投资基金题目.docx

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投资基金题目

投资基金题目

一、单项选择题〔每题0.5分〕

1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的别离涵义是指〔〕.

A基金经理可以直接向交易员下达投资指令

B基金经理可以直接进行交易

C投资指令必须经董事会讨论前方能确定

D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

题型：

常识题页码：

92难易度：

易专家答案：

D解析内容：

交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与执行人的别离涵义是指：

基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易．

2.证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为〔〕。

A审核基金设立申报材料

B对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查

C组织收集、分析和处理市场和媒体对基金和基金当事人的情况反映

D对拟上市基金招募说明书的披露进行监管

题型：

常识题页码：

242难易度：

易专家答案：

B解析内容：

基金存续期信息披露监管的内容：

证券交易所在基金信息披露方面的监管职责为对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查．

3.以下关于基金估值方法的表述错误的选项是〔〕.

A对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值

B交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

C交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值

D首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

题型：

常识题页码：

170难易度：

易专家答案：

C解析内容：

交易所上市交易的债券以市价估值。

4.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益〔〕。

A与市场利率变化相同

B与某个特定指数相同

C与预计的收益率变化相同

D与价格波动．清况相同

题型：

常识题页码：

364难易度：

易专家答案：

B解析内容：

债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益与某个特定指数相同．

5.ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金出售代理机构，使用〔〕的交易网络系统进行的认购。

A基金管理人B基金代销机构C证券交易所D基金托管人

题型：

常识题页码：

59难易度：

易专家答案：

C解析内容：

ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金出售代理机构，以现金的方式参与证券交易所上网定价出售．

6.以下不属于基金市场营销特殊性的是〔〕.

A标准性B效劳性C专业性D长久性

题型：

常识题页码：

130难易度：

易专家答案：

D解析内容：

基金市场营销特殊性包括：

标准性、效劳性、专业性、持续性、适用性．

7.根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为〔〕。

A增长型和非增长型

B大盘型和小盘型

C有效型和无效型

D积极型和消极型

题型：

常识题页码：

328难易度：

易专家答案：

D解析内容：

考察股票投资组合管理的根本策略。

8.证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p的值为1，说明〔〕.

A两种证券间存在完全同向的联动关系

B两种证券的收益有反向变动倾向

C两种证券的收益有同向变动倾向

D两种证券间存在完全反向关系

题型：

常识题页码：

270难易度：

易专家答案：

A解析内容：

证券间的联动关系由相关系数p来衡量，p的值为1,说明两种证券间存在完全同向的联动关系。

9.债券基金对〔〕的投资者具有较强的吸引力。

A长期投资者B短期投资者C追求最大利润D追求稳定收入

题型：

常识题页码：

38难易度：

易专家答案：

D解析内容：

债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。

10.根据?

证券投资基金行业高级管理人员任职管理方法?

，出现以下哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查〔〕。

A基金管理公司董事长离任的

B基金管理公司总经理离任的

C基金管理公司督察长、基金经理离任的

D基金托管部门高级管理人员离任的

题型：

常识题页码：

254难易度：

易专家答案：

C解析内容：

基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。

基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查，基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查．

11.按照投资对象不同，可将基金分为〔〕。

A契约性基金、公司型基金

B股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金

C股票基金、债券基金

D成长型基金、收入型基金

题型：

常识题页码：

26难易度：

易专家答案：

B解析内容：

按照投资对象不同，可将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金。

12.基金管理公司的督察长应由〔〕任命。

A总经理B董事会C全体独立董事D证监会

题型：

常识题页码：

251难易度：

易专家答案：

B解析内容：

督察长是由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意．

13.周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比拟〔〕．会〔〕投资者的负担。

A高，加重B高，减轻，C低，加重D低，减轻

题型：

常识题页码：

38难易度：

易专家答案：

A解析内容：

周转率较高的基金，所付出的交易佣金与印花税也比拟高，会加重投资者的负担。

14.以下关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的选项是〔〕.

