.1.FTA方法步骤及程序47
11.4.2.事故树定性分析47
11.4.3.事故树定量分析48
12.风险控制50
12.1.安全对策措施的基本要求50
12.2.制定安全对策措施应遵循的原则50
12.2.1.安全技术措施等级顺序50
12.2.2.据安全技术措施等级顺序的要求应遵循的具体原则50
12.3.安全对策措施分为两大类50
12.4.安全设施的种类50
12.4.1.预防事故设施50
12.4.2.控制事故设施51
12.4.3.减少事故影响设施51
12.5.安全对策措施的具体内容51
12.5.1.厂址及厂区布局的对策措施52
12.5.2.防火、防爆对策措施52
12.5.3.电气安全对策措施53
12.5.4.机械伤害对策措施53
12.5.5.锅炉、压力容器及特种设备安全对策措施54
12.5.6.其它安全对策措施55
12.5.7.有害因素控制对策措施55
12.5.8.其他对策措施56
1.安全评价概述
1.1.安全评价的定义
（又称风险评价）是以实现工程、系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，对工程、系统中存在的危险、有害因素进行辨识与分析，判断工程、系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，提出安全对策建议，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。
1.2.安全评价的目的
是查找、分析和预测工程、系统存在的危险、有害因素及可能导致的危险、危害后果和程度，提出合理可能的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。
安全评价可以达到以下目的：
（1）提高系统本质安全化程度；
（2）实现全过程安全控制；
（3）建立系统的最优方案，为决策提供依据；
（4）为实现安全技术、安全管理的标准化和科学化创造条件。
1.3.安全评价的意义
在于可有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡。
主要表现在：
（1）安全评价是安全管理的一个重要组成部分；
（2）有助于政府安全监督管理部门对生产经营单位的安全生产实行宏观控制；
（3）有助于安全投资的合理选择；
（4）有膈于提高安全生产经营单位的安全管理水平（实现三个转变：
①变事后处理为事先预测预防；②变纵向单一管理为全面系统管理；③变经验管理为目标管理。
）；
（5）有助于生产经营单位提高经济效益。
1.4.安全评价的程序及依据
1.4.1.安全评价的依据
法律、法规；标准；风险判别指标。
（1）国家及地方的有关法律、法规、标准；
（2）企业内部的规章制度及技术规范；
（3）可接受的风险标准；
（4）前人的经验教训。
注：
常用的风险判别指标有：
①安全系数
②可接受指标
③安全指标或失效概率：
包括事故频率，财产损失率，死亡概率
1.4.2.安全评价的程序
1.5.安全评价原理及原则
1.5.1.原理
（1）相关性原理，是系统因果评价方法的基础；
（2）类推（类比）原理
常用方法有：
①平衡推算法
海因里关于死亡、重伤：
轻伤：
无伤害=1：
29：
300；
直接经济损失：
间接损失=1：
4
对于采煤工作面发生的顶板事故，其事故法则：
死亡：
重伤：
轻伤：
无伤=1：
12：
200：
400
对于全部煤矿事故，其事故法则：
死亡：
重伤：
轻伤=1：
10：
300
②代替推算法、
③因素推算法（r＝ps）、④抽样推算法、⑤比例推算法、⑥概率推算法；
（3）惯性原理
（4）量变到质变原理
1.5.2.原则
（1）科学性；
（2）公平性；
（3）合法性；
（4）针对性。
1.6.安全评价的限制因素
（1）评价方法；
（2）评价人员的素质和经验。
1.7.安全评价的程序
（1）准备阶段；
（2）危险、有害因素识别与分析；
（3）定性、定量评价；
（4）提出安全对策措施；
（5）形成安全评价结论及建议；
（6）编制安全评价报告。
1.8.安全评价规范
（1）安全评价通则；
