电力行业信息系统安全等级保护基本要求三级.docx
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电力行业信息系统安全等级保护基本要求三级
电力行业信息系统平安等级保护根本要求
1第三级根本要求
1.1技术要求
1.1.1物理平安
1.1.1.1物理位置的选择〔G3〕
本项要求包括：
a）机房和办公场地应选择在具有防震、防风和防雨等能力的建筑；
b）机房场地应防止设在建筑物的高层或地下室，以及用水设备的下层或隔壁,如果不可防止，应采取有效防水措施。
〔落实〕
1.1.1.2物理控制〔G3〕
本项要求包括：
a）机房各出入口应安排专人值守或配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员；〔增强〕
b）进入机房的来访人员应经过申请和审批流程，并限制和监控其活动围；
c）应对机房划分区域进展管理，区域和区域之间应用物理方式隔断，在重要区域前设置交付或安装等过渡区域；〔增强〕
d）重要区域应配置电子门禁系统，控制、鉴别和记录进入的人员。
1.1.1.3防盗窃和防破坏〔G3〕
本项要求包括：
a）应将主要设备放置在机房；
b）应将设备或主要部件进展固定，并设置明显的不易除去的标记；
c）应将通信线缆铺设在隐蔽处，可铺设在地下或管道中；
d）应对介质分类标识，存储在介质库或档案室中；
e）应利用光、电等技术设置机房防盗报警系统；
f）应对机房设置监控报警系统。
1.1.1.4防雷击〔G3〕
本项要求包括：
a）机房建筑应设置避雷装置；
b）应设置防雷保安器，防止感应雷；
c）机房应设置交流电源地线。
1.1.1.5防火〔G3〕
本项要求包括：
a）机房应设置火灾自动消防系统，能够自动检测火情、自动报警，自动灭火；
b）机房及相关的工作房间和辅助房应采用具有耐火等级的建筑材料；
c）机房应采取区域隔离防火措施，将重要设备与其他设备隔离开。
1.1.1.6防水和防潮〔G3〕
本项要求包括：
a）主机房尽量避开水源，与主机房无关的给排水管道不得穿过主机房,与主机房相关的给排水管道必须有可靠的防渗漏措施；〔增强〕
b）应采取措施防止雨水通过机房窗户、屋顶和墙壁渗透；
c）应采取措施防止机房水蒸气结露和地下积水的转移与渗透；
d）应安装对水敏感的检测仪表或元件，对机房进展防水检测和报警。
1.1.1.7防静电〔G3〕
本项要求包括：
a）主要设备采用必要的接地防静电措施；
b）机房应采用防静电地板。
1.1.1.8温湿度控制〔G3〕
机房应设置温、湿度自动调节设施，使机房温、湿度的变化在设备运行所允许的围之。
1.1.1.9电力供给〔A3〕
本项要求包括：
a）应在机房供电线路上配置稳压器和过电压防护设备；
b）应提供短期的备用电力供给，至少满足主要设备在断电情况下的正常运行要求；
c）设置冗余或并行的电力电缆线路为计算机系统供电，输入电源应采用双路自动切换供电方式；〔增强〕
d）应建立备用供电系统。
1.1.1.10电磁防护〔S3〕
本项要求包括：
a）电源线和通信线缆应隔离铺设，防止互相干扰；
b）应采用接地方式防止外界电磁干扰和设备寄生耦合干扰；
c）应对关键设备和磁介质实施电磁屏蔽。
1.1.2网络平安
1.1.2.1构造平安〔G3〕
本项要求包括：
a）应保证主要网络设备的业务处理能力具备冗余空间，满足业务顶峰期需要；
b）应保证网络各个局部的带宽满足业务顶峰期需要；
c）应在业务终端与业务效劳器之间进展路由控制建立平安的路径；
d）应绘制完整的网络拓扑构造图，有相应的网络配置表，包含设备IP地址等主要信息，与当前运行情况相符；〔增强〕
e）应根据各部门的工作职能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，划分不同的子网或网段，并按照方便管理和控制的原那么为各子网、网段分配地址段；
f）单个系统应单独划分平安域，系统由独立子网承载，每个域的网络出口应唯一；〔新增〕
g）采用冗余技术设计网络拓扑构造，提供主要网络设备、通信线路的硬件冗余,防止关键节点存在单点故障；〔增强〕