A詹森指数是1990年由詹森提出的

B詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑

C特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑

D詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那局部风险溢价

题型：

常识题页码：

382-384难易度：

易专家答案：

D解析内容：

詹森指数是1968年由詹森提出的；特雷诺指数与詹森指数只考虑了绩效的深度，而夏普指数那么同时对绩效的深度和广度加以考虑。

15.基全管理公司内部控制体系中的最低层次是〔〕。

A根本管理制度B业务操作手册C内部控制大纲D部门业务规章

题型：

常识题页码：

100难易度：

易专家答案：

B解析内容：

由上到下依次为：

内部控制大纲、根本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等4大局部。

16.以下关于证券投资基金特点的陈述，不正确的选项是〔〕。

A集中托管，保障平安

B组合投资，分散风险

C严格监管、信息透明

D利益共享，风险共担

题型：

常识题页码：

3难易度：

易专家答案：

A解析内容：

证券投资基金特点有：

集合理财，专业管理：

组合投资，分散风险．利益共享，风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障平安。

17.公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当别离，这表达的是基金管理公司内部控制的〔〕原那么．

A健全性原那么B有效性原那么C独立性原那么D相互制约原那么

题型：

常识题页码：

101难易度：

易专家答案：

C解析内容：

这表达的是基金管理公司内部控制的独立性原那么。

18.一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险〔〕大型资本股票战略．

A可能高于也可能低于

B等于

C低于

D高于

题型：

常识题页码:

330难易度：

易专家答案，D解析内容：

一般认为，股票投资风格中的小型资本股票战略的风险高于大型资本股票战略。

19.（〕对威廉，夏普〔williamsharpe〕的资本资产定价模型〔CAPM〕的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型．

A斯蒂芬·罗斯法B尤金·法玛C威廉·夏普D哈里·马科维兹

题型：

常识题页码：

293难易度：

易专家答案：

A解析内容：

套利定价理论由罗斯于20世纪70年代中期建立．

20.赎回金额1000万元，符合基金销售费用标准而收取的赎回费是〔〕。

A不超过10万元B不超过20万元C不超过30万元D不超过50万元

题型：

常识题页码：

154难易度：

易专家答案：

D解析内容：

根据基金销售费用标准：

赎回费率不得超过基金份额赎回金额的5%，因此赎回金额为1000万元，赎回费应不超过1000*5％=50〔万元〕

21.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，在美国，一般称证券投资基金为〔〕.

A投资基金B单位信托基金C共同基金D证券投资信托基金

题型：

常识题页码：

2难易度：

易专家答案：

C解析内容：

在美国，一般称证券投资基金为共同基金。

22.不属于基金收益中其他收入的工程是〔〕。

A手续费返还

BETF替代损益

C赎回费扣除根本手续费后的余额

D销售效劳费

题型：

常识题页码：

184难易度：

易专家答案：

D解析内容：

销售效劳费属于基金的费用。

23.目前，我国的证券投资基金主要是〔〕.

A公司型基金

B契约型基金

C单位信托基金

D对冲基金

题型：

常识题页码：

26难易度：

易专家答案:

B解析内容：

目前，我国的证券投资基金主要是契约型基金。

24.根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（）日为投资人登记权益，投资人在〔〕日〔含该日〕后有权赎回该局部基金份额．

AT，T+1

BT+1,T+2

CT,T+2

DT+1,T+3

题型：

常识题页码：

65难易度：

易专家答案：

B解析内容：

根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为投资人登记权益，投资人在T+2日〔含该日〕后有权赎回该局部基金份额．

25.某投资组合的平均报酬率为16%，报酬率的标准差为24%，贝塔值为1.1假设无风险利率为6%，其特雷诺指数为〔〕.

A0.09B0.1C0.41D0.44

题型：

计算题页码：

379难易度：

中专家答案：

A解析内容：

特雷诺指数=〔组合的平均回报率-无风险利率〕/组合的贝塔系数=〔16%-6%〕/1.1=0.09

26.在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币〔〕元。

A2亿B5000万Cl亿D1.5亿

题型：

常识题页码：

79难易度：

易专家答案：

C解析内容：

在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。

27.基金绩效衡量的分组比拟法的好处在于〔〕。

A适当的，即与被评价基金具有相同风格的风险特征

B比不分组的全域比拟更能得出有意义的衡量结果

C明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的

D可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性

题型：

常识题页码：

377难易度：

易专家答案：

B解析内容：

其余是基准比拟法内容．

28.封闭式基金份额净值由〔〕进行公告．

A基金公司B证券交易所C基金管理人D证监会

题型：

常识题页码：

169难易度：

易专家答案：

C解析内容：

考察基金估值程序。

29.从长期来看，小型资本股票的回报率〔〕大型资本股票。

A大于B小于C等于D无法比拟

题型：

常识题页码：

330难易度：

易专家答案：

A解析内容：

从长期来看，小型资本股票的回报率大于大型资本股票。

30.就债券研究而言，它主要侧重于〔〕.