（2）各类安全评价导则及行业评价导则；
（3）各类安全评价实施细则。
1.9.安全评价内容
（1）危险、有害因素的识别---目的是识别危险来源。
（2）危险和危害程度评价---目的在于确定和衡量来自危险源的危险性、危险程度和应采取的控制措施，以及采取控制措施后仍然存在的危险性是否可以被接受。
安全评价的基本内容
1.10.风险判别指标
（1）安全系数；
（2）安全指标，如①事故频率、②财产损失率、③死亡概率；
（3）失效概率等。
1.11.安全评价分类
安全评价按照实施阶段的不同分为三类：
安全预评价；安全验收评价；安全现状评价。
1.11.1.安全预评价
是根据建设项目可行性研究报告的内容，分析和预测该建设项目可能存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。
是一种预测性评价；
以拟建建设项目为研究对象，是一种有目的的行为；
其核心为对系统存在的危险、有害因素进行定性、定量分析，用有关标准对系统进行衡量、分析，说明系统的安全性；
最终目的是确定采取哪些优化的技术、管理措施，使各子系统及建设项目整体达到安全标准的要求。
1.11.2.安全验收评价
是在建设项目竣工、试运行正常后，通过对建设项目的设施、设备、装置实际运行状况及管理状况的安全评价，查找该建设项目投产后存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。
是一种检查性安全评价；
是为安全验收进行的技术准备；
主要判断系统在安全上的符合性和配套安全设施的有效性。
1.11.3.安全现状综合评价
是针对系统工程（某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动）的安全现状进行的安全评价。
通过安全现状评价查找其存在的危险、有害因素并确定其程度，提出合理可行的安全对策措施及建议。
1.11.4.专项安全评价
是针对某一项活动或场所，如一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等存在的危险、有害因素进行的安全评价，目的是查找其存在的危险、有害因素，确定其程度并提出合理可行的安全对策措施及建议。
通常是根据政府有关管理部门的要求进行的。
1.11.5.联系与区别
①安全评价包括：
安全预评价，安全验收评价，安全现状评价和专项安全评价；
②安全预评价在系统设计之前进行，对其后诞生的系统中可能出现的危险性、有害性进行预测和评价，并提出安全对策措施，指导系统设计，使诞生的系统达到安全要求；
③安全验收评价与安全现状评价同在系统诞生之后有效寿命期内进行，前者是系统诞生并经过早期故障阶段（试生产）刚进入“系统有效寿命期”时进行，以达标为目标。
后者是在“系统寿命期”的中、后期进行，以持续改进为目的。
从本质上看，安全验收评价是先特殊的安全现状评价。
④专项安全评价是在系统寿命期内（不一定是系统有效期）进行的安全评价。
其目标是多样性的，可以是针对某一项活动或场所，也可以是针对一个特定的行业、产品、生产方式、生产工艺或生产装置等。
1.12.故障率、可靠度、故障密度函数
（1）故障率函数λ（t）曲线反映系统的故障强度，分三个阶段：
早期故障阶段、偶然故障阶段、耗损故障阶段；
（2）故障密度函数f（t）曲线反映系统故障概率密度；
（3）系统可靠度函数r（t）曲线随时间推移而下降，但经整改或维修后可回升；
（4）函数关系：
r（t）=eλ（t），r（t）+f（t）=1
1.13.事故致因理论
1.13.1.事故因果论
（1）事故因果类型：
①集中型、②连锁型、③复合型。
（2）多米诺骨牌原理：
五因素：
①社会环境和管理、②人为失误（88％）、③不安全行为和不安全状态（10％）、④意外事件（2％）、⑤伤亡（后果）。
1.13.2.管理失误论
认为事故的直接原因是人的不安全行为和物的不安全状态。
但是造成“人失误”和“物故障”的这一直接原因的原因却常常是管理上的缺陷，后者虽是间接原因，但它却是背景因素，而又常是发生事故的本质原因。
1.13.3.扰动起源论
1.13.4.能量转移论