h）应按照对业务效劳的重要次序来指定带宽分配优先级别，保证在网络发生拥堵的时候优先保障重要业务效劳的带宽。
〔增强〕
1.1.2.2控制〔G3〕
本项要求包括：
a）应在网络边界部署控制设备，启用控制功能；
b）控制设备应能根据会话状态信息为数据流提供明确的允许/拒绝的能力，控制粒度为端口级；〔增强〕
c）应按用户和系统之间的允许规那么，边界的网络控制设备决定允许或拒绝用户对受控系统进展资源，控制粒度为单个用户。
以拨号或VPN等方式接入网络的，应采用强认证方式，并对用户权限进展严格限制；〔增强〕
d）生产控制大区的拨号效劳，效劳器均应使用经平安加固的到达国家三级等级保护要求的操作系统，客户端应使用经平安加固的操作系统，并采取加密、数字证书认证和控制等平安防护措施；〔新增〕
e）应限制具有拨号、VPN等权限的用户数量；〔增强〕
f）应该采用严格的接入控制措施，保证业务系统接入的可信性。
经过授权的节点允许接入电力调度数据网，进展广域网通信；〔新增〕
g）应对进出网络的信息容进展过滤，实现对应用层HTTP、FTP、TELNET、SMTP、POP3等协议命令级的控制；
h）应在会话处于非活泼一定时间或会话完毕后终止网络连接；
i）在网络出口和核心网络接口处应限制网络最大流量数及网络连接数；〔落实〕
j）重要网段应采取技术手段防止地址欺骗。
1.1.2.3平安审计〔G3〕
本项要求包括：
a）应在生产控制大区应部署专用审计系统，或启用设备或系统审计功能，应对网络系统中的网络设备运行状况、网络流量、用户行为等进展日志记录；〔增强〕
b）审计记录应包括事件的日期和时间、用户、事件类型、事件是否成功及其他与审计相关的信息；
c）应能够根据记录数据进展分析，并生成审计报表，网络设备不支持的应采用第三方工具生成审计报表；〔增强〕
d）应对审计记录进展保护，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等。
1.1.2.4边界完整性检查〔S3〕
本项要求包括：
c）应能够对非授权设备私自联到部网络的行为进展检查，准确定出位置，并对其进展有效阻断；
d）应能够对部网络用户私自联到外部网络的行为进展检查，准确定出位置，并对其进展有效阻断。
1.1.2.5入侵防〔G3〕
本项要求包括：
a）应在网络边界处监视以下攻击行为：
端口扫描、强力攻击、木马后门攻击、拒绝效劳攻击、缓冲区溢出攻击、IP碎片攻击和网络蠕虫攻击等；
b）当检测到攻击行为时，记录攻击源IP、攻击类型、攻击目的、攻击时间，在发生严重入侵事件时应提供报警。
1.1.2.6恶意代码防〔G3〕
本项要求包括:
a）应在网络边界处对恶意代码进展检测和去除；
b）应维护恶意代码库的升级和检测系统的更新。
1.1.2.7网络设备防护〔G3〕
本项要求包括：
a）应对登录网络设备的用户进展身份鉴别；
b）应对网络设备的管理员登录地址进展限制；
c）网络设备标识应唯一；同一网络设备的用户标识应唯一；制止多个人员共用一个账号；〔增强〕
d）身份鉴别信息应不易被冒用，口令复杂度应满足要求并定期更换。
应修改默认用户和口令，不得使用缺省口令，口令长度不得小于8位，要字母和数字或特殊字符的混合并不得与用户名一样，口令应定期更换，并加密存储；〔增强〕
e）主要网络设备应对同一用户选择两种或两种以上组合的鉴别技术来进展身份鉴别；
f）应具有登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和当网络登录连接超时自动退出等措施；
g）当对网络设备进展远程管理时，应采取必要措施防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；
h）应实现设备特权用户的权限别离，系统不支持的应部署日志效劳器保证管理员的操作能够被审计，并且网络特权用户管理员无权对审计记录进展操作；〔增强〕
i）应封闭不需要的网络端口，关闭不需要的网络效劳。
如需使用SNMP效劳，应采用平安性增强版本；并应设定复杂的munity控制字段，不使用Public、Private等默认字段。
〔新增〕
1.1.3主机平安