A债券久期的判断和券种的选择

B债券的预期收益率

C债券的风险躲避能力

D债券的流动性

题型：

常识题页码：

92难易度：

易专家答案：

A解析内容：

就债券研究而言，它主要侧重于债券久期的判断和券种的选择．

31.基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起〔〕日内．编制并披露临时报告书．

A1B2C3D5

题型：

常识题页码：

213难易度：

易专家答案：

B解析内容：

考察基金临时信息披露．

32.证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到〔〕。

A确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例

B对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析

C确定投资目标和可投资资金的数量

D投资组合的修正和业绩评估

题型：

常识题页码：

263难易度：

易专家答案：

A解析内容：

构建证券投资组合的内容。

证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例．

33.关于免疫策略，以下表述错误的选项是〔〕。

A多重负债下的组合免疫策略，债券久期与负债久期相等，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等

B多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广

C躲避风险是指在市场收益率非平行变动时，组合所蕴含的再投资风险

D或有躲避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确的躲避收益，然后确定一个能满足目标收益的可躲避的平安收益水平

题型：

常识题页码：

367,368难易度：

易专家答案：

B解析内容：

多重负债下的组合免疫策略，组合内的各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广

34.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的奉献率到达〔〕.

A20％-40%B40％-70%C70％-90%D90％以上

题型：

常识题页码：

305,306难易度：

易专家答案：

D解析内容：

据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的奉献率到达90％以上．

35.资本资产定价模型主要应用不包括〔〕。

A资产估值B资金本钱预算C资源配置D风险估值

题型：

常识题页码：

290难易度：

易专家答案：

D解析内容：

资本资产定价模型主要应用包括资产估值、资金本钱预算以及资源配置等方面．

36.朱某担任某基金管理公司副总经理，由于擅离职守，被中国证监会建议任职机构免除其职务。

一年以后，另一家基金公司拟聘请其担任副总经理．以下说法正确的选项是〔〕。

A不应聘任

B以过了一年，可以继续聘任

C由基金公司自行决定是否聘任

D由证监会决定是否聘任

题型：

常识题页码：

253难易度：

易专家答案：

A解析内容：

因擅离职守等情况被免职未满2年，基金管理公司以及托管银行不得聘用其担任高级经理。

37.基金代销机构受〔〕的委托，从事基金代销活动。

A基金投资者B商业银行C证券公司D基金管理人

题型：

常识题页码：

145难易度：

易专家答案：

D解析内容：

基金代销机构受基金管理人的委托，从事基金代销活动．

38.在每一年的某个月份或每个星期的某一天，市场趋势往往表现出一些特定的规律．这被称为〔〕。

A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D短期趋势

题型：

常识题页码：

340难易度：

易专家答案：

C解析内容：

这被称为日历效应。

39.根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指〔〕基金．

A主要以债券为主要投资对象

B主要以股票为主要投资对象

C同时以股票、债券、货币市场工具为主要投资对象

D同时以股票债券为投资对象

题型：

常识题页码：

26难易度：

易专家答案：

C解析内容：

根据中国证监会对基金的分类标准，混合型基金是指同时投资于股票、债券和货币市场工具的基金。

40.根据?

证券投资基金行业高级管理人员任职管理方法?

及有关规定，出现以下哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计〔〕。

A高级管理人员提供虚假信息

B投资管理人员离开工作岗位一个月以上

C高级管理人员在非经营机构兼职

D基金管理公司董事长总经理离任的

题型：

分析题页码：

254难易度：

易专家答案：

D解析内容：

基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。

41.收益率为9％时某5年期零息债券的价格为64.3928元，收益率为9.02％元时其价格为64.3380元，那么该债券的基点价格值为〔〕元．

A0.0548B0.0274C0.0254D0.0200

题型：

常识题页码：

354难易度：

易专家答案：

B解析内容：

收益率从9％到9.02%，变动了两个基点，价格从64.3928到64.3380，变动了0.0548元，那么该债券的基点价值为0.0548/2=0.0274〔元〕

42.以下关于公司型基金的表述，正确的选项是〔〕.

A依据基金合同而设立的一类基金

B基金投资者是基金公司的股东

C不具有法人资格

D基金持有者的权利性对较小

题型：

常识题页码：

8，9难易度：

中专家答案：

B解析内容：

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司．公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承当有限责任，分享投资收益．

43.在我国，基金监管的首要目标是〔〕.

A保证市场的公开、公平和公正

B保证市场的公平、效率和透明

C保护投资者利益

D推动基金业的开展

题型：

常识题页码：

220难易度：

易专家答案：

C解析内容：

基金监管的首要目标是保护投资者利益。

44.以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的选项是〔〕.