认为在一定条件下某种形式的能量能否产生伤害、造成人员伤亡事故，取决于：
①能量的大小；②接触能量的时间和频率；③力的集中程度。
1.13.5.轨迹交叉论
该理论的侧重点是说明人为失误难以控制，但可以控制设备、物流不发生故障。
（1）人的事件链
生理、先天身心缺陷――社会环境、企业管理上的缺陷――后天的心理缺陷――视、听、嗅、味、触五感能量分配上的差异――行为失误。
（2）物的事件链
设计上的缺陷――制造工艺流程上的缺陷――维修保养上的缺陷――使用上的缺陷――作业场所环境上的缺陷。
轨迹交叉理论强度的是砍断物的事件链，提倡彩可靠性高、结构完整性强的系统和设备，大力推广保险系统、防护系统和信号系统及高度自动化和遥控装置。
1.13.6.人因素的系统理论
人因系统论的模型有：
S-O-R的人因素模型、操作过程S-O-R的人因素综合模型、海尔模型。
（1）s－o－r的人因素模型
包括两组问题：
①危险出现；②危险释放。
每组包含三类心理和生理成分：
①对事件的感觉（刺激s），②对事件的认识（内部响应、认识活动o），③生理行为响应（输出r）。
（2）海尔模型
四方面相互关系：
①察觉情况，接受信息；②处理信息；③用行动改变形势；④新的察觉、处理、响应。
1.13.7.综合原因论
（1）三原因
①直接原因、②间接原因、③基础原因。
其中生产中危险因素和人的不安全行为构成直接原因；管理责任是间接原因；社会因素是基础原因。
（2）三因素
①社会因素、②管理因素、③生产中的危险因素（被偶然事件触发所造成的结果）。
（3）事故产生的过程
由基础原因的“社会因素”产生“管理因素”（间接原因），进一步产生“生产中的危险因素”，通过人与物的偶然因素触发而发生伤亡和损失。
2.安全管理一般知识
2.1.3E原则
造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为技术原因、教育原因、身体和态度原因以及管理原因四个方面。
针对这四方面原因采取工程技术对策、教育对策和法制对策这三种防治对策，就是3E原则。
2.2.常用的安全管理方法
人的可靠性分析与评价、有害作业分级管理、安全巡检“挂牌制”、现场“物流”定置管理、现场“三点”控制（危险点、危害点、事故多发点）、工作票制度等。
3.生产安全事故案例分析
3.1.事故案例在安全评价中的作用
3.2.事故案例的分析方法
3.2.1.事故分析步骤
3.2.1.1.整理和阅读调查材料
3.2.1.2.按GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类》附录A的七项内容分析
1、受伤部位
2、受伤性质
3、起因物
4、致害物
5、伤害方式
6、不安全状态
7、不安全行为
3.2.1.3.确定事故的直接原因
3.2.1.4.确定事故的间接原因
3.2.1.5.确定事故的责任者
3.2.2.事故原因分析的内容
3.2.2.1.直接原因
物的不安全状态：
根据GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类》中的6条
人的不安全行为：
根据GB6441-1986《企业职工伤亡事故分类》中的7条
3.2.2.2.间接原因
主要是从技术、设计、管理上分析
1、技术和设计上有缺陷：
工业构件、建筑物、机械设备、仪器仪表、工艺过程、操作方法、维修检验等的设计及施工和材料使用存在的问题。
2、教育培训不足：
味精培训，缺乏或不懂安全操作技术知识。
3、劳动组织不合理
4、对现场工作缺乏检查或指导错误
5、没有安全操作规程或安全操作规程不健全
6、没有或不认真实施事故防范措施
7、对事故隐患整改不力
8、其他
3.2.2.3.事故案例分析
从直接原因入手，逐步深入到间接原因，从而掌握事故的全部原因。
1、属于“物质”的直接原因
物质的直接原因是指机械、物质或环境方面不安全状态的原因：
◆防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷
无防护、无防护罩、无安全保险装置、无报警装置、无安全标志、无护栏或护栏损坏、电气未接地、绝缘不良、危房内作业、未安装防止“跑车”的挡车器或拦车栏。
