如何筹建证券营业部.docx

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如何筹建证券营业部

1、先期市场调研

2、营业部申请成立流程：

3、选址要求

4、场内部署

5、信息技术系统配置

6、岗位设置及人员装备

7、营业场所的装修布线

8、员工招聘

先期市场调研

（一）地区市场状况,经济构成主体成分和经济容量。

（二）已有证券、期货、保险、银行和基金等金融机构状况。

特别是证券和期货，涉及居民投资偏好。

（三）当地物价水平、繁华街道、商业中心、行政中心及写字、办公楼租借状况及价格。

（四）认识、参照同业机构在当地的租借价格水平。

营业部申请成立流程：

（一）向拟设营业部所在地的证监局递交成立营业部申请拟设营业部需供给的申请资料以下：

1、成立营业部申请书。

该申请书是企业的正式文件，须有文件

文号。

2、拟成立营业部的决议文件。

做出成立决议的日期与期货企业

上报申请资料之日相隔不得超出6个月。

3、专项法律建议书。

法律建议书应该就期货企业及其现有营业

部能否吻合成立条件出具专项建议，由两名执业律师和所在律师事务

所负责人署名，加盖该律师事务所印章，并签订日期；后附律师事务

所和律师的执业证书复印件。

4、申请日前3个月月底的风险看管报表和模拟风险看管报表。

5、申请日前3个月保证金安全存管预警状况和办理结果的说明。

6、相关企业治理和内部控制制度的分项说明。

7、拟任负责人任职资格申请资料或证明（任职资格申请表、本

人最高学历或学位证明、身份证复印件、期货从业资格证书复印件、

自己从业经历证明、公民无犯罪记录证明）。

8、拟任用业务岗位工作人员名册及其相关从业资格、从业经历、

拟任岗位的说明。

（个人基本信息表、从业人员资格证书复印件、身

份证复印件、学历证书复印件）。

9、拟设营业部的管理制度文本。

（严格执行“四一致”规定，

岗位设置及职责明确、分工合理，有详尽的业务操作规程，与营业部

经营计划相适应）

10、拟设营业部的经营计划书；经营计划书包含但不限于以下内

容：

期货企业的基本状况，成立事项的联系人和联系方式，近3年经

营状况，企业现有合规谨慎经营能力（包含法人治理、保证金安全存

管、风险看管指标、风险管理、内部控制、资格人员装备、网点布局），

拟设营业部开业准备方案（包含资格人员装备、岗位职责、设施场所

等）；联合企业经营发展战略、当地市场需求、拟采纳的竞争策略以

及营业部经营发展的目标也许规模，充分评估论证拟设营业部的必需

性和可行性。

（二）在当地证监局赞同成立营业部的决定后6个月内需完成营

业部筹建工作，筹建完成后应向当地证监局申请开业准备查收。

开业准备查收需要报送的资料以下：

1、开业查收申请书，内容应包含营业部负责人及员工状况的说

明、营业部岗位设置及分工的说明、营业部经营场所及办公、通信、交易等设施状况的说明；

2、营业部经营场所全部权也许使用权证明文件、租借合同；

3、营业部经营场所的消防检验合格证明；

4、营业部经营场所双路供电的证明（物业企业或建筑物全部者与供电部门签订的供电协议）；

5、营业部信息系统设施清单；

6、信息系统相关设施及线路的测试报告。

（三）开业准备现场查收合格后，凭当地证监局的开业准备查收合格的通知，在一个月内到省工商局办理工商登记手续。

工商登记需要供给的资料以下：

1、先到市工商局申请“企业名称早先赞同”，当日即可完成。

2、拿核名文件及相关资想到省工商局办理工商登记，3个工作

日可完成。

注意：

因为地区差异，有些城市不需要第一步骤可直接手理工商登记，详情请咨询当地工商部门。

（四）自领取营业执照之日起10日内持营业执照、成立批复文件和开业查收合格通知向中国证监会申请领取经验允许证。

同时辰立营业部公章和法人印章.

（五）领取营业部经营允许证后5个工作日，将营业执照和营业部经营允许证副本复印件向期货企业住处所在地证监局和营业部所在地证监局存案。

（六）申领组织机构代码证.

（七）经营允许证拿到后会同营业执照一并去地税办理登记.

（八）税务登记完成后,可去办理营业部员工五险一金和住宅公

积金.

选址要求

1、营业场所不得设在居民区、餐饮网点密集区、流动人员密集

的零售商业区、主要政府部门的办公区；周边应交通方便、泊车便利。

经营场所最好便于建立户外广告,设置在证券企业和银行集中的地

段是最理想的。

2、营业场所应有双路电源。

3、营业场所应保持独立，与其余单位特别是股东单位的经营性

场所实现物理隔断。

4、营业场所一定是产权清楚的经营性房产，拥有营业场所全部

权也许使用权证明。

5、营业场所应吻合经营性场所的消防要求，应获得消防部门同

意本场所开业经营的消防查收合格建议书。

查察经营场全部无基础消

防设施（包含消防喷头、两个消房出口等）

6、无特别原由，营业部成立后2年内不得迁址。

场内部署

1、营业部建筑面积应在300平方米以上。

2、营业部内应设有档案室、财务室、机房、客户交易场所、现

场开户场所，并开拓投资者教育园地、公示信息栏等。

3、财务室应装备保险箱，财务室、机房应安装防盗门，开户室、

机房、主要通道、客户交易区应安装监控录像设施，开户室应装备落

实开户实名制要求的相关设施。

4、投资者教育园地应张贴《期货交易风险说明书》、备置期货交

易相关法规、交易所业务规则，并公开相关期货经纪业务流程。

5、公示信息栏对付本营业部的从业人员信息（照片、姓名、岗

位、从业资格证号等）、保证金专用帐户、投诉电话、人工报单电话

等进行公示。

信息技术系统配置

1、营业部应有独立机房，面积不小于10平方米，拥有合规、有

效的防火、防潮、防尘、防盗、防磁、防鼠措施，并配置空调、独立

的配电箱。

2、应装备防火墙、路由器、交换机并有相应备份设施；

3、网络通信线路应有2以上条由不一样运营商供给的通信通道，

以保障业务的连续性；

4、应装备不中止电源（UPS），保障机房及70％以上的工作站电

力使用许多于4小时；营业部所在地区常常断电的，需备置发电机；

5、全部电脑设施应安装必需的杀毒软件；

6、交易、投诉电话应安装录音设施。

岗位设置及人员装备

1、营业部应设置交易结算、开户管理、信息技术、财务等岗位，

各岗位人员不得相互兼任。

2、上述岗位工作人员一定获得期货从业资格，财务人员需获得

会计上岗证。

3、营业部正式员工应许多于5人，此中最少80％的人员应获得

期货从业资格。

4、营业部经理获得任职资格后，不得兼任其余职务，不得无故

长久不到岗。

营业场所的装修布线

流程图

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