下半年贵州证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题.docx

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下半年贵州证券从业资格考试金融远期期货与互换模拟试题

2015年下半年贵州证券从业资格考试：

金融远期、期货与互换模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.首次公开发行股票数量在__以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。

A．1亿股B．2亿股C．3亿股D．4亿股

2.证券登记结算公司在__日对会员发送预对盘报告。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

3.上市公司进行重大资产重组，应当由（）依法作出决议。

A．股东大会B．董事会C．证券交易所D．经理层

4.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价10.75元，时间为13:

40；乙的买入价10.40元，时间为13:

25；丙的买入价10.70元，时间为13:

25；丁的买入价10.75元，时间为13:

38，那么他们交易的优先顺序应为__。

A．丁＞甲＞丙＞乙B．丙＞乙＞丁＞甲C．丁＞丙＞乙＞甲D．丙＞丁＞乙＞甲

5.公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

A．10B．20C．50D．100

6.__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。

A．基金份额持有人B．证券交易所C．托管人D．基金管理公司

7.证券交易所对A股和封闭式基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券，要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。

A．3%B．5%C．7%D．10%

8.目前投资策略的主流是__。

A．心理分析方法B．技术分析方法C．基本分析为基础，辅以技术分析D．技术分析为基础，辅以基本分析

9.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的__。

A．决策依据B．投资程序C．收益分配D．风险控制

10.委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行__手续，否则即为违约。

A．转账B．托管C．交割D．变更

11.将资产证券化分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化是根据__来划分的。

A．证券化产品的金融属性不同B．资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同C．证券化的基础资产不同D．资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同

12.__可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构B．保荐人C．国家发展和改革委员会D．中国证券业协会

13.新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。

A．50%B．60%C．70%D．80%

14.目前，我国国债承购包销方式主要运用于__。

A．记账式国债B．无记名国债C．凭证式国债D．特种国债

15.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下B．5万元以上20万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上50万元以下

16.根据ETF跟踪的指数不同，可以将ETF分为__ETF。

A．股票型、债券型B．抽样复制型、完全复制型C．股票型、完全复制型D．抽样复制型、债券型

17.公司反收购战略中，保持公司控制权的策略不包括__。

A．限制董事资格B．每年部分改选董事会成员C．MBO收购D．超级多数条款

18.上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。

A．成交金额B．相关资产与负债账面值的差额C．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者

19.影响债券定价的内部因素是__A．银行利率B．外汇汇率风险C．税收待遇D．市场利率

20.关联交易的价格原则上应不偏离__的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收款C．由中国证监会核准D．由母公司核准

21.注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。

则注册会计师签署审计报告的日期是__。

A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日

22.零息债券的发行属于__。

A．平价发行B．溢价发行C．折价发行D．都不是

23.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。

__A．30；1B．30；3C．50；1D．50；3

24.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%

25.《证券法》规定，在证券交易活动中做出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以__的罚款。

A．3万元以上20万元以下B．5万元以上20万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上50万元以下

26.以下说法正确的是（）。

A．封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B．封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C．开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D．开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位

27.我国《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业__。

A．混业经营、集中管理B．混业经营、分业管理C．分业经营、分业管理D．分业经营、统一管理

28.在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是__。

A．建立专用自营账户B．将自营账户借给他人使用C．使用他人名义和非自营席位变相自营D．账外自营

29.在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。

A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商的代表D．证券交易所工作人员

30.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常__。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

31.目前我国ETF认购资金冻结期间利息按__计算。

A．企业活期存款利率和实际交易天数B．企业活期存款利率和实际冻结天数C．企业一年期存款利率和实际交易天数D．企业一年期存款利率和实际冻结天数

32.使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是__。

A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．赎回收益率

33.__是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。

A．客户服务B．客户招揽C．客户咨询D．客户反馈

34.上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。

A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议

35.发审委审核上市公司非公开发行股票的申请，适用______。

同意票数达到______票为通过。

__A．特别程序5B．特别程序3C．一般程序5D．一般程序3

36.某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，股价格为6.40元。

若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为__元。

A．1.50B．6.40C．11.05D．9.40

37.通常，期货交易所规定的大户报告限额__限仓限额。

A．小于B．大于C．不固定D．等于

38.关于股票的永久性，下列说法错误的是__。

A．股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系B．永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C．股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D．股份公司通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

39.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2B．3C．5D．10

40.下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行B．商业银行C．保险公司D．社会团体

41.证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于__年。

A．1B．2C．3D．4

42.保荐人尽职调查的绝大部分工作都集中于__。

A．上市前重大事项的调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．提交发行申请文件前的尽职调查

43.如果中央银行在公开市场上大量出售证券，则证券价格会__。

A．下跌B．无变化C．上升D．无法确定

44.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为__。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股

45.下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是__。

A．中国证监会及其派出机构B．证券交易所C．中国证券业协会D．中国结算公司

46.当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

47.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。

A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

48.股票投资组合管理的原因是__。

A．降低风险和获得平均市场利润B．消除证券投资风险C．分散风险和获得平均市场利润D．分散风险和实现收益最大化

49.我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

50.大兴证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，则该证券公司的注册资本最低限额为__元。

A．3000万B．5000万C．1亿D．5亿