红黄线管理新规制度.docx

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红黄线管理新规制度

红黄线管理制度

红黄线管理，企业按工作类别分别划分出红黄线，要求了工作中关键注意事项。

对造成企业严重损害事项列为红线，红线为工作中高压线，绝对给予严禁；对造成企业重大损害事项列为黄线，黄线线为工作中应尤其注意事项，应严格遵守。

红黄线为职员工作中不可触犯事项。

行政部红黄线：

一、红线差错

（一）总经理办公室

1、公章（含法人章）无审批外带，无审批移交给她人保管。

（外带审批单审批后外带或移交）

2、人为原因造成公章、财务章、法人章丢失，

3、私自加盖企业各类公章、盖空白章。

4、审批过程中营私舞弊。

5、审批不应支付款项。

（非正常日常付款需经过总经理审批）

6、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条要求并造成企业严重损失。

（二）办公室

1、人为原因造成关键文件、图纸、资料丢失。

如丢失企业工商执照、组织机构代码证、税务登记证、海关登记证、批文原本等。

（全部档案编号管理，目录化，定时检验）

2、私自开公车外出人为原因造成车辆损坏、车辆丢失、重大交通事故等重大损失。

3、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条要求并造成企业严重损失。

二、黄线差错

（一）总经理办公室

1、新或变更协议版本未经过协商即行审批。

（相关部门讨论后审批）

2、审批超出本身授权权限事项。

3、货款未到账，审批发票盖章（除非董事长尤其许可）。

（按银行短信息控制，收到信息再审批）

4、违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响。

（二）办公室

1、未按要求办理查阅、出借手续，造成关键档案丢失。

因为回收档案未检验，没有发觉关键档案受损。

2、私自或容允无关人员复印、摘抄、拷贝业务档案或机密资料。

3、不立即通知年检，造成影响。

如工商年检、银行年检、批文申请等。

4、未立即召集企业月度、年度考评工作。

5、未立即对人事考勤考评进行统计，考勤考评数据犯错，职员休假缺乏审批手续。

6、私自更改企业制度，企业制度未经总经理办公室签字确定，就下发各部门实施。

7、违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响。

以下事项列入日常工作差错考评，查出一次扣0.5分

1、档案管理混乱致不能立即查找，

2、办公用具无审批采购，无出入库。

3、下班后没有检验消防安全情况，没关门窗、电源，造成财产损失。

4、未安排办公卫生值班，没有每七天检验卫生、每个月安全性检验。

5、没有对采购、报销等费用进行预估-

6、企业网页内容更新不立即。

（企业网页每七天登入检验）

7、未经相关领导同意，私自开公车外出；车辆脏而不立即洗，未立即加油。

8、企业会议未做统计。

（三）人事

1、人事档案（劳动协议、身份证、毕业证等）不齐全。

2、调整工资（含入职员资）未遵守工资制度（除非董事长尤其许可）。

3、私自更改考勤、考评内容。

4、违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响。

以下内容列入工作差错考评，每次扣2分

1、未在试用期到期前一周进行转正考评。

场地红黄线

一、红线

1、场地发生火灾、偷窃，有重大财产损失。

2、私自偷窃企业财物或沟通外来人员偷窃企业财物。

3、未经审批私自对外签订购销协议。

4、批文审核环境保护检验不合格。

5、发票丢失

6、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条要求并造成企业严重损失。

二、黄线

1、日常环境保护检验发觉违规被处理

2、因场地违反环境保护政策而受到告诫或处罚。

3、查对往来款项犯错，造成金额往来差错

4、违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响。

以下内容列入工作差错考评，扣分以下：

1、总经理办公室日常检验中发觉有违反环境保护政策事件发生。

1分/次

2、货柜抵达场地未做卸货前货柜破损证据统计；因地板肮脏和未移标产生了修箱费用；应该提索赔货物未保留、提供图片证据。

1分/次

3、过磅单录入不该录入，或遗漏该录入。

1分/次

4、未立即统计每个月进出货，未报送总经理。

0.5分/次

5、未做下班金属探测，未立即发觉偷窃行为。

2分/次

6、未安排值班。

0.5分/次

7、下班后大门、办公室、仓库未锁门。

1分/次

查验红黄线

一、红线

1、对查验集装箱未进行压缩泵、严禁进口电器、蛛丝网等进行立即处理，造成退运及海关、商检处罚。

2、开箱后不封箱锁箱，造成货物受损。

3、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条要求并造成企业严重损失。

二、黄线

1、对查验集装箱未进行木质包装、泥土立即处理，造成商检、海关处罚。

2、开箱、倒箱后不看管货物，或未将货物全部装回。

