标准化考评报告.docx
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标准化考评报告
******
安全标准化外部考评报告
******公司
****年**月
******
安全标准化外部考评报告
编制：
审核：
项目负责：
总经理：
******公司
****年**月
考评人员名单表
考评组
姓名
专业
考评证号
组长
成员
成员
成员
专家指导组名单
序号
姓名
专业
职称
1
2
前言
我公司于****年**月份接受******安全标准化建设考评服务的委托后，于****年元月至**月分阶段到该矿山进行了安全标准化建设的指导服务，并完成了如下相关工作：
1、与业主沟通，就安全标准化建设过程中双方的权利和义务进行商谈，商议考评服务费用，得到业主的承诺后方签订考评服务协议书。
2、参与矿山人力资源分析，协助组建矿山安全标准化组织机构。
3、对矿山安全标准化组织机构进行系统培训，并协助矿山安全标准化组织机构对矿山管理人员进行任务分工。
4、指导矿山制定矿山安全生产目标并形成文件下发；
5、指导矿山建立健全安全生产责任制
6、指导矿山建立健全安全管理制度，并协助完成各记录表格的设计。
7、对矿山安全生产责任制、安全管理制度、表格填写进行培训。
8、组织矿山安全标准化组织机构对矿山作业现场及生产工艺进行现场检查，指导矿山查找问题，并对存在的问题以书面形式进行汇总，由矿山完成建设工作。
9、指导矿山完成安全标准化自评工作。
通过上述工作的完成，使该矿山基本完成发安全标准化建设及自评的相关工作，并于****年**月**日提出了该矿山安全标准化的外部考评申请。
我公司于****年**月**日接受******标准化的外部考评委托后，对企业提交的相关材料和自评报告的真实性和符合性进行了认真审查，经审查，该企业符合标准化考评条件，并启动了******安全标准化现场考评决定，于****年**月**日对该企业实施标准化外部考评。
****年**月**日，我公司组织相关考评人员到现场对******进行考评。
8:
30至9:
00，我公司组织考评组成员及企业有关人员召开考评首次会议。
明确考评的目的、范围和依据，确认考评计划及考评进度表，介绍考评的程序和方法。
9:
00至16:
00，我公司组织考评组成员按照考评计划和任务分工，实施现场考评打分。
16:
00至17:
00，我公司组织考评组成员召开考评组内部会议，对现场考评进行汇总，形成一致的考评和打分意见，并给出总体考评结论和等级结论推荐意见。
17:
00至17:
30，我公司考评组向企业管理层简要通报考评情况；
17:
30至18:
00，我公司组织考评组成员及企业有关人员召开考评总结会议，宣布考评结果，并提出整改建议。
至此，整个考评过程全部结束。
本次考评按照《金属非金属矿山安全标准化规范导则》、《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》、《小型露天采石场安全标准化评分办法》开展工作。
通过对个标准化系统进行考评，较客观、全面地反映了******的安全标准化现状，查清了******安全标准化建设存在的问题，以及问题存在的场所和存在的形式，针对******安全标准化建设存在的问题提出了对策措施及建议。
同时，通过外部考评，明确该矿山通过安全标准化建设，达到的等级。
一、企业简介
企业名称
******
地址
******
邮政编码
******
所属行政区
****
开采规模
****万吨（立方米）/年
从业人员数量
**人
二、考评目的、范围和依据
1、考评目的
通过对企业安全标准化建设工作的考评，了解企业安全生产标准化建设工作的程度，督促企业进一步落实安全生产责任主体，逐步建立起自我约束、自我完善、持续改进的安全生产长效机制，以实现安全生产形势稳定好转，同时，确定企业安全标准化建设的等级。
2、考评范围
企业立足危险源辨识和风险评价，着力落实12个大元素和若干子元素的策划、执行、符合性和绩效的创建过程，实现全员参与、过程控制和持续改进，阶梯式推进企业本质安全水平和管理水平的提高，有效消除风险，防范生产安全事故发生的人、机、物、环的综合考评。
3、考评依据
（1）《国家安全监管总局关于加强金属非金属矿山安全标准化建设的指导意见》（安监总管一[2009]80号文）
（2）《关于印发****金属非金属矿山安全标准化建设工作方案的通知》
（3）《金属非金属矿山安全标准化规范地下矿山、露天矿山、尾矿库实施指南》
（4）《金属非金属地下矿山、露天矿山、小型露天采石场、尾矿库安全标准化评定标准（试行）》