1.1.3.1身份鉴别〔S3〕
本项要求包括：
a）应对登录操作系统和数据库系统的用户进展身份标识和鉴别；
b）操作系统和数据库系统管理用户身份鉴别信息应不易被冒用，口令复杂度应满足要求并定期更换。
口令长度不得小于8位，且为字母、数字或特殊字符的混合组合，用户名和口令制止一样；〔增强〕
c）启用登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施。
限制同一用户连续失败登录次数；〔增强〕
d）当对效劳器进展远程管理时，采取必要措施，防止鉴别信息在网络传输过程中被窃听；
e）应为操作系统和数据库系统的不同用户分配不同的用户名，确保用户名具有唯一性；
f）应采用两种或两种以上组合的鉴别技术对管理用户进展身份鉴别。
1.1.3.2控制〔S3〕
本项要求包括：
a）应启用控制功能，依据平安策略控制用户对资源的；
b）应根据管理用户的角色分配权限，实现管理用户的权限别离，仅授予管理用户所需的最小权限；
c）应实现操作系统和数据库系统特权用户的权限别离；
d）应严格限制默认的权限，重命名系统默认，修改这些的默认口令；
e）应及时删除多余的、过期的，防止共享的存在；
f）应对重要信息资源设置敏感标记，系统不支持设置敏感标记的，应采用专用平安设备生成敏感标记，用以支持强制控制机制；〔落实〕
g）应依据平安策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。
1.1.3.3平安审计〔G3〕
本项要求包括：
a）审计围应覆盖到效劳器和重要客户端上的每个操作系统用户和数据库用户；系统不支持该要求的，应以系统运行平安和效率为前提，采用第三方平安审计产品实现审计要求；〔增强〕
b）审计容应包括重要用户行为、系统资源的异常使用和重要系统命令的使用等系统重要的平安相关事件，审计容至少包括：
用户的添加和删除、审计功能的启动和关闭、审计谋略的调整、权限变更、系统资源的异常使用、重要的系统操作〔如用户登录、退出〕等；〔细化〕
c）审计记录应包括事件的日期、时间、类型、主体标识、客体标识和结果等；
d）应保护审计记录，防止受到未预期的删除、修改或覆盖等；
e）应能够通过操作系统自身功能或第三方工具根据记录数据进展分析，并生成审计报表；〔增强〕
f）应保护审计进程，防止受到未预期的中断。
1.1.3.4剩余信息保护〔S3〕
本项要求包括:
a）应保证操作系统和数据库系统用户的鉴别信息所在的存储空间，被释放或再分配给其他用户前得到完全去除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在存中；
b）应确保系统的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间，被释放或重新分配给其他用户前得到完全去除。
1.1.3.5入侵防〔G3〕
a）应能够检测到对重要效劳器进展入侵的行为，能够记录入侵的源IP、攻击的类型、攻击的目的、攻击的时间，并在发生严重入侵事件时提供报警；
b）应能够对重要程序的完整性进展检测，并具有完整性恢复的能力；〔落实〕
c）操作系统应遵循最小安装的原那么，仅安装必要的组件和应用程序，并通过设置升级效劳器等方式保持系统补丁及时得到更新，补丁安装前应进展平安性和兼容性测试。
〔增强〕
1.1.3.6恶意代码防〔G3〕
本项要求包括：
a）应在本机安装防恶意代码软件或独立部署恶意代码防护设备，并及时更新防恶意代码软件版本和恶意代码库；〔增强〕
b）应支持防恶意代码的统一管理；
c）主机防恶意代码产品应具有与网络防恶意代码产品不同的恶意代码库。
1.1.3.7资源控制〔A3〕
本项要求包括：
a）应通过设定终端接入方式、网络地址围等条件限制终端登录；
b）应根据平安策略设置登录终端的操作超时锁定；
c）应根据需要限制单个用户对系统资源的最大或最小使用限度；
d）应对重要效劳器进展监视，包括监视效劳器的CPU、硬盘、存、网络等资源的使用情况；
e）应能够对系统的效劳水平降低到预先规定的最小值进展检测和报警；