◆设备、设施、工具、附件有缺陷
◆个体防护用品、用具缺少或有缺陷
◆生产施工场地环境不良
2、属于“人为”的直接原因13类
“人为”法人直接原因指人的不安全行为方面的原因，主要指违反操作规程或劳动纪律、违章指挥等
◆操作失误（忽视安全、忽视警告）
◆造成安全装置失效
◆使用不安全设备
◆手工替代工具操作
◆物体存放不当
◆冒险进入危险场所
◆攀坐不安位置
◆在起吊物下作业、停留
◆机器运转时加油、修理、检查、调整、清扫
◆有分散注意力行为
◆忽视使用必须使用的个人防护用品或用具
◆不安全装束
◆对易燃易爆等危险品处理错误
3、属于“管理”的间接原因
“管理”的间接原因是指由于管理不善而导致直接原因的原因
◆没有制定安全操作规程或安全操作规程不健全
◆劳动组织不合理
◆对现场工作缺乏检查或指导错误
◆技术和设计上有缺陷
◆教育培训不足，未经培训，缺乏或不懂安全操作知识
◆没有或不认真实施事故防范措施，对事故隐患整改不力
◆生产环境不能满足生产需要，影响员工的生产活动
3.2.2.4.提出安全对策措施
1、以事故案例的直接原因为前车之鉴，提出增加安全设施的建议；
2、以事故案例的间接原因为前车之鉴，提出加强安全管理的建议。
3.2.3.事故分析的技术方法
4.危险有害因素识别
4.1.定义
（1）危险因素
是指能对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。
（2）有害因素：
是指能影响人的身体健康、导致疾病，或对物造成慢性损害的因素。
4.2.危险、有害因素产生的原因
（1）存在危险有害物质、能量；
（2）危险有害物质、能量失去控制。
4.3.危险有害物质、能量失去控制的主要体现
（1）人的不安全行为；
（2）物的不安全状态；（3）管理缺陷。
前两者是造成事故的表面的、直接原因；后者是造成事故的间接原因，也是本质的原因。
4.3.1.人的不安全行为（13类）：
（1）操作失误、忽视安全、忽视警告；
（2）造成安全装置失效；
（3）使用不安全设备；
（4）手代替工具操作；
（5）物体存放不当；
（6）冒险进入作业场所；
（7）攀坐不安全位置；
（8）在塌吊物下作业、停留；
（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；
（10）有分散注意力行为；
（11）在必须使用个人防护用具的作业或场合中，忽视其使用；
（12）不安全装束；
（13）对易燃、易爆等危险品处理错误。
4.3.2.物的不安全状态
（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；
（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；
（3）个人防护用品用具等缺少或缺陷；
（4）生产（施工）场地环境不良。
4.3.3.管理缺陷
（1）对物（含作业环境）性能控制的缺陷；
（2）对人失误控制的缺陷；
（3）工艺过程、作业程序的缺陷；
（4）用人单位的缺陷；
（5）对来自相关方（供应商、承包商等）的风险管理缺陷；
（6）违反安全人机工程原理。
4.4.生产过程中的危险和有害因素六类
《生产过程危险和有害因素分类与代码》
物理性危险
和有害因素
化学性危险
和有害因素
生物性危险
和有害因素
心理、生理性危
险和有害因素
行为性危险和有害因素
其他危险和
有害因素
1、设备、设施缺陷
1、易燃易爆性物质
1、致病微生物
1、负荷超限
1、指挥错误
2、防护缺陷
2、自然醒物质
2、传染病媒介物
2、健康状况异常
2、操作错误
3、电危害
3、有毒物质
3、致害动物
3、从事禁忌作业
3、监护失误
4、噪声危害
4、腐蚀性物质
4、致害植物
4、心理异常
4、其他
5、震动危害
5、其他化学性危险和有害因素
5、其他生物性危险和有害因素
5、辨识功能缺陷
5、其他行为性危险和有害因素
6、电磁辐射危害
6、其他
7、运动物危害
8、明火
9、能造成灼伤的高温物体
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