A基金管理公司董事长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查

B基金管理公司总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查

C基金管理公司督察长离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计

D基金管理公司基金经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查

题型：

常识题页码：

254难易度：

中专家答案：

D解析内容：

基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计，基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审查．

券投资基金会计核算的责任主体是〔〕。

A基金托管人B基金管理公司C基金份额持有人D证券交易所

题型：

常识题页码：

176难易度：

易专家答案：

B解析内容：

证券投资基金会计核算的责任主体是基金管理公司

46.关于证券投资基金投资收益，以下说法不正确的选项是〔〕.

A指基金活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益

B包括因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益

C包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益

D包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等

题型：

常识题页码：

184难易度：

易专家答案:

D解析内容：

包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等属于利息收入．

47.如果以P/B比率〔股票价格与每股账面价值的比率〕为标准将股票分为价值型和成长型，那么价值型股票的P/B比率〔〕。

A较低B较高C一样D不确定

题型:

分析题页码：

33难易度：

易专家答案．A解析内容：

价值型股票通常是指收益稳定、价值被低估、平安性较高的股票，市盈率、市净率较低，成长型股票通常是指收益增长速度较快、来来开展潜力较大的股票，其市盈率、市净率通常较高．

度与夏普指数对基金绩效的排名〔〕.

A十分不同B大体相同C无法比拟D一致

题型：

常识题页码：

387难易度：

易专家答案：

D解析内容：

M2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序是一致的。

49.在〔〕中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率水平．

A上涨行情B下跌行情C无效市场D有效市场

题型：

常识题页码：

328难易度：

易专家答案：

D解析内容：

在有效市场中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率水平．

50.目前我国证券投资基金反映的是一种〔〕关系．

A信托B债权C担保D股权

题型：

常识题页码：

4难易度：

易专家答案：

A解析内容：

目前我国证券投资基金反映的是一种信托关系．

基金份额净值应当至少〔〕计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在〔〕计算并披露。

A每月，每周B每周，每个工作日C每月，每周D每日，每日

题型：

常识题页码：

172难易度：

易专家答案：

B解析内容：

QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露．

52.收益率为8.21％时某5年期附息债券的价格为303元，收益率为8.26％时其价格为88.9001元，那么该债券的基点价格值为〔〕元．

A0.2302B0.3202C0.046D0.032

题型：

计算题页码：

354难易度：

中专家答案：

C解析内容：

收益率由8.21％到8.26％变动了5个基点，那么该债券的基点价值为〔89.1303–85.9001）/5=0.0460〔元〕

53.相对于兴旺国家，我国基金监管所特有的监管目标是

A保护投资者利益

B保证市场的公平、效率和透明

C降低系统风险

D推动基金业的开展

题型：

常识题页码：

220难易度：

易专家答案：

D解析内容：

我国基金监管所特有的监管目标是推动基金业的开展。

54.根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产〔〕以上投资于债券的基金为债券基全．

A40%B50%C70%D80%

题型：

常识题页码：

26难易度：

易专家答案：

D解析内容：

根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产80%以上投资于债券的基金为债券基金．

55.在基金公司中主要由〔〕承当基金的投资运作职责。

A基金管理公司B基金代销机构C证券交易所D基金托管人

题型：

常识题页码：

88难易度：

易专家答案：

A解析内容：

在基金公司中主要由基金管理公司承当基金的投资运作职责。

56.基金管理公司应当在分发基金宣传推介材料之日起〔〕个工作日内向当地证监局递交报告材料。

A3B5C15D30

题型：

常识题页码：

153难易度：

易专家答案：

B解析内容：

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。

57.股债平衡型混合基金的股票与债券的配置比例较为均衡，大约在〔〕左右．

A20％-40％

B40％-60％

C50％-70％

D60％-80％

题型：

常识题页码：

45难易度：

易专家答案：

B解析内容：

股债平衡型基金股票与债券的配置比例较为平衡，比例大约在40％-60％左右。

58.关于货币市场基金的说法，正确的选项是〔〕。

A货币市场基金适合进行长期投资

B货币市场基金不得投资股票

C货币市场基金可以投资于可转换债券

D货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券

题型：

常识题页码：

42,43难易度：

42专家答案：

B解析内容：

货币市场基金的长期收益率较低，并不适合进行长期投资：

货币市场基金不得投资于可转换债券，货币市场基金不得投资于剩余期限超过397天的债券．

59.我国基金管理公司全部为〔〕.

A有限责任公司B股份C合伙制企业D中外合资企业

题型：

常识题页码：

96难易度：

中专家答案：

A解析内容：

目前，我国基金管理公司均为有限责任公司．

60.以下关于基金管理公司内部控制的表述，正确的选项是〔〕.

A基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原那么

B基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、