f）应关闭或撤除主机的软盘驱动、光盘驱动、USB接口、串行口等，确需保存的必须通过平安管理平台实施严格管理。
〔新增〕
1.1.4应用平安
1.1.4.1身份鉴别〔S3〕
本项要求包括：
a）应提供专用的登录控制模块对登录用户进展身份标识和鉴别；
b）应用系统用户身份鉴别信息应不易被冒用，口令复杂度应满足要求并定期更换。
应提供用户身份标识唯一和鉴别信息复杂度检查功能，保证应用系统中不存在重复用户身份标识；用户在第一次登录系统时修改分发的初始口令，口令长度不得小于8位，且为字母、数字或特殊字符的混合组合，用户名和口令制止一样；应用软件不得明文存储口令数据；〔增强〕
c）应对同一用户采用两种或两种以上组合的鉴别技术实现用户身份鉴别；
d）应提供登录失败处理功能，可采取完毕会话、限制非法登录次数和自动退出等措施；
e）应启用身份鉴别、用户身份标识唯一性检查、用户身份鉴别信息复杂度检查以及登录失败处理功能，并根据平安策略配置相关参数。
1.1.4.2控制〔S3〕
本项要求包括：
a）应提供控制功能，依据平安策略控制用户对文件、数据库表等客体的；
b）控制的覆盖围应包括与资源相关的主体、客体及它们之间的操作；
c）应由授权主体配置控制策略，并严格限制默认的权限；
d）应授予不同为完成各自承当任务所需的最小权限，并在它们之间形成相互制约的关系；
e）应对重要信息资源设置敏感标记，系统不支持设置敏感标记的，应采用专用平安设备生成敏感标记，用以支持强制控制机制；
f）应依据平安策略严格控制用户对有敏感标记重要信息资源的操作。
1.1.4.3平安审计〔G3〕
本项要求包括：
a）应提供覆盖到每个用户的平安审计功能，对应用系统的用户登录、用户退出、增加用户、修改用户权限等重要平安事件进展审计；〔增强〕
b）应保证审计活动的完整性和连续性，保证无法删除、修改或覆盖审计记录；〔落实〕
c）审计记录的容至少应包括事件的日期、时间、发起者信息、类型、描述和结果等；
d）应提供对审计记录数据进展统计、查询、分析及生成审计报表的功能。
1.1.4.4剩余信息保护〔S3〕
本项要求包括:
a）应保证用户鉴别信息所在的存储空间被释放或再分配给其他用户前得到完全去除，无论这些信息是存放在硬盘上还是在存中；
b）应保证系统的文件、目录和数据库记录等资源所在的存储空间被释放或重新分配给其他用户前得到完全去除。
1.1.4.5通信完整性〔S3〕
应采用密码技术保证通信过程中数据的完整性。
1.1.4.6通信性〔S3〕
本项要求包括:
a）在通信双方建立连接之前，应用系统应利用密码技术进展会话初始化验证；
b）应对通信过程中的整个报文或会话过程进展加密。
1.1.4.7抗抵赖〔G3〕
本项要求包括:
a）应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据原发证据的功能；
b）应具有在请求的情况下为数据原发者或接收者提供数据接收证据的功能。
1.1.4.8软件容错〔A3〕
本项要求包括:
a）应提供数据有效性检验功能，保证通过人机接口输入或通过通信接口输入的数据格式或长度符合系统设定要求；
b）应提供自动保护功能，当故障发生时自动保护当前所有状态，保证系统能够进展恢复。
1.1.4.9资源控制〔A3〕
本项要求包括:
a）当应用系统的通信双方中的一方在一段时间未作响应，另一方应能够自动完毕会话；
b）应能够对系统的最大并发会话连接数进展限制；
c）应能够对单个的多重并发会话进展限制；
d）应能够对一个时间段可能的并发会话连接数进展限制；
e）应能够对一个或一个请求进程占用的资源分配最大限额和最小限额；
f）应能够对系统效劳水平降低到预先规定的最小值进展检测和报警；
g）应提供效劳优先级设定功能，并在安装后根据平安策略设定或请求进程的优先级，根据优先级分配系统资源。
1.1.5数据平安
1.1.5.1数据完整性〔S3〕
a）应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在传输过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施；