3、违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响。

以下内容列入工作差错考评，扣分以下：

1、封箱号不通知场地。

0.5分/次

2、无查验照片，无倒箱照片。

0.5分/次

3、查验发觉集装箱破损，未提供照片或汇报给单证部门。

0.5分/次

4、开箱后不封箱，但未造成货物受损。

2分/次

财务科红黄线：

一、红线：

1、税务报税：

每个月报税未经审批后缴税申报，出现漏报、错报和迟报。

严格控制好税负率问题。

（包含增值税税负率1%和所得税税负率0.25%）

2、票据管理：

发票发生虚开、多开。

发票丢失。

税票查对遗漏或过期。

3、对外泄露企业财务内部流转程序和企业内账部分。

4、对外报送文件资料错误，并造成损失或被监管。

如银行报表、税务报表、环境保护台账等。

5、未安要求办理对外汇款等业务，无审批对外付款。

（银行短信通知和财务入账审核，付款申请单和银行对账单复核）

6、现金日志账做假账，付款审批手续不全。

（定时现金账对账）

7、贪污或挪用公款。

（定时现金账对账）

8、银行借款到期未立即还款，影响信用。

9、未经审批私自使用财务章。

10、被查账监管，因账目问题致使企业损失20万以上。

11、未立即年检，影响企业经营。

12、私自将财务印章、U盘移交给她人。

13、违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条要求并造成企业严重损失。

二、黄线

1、流出空白支票，支票遗失。

（支票使用表格登记）

2、未提前申报1个月预算税款、还贷款、工资等应付款项，造成资金问题。

3、因账目问题致使企业损失20万以下。

4、不遵守财务制度，财务管理混乱。

5、提供银行报表不连贯，造成银行信用损失。

6、未经总监审批，私自对外提供企业资料。

7、未立即收取应收款。

8、企业大额提现时，没有两个人一同并行。

9、各项财物方面年检未经过。

10、违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响。

以下内容列入工作差错考评，扣分以下：

1、现金账不完整或差错，没有每个月对账签字。

2、环境保护部门月报、季报、年报不立即，被环境保护部门警告或追究。

3、财务单据不齐全，归账不合理。

4、没有立即递交每七天应付款台账、每个月财务报表。

5、未立即支付应付款，造成被投诉。

6、未进行和关联部门每个月对账，账目不清。

7、货款未到账就盖发票章。

单证科红黄线：

一、红线：

1.清关时品名归类和单价未正确申报。

2.每票新单未严格控制，出现漏报，迟报。

3.清关货物出现漏拉，拉错。

4.私自更改报关或报检单据

5.提交清关资料和以后对外提供各相关部门资料不一致。

6.向银行人员透露企业内部信息，影响企业正常授信。

7.遗失批文，报关单等唯一关键文件。

8.违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条要求并造成企业严重损失。

二、黄线：

1.SHINING,KEELUNG,YASSON及其它各企业所包含业务人员签字不统一。

2.外管监测数据未如实立即申报，使企业等级下降。

3.申领许可证等用到IC卡，未在要求期限内办理年审。

（上报办公室）

4.非日常报关文件不经过严格审核而出现差错。

（盖章审批）

5.修箱费、滞箱费核实错误。

6.违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响

以下内容列入工作差错考评，扣分以下：

1、单证主管未对新进单证员培养，主管无每七天讲课笔记，单证员无每七天上课笔记。

2、未立即做好滞箱、修箱索赔统计。

3、资料未实施电脑存档，表格化管理。

4、全部企业纸制留存文件未做统一归类、立即留档。

5、因报关资料延误申报影响正常清关，而产生滞箱，修箱等费用。

6、未提前一周申报银行信用证到单及付款。

业务部红黄线

一、红线：

1.在增加新业务量中，因未深入调查和熟悉新用户（包含老用户）而达成交易以致受骗造成企业损失1万美金以上工作差错。

2.无审批私自签署协议（控制：

经审批单才付汇，无审批单不付汇）

3.私自对外倒卖企业货物，或利用企业用户资源为她人私自进口货物

4.没有依据当初行情达成交易而造成企业损失工作差错。

（控制：

相关订单价格确定时要求用户一定时间内回复）

5.违反<保密制度>第十六条，或违反<保密制度>第五条至第十四条要求并造成企业严重损失。

二、黄线

1.收款人账户信息等因为疏忽造成付汇错误工作查错。

（控制：

提供协议或是用户邮件中提供收款人信息）

2.付汇金额计算错误造成付汇错误工作差错。

（控制：

经过相关部门领导审批）

3.丢失关键业务文件。

4.违反<保密制度>第五条至第十四条要求造成影响。

以下内容列入工作差错考评，扣分以下：

、

1、未建立、健全供给商档案。

2、未做业务年度月度计划。

3、业务经理未对新进员工培养，业务经理无每七天讲课笔记，员工无每七天上课笔记。

4、未提交每个月业务报表。

5、用款计划提前通知，没有提前20天通知，没有提前7天申报。

6、单据审核错误，但能立即发觉未造成清关影响。

（控制：

单证部门审核）