（5）关于印发《***金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）》的通知
三、文件考评综述
1、申请企业具备的条件
（1）该矿已取得采矿许可证
证号********；
有效期************；
（2）该矿已取得安全生产许可证
证号********；
有效期************；
（3）该矿已取得个体工商营业执照
证号********；工商营业执照已定期进行年审。
（4）该矿主要负责人、安全生产管理人员、爆破员等特殊工种人员均经
过有关部门的专业培训，并取得了上岗资格证。
主要负责人：
******资格证号********
安全管理员：
******资格证号********
爆破员：
******资格证号********
（5）该矿自****年**月至****年**月的考评期内每百万工时死亡率为零，每百万工时伤害率为零；
（6）该矿按照《金属非金属矿山安全标准化规范》（AQ2007-2006）的要求于****年元月份开始启动了安全标准化的建设工作，至今已运行了6个月。
（7）该矿生产活动基本满足安全生产法律、法规、规章、标准要求。
综上所述，该矿已取得相应的证照；主要负责人、特殊工种人员已取得上岗资格证；考评期内百万工时死亡率、伤害率均为零；建立了标准化系统，运行时间已超过6个月；生产活动基本符合安全生产法律法规、规章、标准的要求，具备安全标准化考评条件。
2、设计资料及图纸
该矿委托具有设计资质的********编制了《开采设计方案》
委托具有评价资质的********编制了《安全现状评价报告》
上述设计、评价资料、图纸齐全。
3、安全文件
该矿下文任命了专职安全员，下文并印发了****年度安全生产目标文件、主要负责人对实现目标需开展的工作和各种投入作出了书面的安全承诺。
4、管理制度
该矿根据标准化要求建立了《安全检查制度》等36个安全生产管理制度，满足安全标准化建设所涉及12个元素的基本要求，但在制度的执行方面较为欠缺，如安全生产法律法规的需求识别和融入，风险管理的危险源辨识和风险评价，绩效测量与评价等均未正常开展。
同时有些制度还未建立，已建立的制度内容不全等。
5、责任制度
该矿根据标准化要求建立了《矿长安全生产责任制》、《安全员安全生产责任制》、《作业组长安全生产责任制》、《爆破工安全生产责任制》等**个责任制，所建立的责任制基本覆盖了矿山设置的工种岗位。
责任制的内容基本齐全，责任明确。
各工种岗位人员能履行其基本职责和义务。
6、作业规程和操作规程
该矿建立了《爆破作业规程》、《铲、装、运作业规程》、《电工操作规程》、《空压机操作规程》等**个规程，所建立的作业规程和操作规程基本履盖了矿山工艺过程的节点和工种，对矿山的安全生产起到了较好的指导和约束作用。
7、记录
矿山建立了事故、事件记录；风险评价记录；培训记录；边坡检查记录等**个记录表。
现有记录已能满足对矿山生产基本需求，但是记录不够规范和完整，需进一步完善。
四、现场考评综述
1、采场
采场现场考评情况描述
2、爆破
爆炸物品管理
爆破
爆破方案简述。
3、运输
运输方式描述。
4、破碎系统
破碎系统简介。
5、安全设施
安全设施描述。
6、供电系统
供配电系统介绍。
7、作业人员行为及个人防护
现场考评时作业人员劳保用品穿戴检查及劳保用品发放检查。
五、打分说明、扣分原因、纠正措施建议、验证方式及综述
1、打分说明及扣分原因
本次考评评定打分，考评组采用的方法是：
对策划和符合性部分的打分采用查阅文件、记录、提问等方式并对照相关法律法规、规程、规定、规范、标准和评分办法的要求进行逐项评定打分；对执行和绩效部分的打分采用查阅文件、查阅记录、现场检查、提问、交谈等方式并对照相关规程、规定、规范、标准和评分办法进行逐项评定打分。
本次评定打分，考评组本着客观、公正、认真的原则进行。
通过评分，******得分总分为****分，折算为百分制得分为****分。
各要素具体分值见下表：
序号
标准化元素
应得分
实得分
得分率
1
目标与承诺
2
安全生产法律法规与其他要求
3
安全生产组织保障
4
风险管理
5
安全教育与培训
6
生产工艺系统安全管理
7
设备设施安全管理
8
作业现场安全管理
9
安全投入与工伤保险
10
检查、处理与应急
11
事故、事件报告、调查与分析
12
绩效测量与评价
合计
从以上各项得分情况看，扣分最多的是绩效测量与评价；检查、处理与应急；设备设施安全管理三个要素。
绩效测量要素中，由于企业建立和运行标准化的时间较短，造成对评审方面的掌握较差。
检查、处理与应急的要素中，主要扣分在纠正与预防措施子元素上，由于企业对于纠正与预防措施的不理解，导致相关的管理工作不到位，造成扣分较多。