b）应能够检测到系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据在存储过程中完整性受到破坏，并在检测到完整性错误时采取必要的恢复措施。
1.1.5.2数据性〔S3〕
a）应采用加密或其他有效措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据传输性；
b）应采用加密或其他保护措施实现系统管理数据、鉴别信息和重要业务数据存储性。
1.1.5.3备份和恢复〔A3〕
本项要求包括:
a）应提供数据本地备份与恢复功能，完全数据备份至少每天一次，备份介质场外存放；
b）应提供异地数据备份功能，利用通信网络将关键数据定时批量传送至备用场地；
c）应提供主要网络设备、通信线路和数据处理系统的硬件冗余，保证系统的高可用性。
1.2管理要求
1.2.1平安管理制度
1.2.1.1管理制度〔G3〕
本项要求包括：
a）应按照“谁主管谁负责，谁运营谁负责〞的原那么，建立电力二次系统平安管理制度，制定信息平安工作的总体方针和平安策略，说明机构平安工作的总体目标、围、原那么和平安框架等，并将电力二次系统平安防护及其信息报送纳入日常平安生产管理体系，负责所辖围计算机及数据网络的平安管理；〔细化〕
b）应对平安管理活动中各类管理容建立平安管理制度，主要包括：
门禁管理、人员管理、权限管理、控制管理、防尾随管理、平安防护系统的维护管理、常规设备及各系统的维护管理、恶意代码的防护管理、审计管理、数据及系统的备份管理、用户口令密钥及数字证书的管理、培训管理等；〔增强〕
c）应对平安管理人员或操作人员执行的重要管理操作建立操作规程；
d）应形成由平安策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息平安管理制度体系。
1.2.1.2制定和发布〔G3〕
本项要求包括：
a）应指定或授权专门的部门或人员负责平安管理制度的制定；
b）平安管理制度应具有统一的格式，并进展版本控制；
c）应组织相关人员对制定的平安管理制度进展论证和审定；
d）平安管理制度应通过正式、有效的方式发布；
e）平安管理制度应注明发布围，并对收发文进展登记。
1.2.1.3评审和修订〔G3〕
a）信息平安领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对平安管理制度体系的合理性和适用性进展审定；
b）应定期或不定期或在发生重大变更时对平安管理制度进展检查和审定，对存在缺乏或需要改良的平安管理制度进展修订。
〔增强〕
1.2.2平安管理机构
1.2.2.1岗位设置〔G3〕
本项要求包括：
a）应明确由主管平安生产的领导作为电力二次系统平安防护的主要责任人，成立指导和管理信息平安工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；〔增强〕
b）应设立信息平安管理工作的职能部门，设立平安主管、平安管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；
c）应设立系统管理员、网络管理员、平安管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；
d）应制定文件明确平安管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。
1.2.2.2人员配备〔G3〕
本项要求包括：
a）应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、平安管理员等；
b）应配备专职平安管理员，不可兼任；
c）关键事务岗位应配备多人共同管理。
1.2.2.3资金保障〔G3〕
本项要求包括：
a）应保障落实电力二次系统平安建立、运维及等级保护测评资金等；〔新增〕
b）系统建立资金筹措方案和年度系统维护经费应包括信息平安保障资金工程。
〔新增〕
1.2.2.4授权和审批〔G3〕
本项要求包括：
