国内外投顾及财富管理业务的发展.ppt
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0951-60171030951-6017103，617476617476国内外投顾及财富管理业务的发展国内外投顾及财富管理业务的发展宁夏财富中心宁夏财富中心张兴旭张兴旭南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心地址：
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0951-60171030951-6017103，617476617476本次培训的目的本次培训的目的1.分享目前国内外相关机构投资顾问及财富管理业务的发展的信息。
2.期望有助于区内各营业部在投顾业务方面的探索。
3.为宁夏区下一步实行统一的投顾业务探索路子，打下基础。
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0951-60171030951-6017103，617476617476业务发展的基础已具备业务发展的基础已具备业务发展的基础已具备业务发展的基础已具备客户基础客户基础客户基础客户基础中国巨大的人口基数和快速的财富增长将为投资顾问和财富管理业务中国巨大的人口基数和快速的财富增长将为投资顾问和财富管理业务提供巨大的发展空间。
提供巨大的发展空间。
2010年10月27日，“十二五”规划中明确提出，要努力实现居民收入增长和经济发展同步、人民生活质量和水平不断提高等目标。
麦肯锡财富报告称，2015年中国年收入25万元以上的富裕家庭，将增长至400多万户，成为仅次于美、日、英全球第四。
欧睿信息咨询公司研究显示，2020年中国人口约达14.5亿，中国中产阶层人数将占到总人口的48%以上。
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0951-60171030951-6017103，617476617476业务发展的基础已具备业务发展的基础已具备业务环境业务环境资本市场规模的不断壮大，金融产品的不断创新，将为理财业务的发资本市场规模的不断壮大，金融产品的不断创新，将为理财业务的发展奠定基础。
展奠定基础。
金融市场的体系不断完善：
股市（主板、中小企业版、创业板、三板），期货市场（商品期货、股指期货）、现货、银行间市场（货币市场、债券市场）、国际板、融资融券等。
金融创新产品的种类不断增加。
业务创新不断出现：
融资融券、股指期货、私募阳光信托、投资顾问等。
法律环境不断完善：
投资顾问暂行规定南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心地址：
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0951-60171030951-6017103，617476617476投顾业务的界定投顾业务的界定受证券投资顾问业务暂行规定的管理、受证监会监管；由证券公司、证券投资咨询机构开展的；受客户委托、按照约定、由投资顾问操作、提供投资建议、收取一定费用；对相关机构的资质和管理体系有明确要求；业务流程的办理有一定要求。
本质：
打开了证券行业收费服务的限制，开创了一个新的业务种类。
本质：
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但具体的业务模式、业务开展和业务办理仍处于摸索阶段。
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0951-60171030951-6017103，617476617476总体业务架构总体业务架构机构分工体系业务支持体系产品及服务内容人员管理体系风险管理体系投投顾客户客户风险评估协议服务方式风险控制反馈南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心地址：
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0951-60171030951-6017103，617476617476国外券商的做法国外券商的做法-美林证券美林证券FC模式模式南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心南京证券宁夏财富中心地址：
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0951-60171030951-6017103，617476617476美林证券美林证券FC模式模式-前台运作前台运作美林证券主要服务高端客户，采取非现场交易方式。
营业部为市场营销中心和客户服务中心。
每个营业部几个FC管理员，负责FC管理，风险监控。
每个FC负责客户开发（主要为高端客户）和资产管理，如客户的开户、资金的转账、对账单的寄送等。
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0951-60171030951-6017103，617476617476美林证券美林证券FC模式模式-客户服务客户服务FC通过各种方式服务客户（电话、邮件等），服务贯穿财富管理全过程。
依次帮助客户进行状况调查、风险评估、确立投资目标和投资计划。
根据客户的投资目标和计划，从公司的产品、服务及金融工作中选择确定客户的投资组合。
定期复核客户的投资组合和计划，并调整。
金融信息收集、计划书制作、投资组合建议由总部完成提供，FC通过TGA系统查询。
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0951-60171030951-6017103，617476617476美林证券美林证券FC模式模式-考核激励考核激励上岗前有严格的培训和考核。
正式上岗前可以享受底薪。
上岗后按照提成活动收入，为30%-50%2001年，高级FC的提成比例提高到55%2002年，高绩效FC还可加入高绩效俱乐部，享受公司的高级福利待遇。
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0951-60171030951-6017103，617476617476美林证券美林证券FC模式模式-后台支持后台支持美林具备强大的研究团队和力量，为各个行业的股票及其他投资品种做出评级FC通过阅读简介的评价及报告，为客户做出投资意见。
FC不向客户提供个人观点，全部按照公司的评级给出意见。
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