设备设施安全管理要素中，企业对于设备设施的维护和对特种设备的检测检验比较欠缺，同时，企业对于安全基础设施的投入较为欠缺，造成了设备设施安全管理要素丢分较多。
2、纠正措施及建议
通过以上情况看，在安全标准化建设工作中，安全标准化系统的12个元素中的每一个小项，均包含有策划、执行、符合性、绩效四个步骤，其中策划是标准化工作至关重要的第一步。
因此，建议企业对标准化系统建设，企业第一步要抓好标准化各个元素中各个小项的策划，也就是要抓好各项制度的建设和每年度各类计划的编制工作，企业才能在各项制度的指导和约束下，按计划目标开展工作，企业也才能真正的搞好安全生产。
3、验证方式
本次考评打分，对扣分较多的项目采取考评组长核对，现场重新查验等方式进行验证，确保评分正确和失误。
综上所述，通过本次考核评分后，反映出企业的各方面基础比较薄弱，特别是在制度建设、工作计划、风险评价、评审等方面存在严重不足，企业需要进一步改善作业环境，补充完善防护设施，加强现场管理。
六、考评结果和等级推荐意见
1、考评结果汇总表
考评指标
考评结果
百万工时伤害率
**
百万工时死亡率
**
标准化考评得分
**
2、等级推荐意见
根据《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场安全标准化评分办法》标准化等级确定要求：
评级的指标为同时满足标准化得分、百万工时伤害率和百万工时死亡率的规定，取三个指标的最低等级来确定标准化等级。
结合考评结果汇总表，考评组通过考评，推荐******为安全标准化五级企业。
七、其他需要说明的问题
通过本次考评工作，考评组认为，企业的规模较小，人员少，员工文化层次较低，专业的安全管理人员、专业的技术人员欠缺，给开展安全标准化工作和平时的安全管理工作带来一定难度，建议企业充实一些有一定文化水平的人员，利于安全标准化工作的顺利开展和安全管理工作的持续改进；其次，通过对标准化考评的现场检查，该企业重生产、轻安全的思想仍然存在，安全基础设施仍然存在一定缺陷，企业应该对此次考评过程中查出的问题逐一、认真进行整改，使该企业的安全基础工作得到夯实，使安全水平得到提高；第三，企业在平时的生产工作中应以安全工作的布置为重点，以安全管理为核心，坚持先安全、再生产，不安全、不生产的原则，确保安全工作布置在先，生产工作行动在后，使安全标准化工作扎扎实实地开展下去。
附件
1、******安全生产标准化考评委托书
2、******开展安全标准化前概貌
3、******开展安全标准化建设后概貌
4、******安全生产标准化考评评分表
5、******安全生产标准化考评打分说明汇总表
6、******安全生产标准化考评备案表
附件1
******
安全标准化考评委托书
******：
我矿山于****年**月开展安全生产标准化工作至今已达6个月，我矿也已完成自评报告。
根据有关规定，我矿已符合申请外部考评条件。
为了能尽快向安监部门提交申请安全标准化评级材料，特委托贵公司为我矿进行外部考评，请贵公司按《****金属非金属矿山安全标准化考评工作办法（试行）》的考评程序和《金属非金属矿山安全标准化规范小型露天采石场实施指南》及《评分办法》进行外部考评，并按时提交外部考评报告。
请贵公司接受我矿的委托。
委托单位（公章）：
******
****年**月**日
附件4
******
安全标准化外部考评评分表
附件6
******安全生产标准化考评备表
矿山企业情况
名称
******
联系电话
联系人
从业人数
**人（所有参加矿山企业生产和管理的人员）
生产规模
产量**万吨/年产值****万元/年
专职安管机构
名称：
**********负责人：
******
矿山企业上级法人单位情况
名称
联系电话
联系人
考评机构及考评情况
考评机构
名称
********
负责人
姓名：
联系电话：
联系人
姓名：
联系电话：
传真：
EMail：
QQ：
地址：
考评起止时间
****年**月**日至****年**月**日
考评专家组
组长：
成员：
考评结果
地下开采系统
等级：
□一级□二级□三级□四级□五级
露天开采系统
等级：
□一级□二级□三级□四级□五级
尾矿库
等级：
□一级□二级□三级□四级□五级
矿山企业
等级：
□一级□二级□三级□四级□五级
小型露天采石场
等级：
□一级□二级□三级□四级☑五级
考评机构意见：
负责人（签字）：
考评单位（公章）
年 月 日
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