a）应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门及批准人，对系统投入运行、网络系统接入和重要资源的等关键活动进展审批；〔细化〕
b）应针对系统变更、重要操作、物理和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；
c）应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的工程、审批部门和审批人等信息；
d）应记录审批过程并保存审批文档；
e）接入电力调度数据网络的节点、设备和应用系统，其接入技术方案和平安防护措施须经负责本级电力调度数据网络的调度机构核准。
〔新增〕
1.2.2.5沟通和合作〔G3〕
本项要求包括：
a）应加强各类管理人员之间、组织部机构之间以及信息平安职能部门部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息平安问题；
b）应加强与行业信息平安监管部门、公安机关、通信运营商、银行及相关单位和部门的合作与沟通；〔细化〕
c）应加强与供给商、业界专家、专业的平安公司、平安组织的合作与沟通；
d）应建立外联单位联系列表，包括外联单位名称、合作容、联系人和联系方式等信息；
e）应聘请信息平安专家作为常年的平安参谋，指导信息平安建立，参与平安规划和平安评审等。
1.2.2.6审核和检查〔G3〕
a）平安管理员应负责定期进展平安检查，检查容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；
b）应由部人员或上级单位定期进展全面平安检查，检查容包括现有平安技术措施的有效性、平安配置与平安策略的一致性、平安管理制度的执行情况等；
c）应制定平安检查表格实施平安检查，汇总平安检查数据，形成平安检查报告，并对平安检查结果进展通报；
d）应制定平安审核和平安检查制度规平安审核和平安检查工作，定期按照程序进展平安审核和平安检查活动。
1.2.3人员平安管理
1.2.3.1人员录用〔G3〕
本项要求包括：
a）应指定或授权专门的部门或人员负责人员录用；
b）应严格规人员录用过程，对被录用人员的身份、背景、专业资格和资质等进展审查，对其所具有的技术技能进展考核；
c）应与平安管理员、系统管理员、网络管理员等关键岗位的人员签署协议；〔细化〕
d）应从部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位平安协议。
1.2.3.2人员离岗〔G3〕
本项要求包括：
a）应严格规人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有权限；
b）应收回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；〔落实〕
c）应严风格离手续的办理程序，只有在收回权限和各种证件、设备后，关键岗位人员承诺履行调离后的义务后，方可办理调离手续。
〔细化〕
1.2.3.3人员考核〔G3〕
a）应定期对各个岗位的人员进展平安技能及平安认知的考核；
b）应对关键岗位的人员进展全面、严格的平安审查和技能考核；
c）应对考核结果进展记录并保存。
1.2.3.4平安意识教育和培训〔G3〕
本项要求包括：
a）应对各类人员进展平安意识教育、岗位技能培训和相关平安技术培训；
b）应对平安责任和惩戒措施进展书面规定并告知相关人员，对违反违背平安策略和规定的人员进展惩戒；
c）应按照行业信息平安要求，对定期平安教育和培训进展书面规定，针对不同岗位制定不同的培训方案，对信息平安根底知识、岗位操作规程等进展的培训应至少每年举办一次；〔新增〕
d）应对平安教育和培训的情况和结果进展记录并归档保存。
1.2.3.5外部人员管理〔G3〕
a）应确保在外部人员受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监视，并登记备案；
b）对外部人员允许的区域、系统、设备、信息等容应进展书面的规定
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