证券投资基金基本法律法规考前押题3汇总.docx
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证券投资基金基本法律法规考前押题3汇总
第1章证券市场基本法律法规（三）
1.申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。
A.65%
B.75%
C.85%
D.95%
2.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A.3
B.4
C.5
D.6
3.期货交易所的所得收益不能用于（）。
A.装修期货交易大厅
B.引进先进的期货交易系统软件
C.进行期货投资
D.购置期货交易监控设备
4.申请设立期货公司必须具备的条件不包括（）。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有健全的风险管理和内部控制制度
C.公司实际控制人具有持续盈利能力
D.实缴资本全部为货币出资
5.申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.3000
C.4000
D.6000
6.设立期货公司，应当经（）批准，并在公司登记机关登记注册。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院
7.下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有（）。
A.注册资本最低限额可以高于3000万元
B.公司注册资本应当是实缴资本
C.公司可以非货币财产出资
D.公司可以在2年内缴足注册资本
8.国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
A.3
B.6
C.9
D.12
9.批准期货交易所上市新的交易品种的机构是（）。
A.交易品种的行业协会
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门
10.期货交易所办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
I.制定或者修改章程、交易规则II.变更住所或者营业场所III.合并、分立或者解散IV.制定内部财务制度
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.II、IV
D.I、IV
11.期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
I.修改期货交易规则II.恢复此前中止的交易品种III.修改期货合约IV.终止期货合约
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
12.期货公司（）。
I.依照《中华人民共和国公司法》设立II.依照《期货交易管理条例》设立III.经营期货经纪业务IV.经营期货自营业务
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.II、IV
D.I、IV
13.下列关于期货公司出资的表述，正确的有（）。
I.货币出资的比例不得低于85%II.股东应当以货币财产出资III.注册资本最低限额为人民币3000万元IV.注册资本应当是实缴资本
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
14.申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。
I.注册资本为5000万元以上II.有独立的法人财产III.主要股东最近5年无重大违法违规记录IV.从业人员具有期货从业资格
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
15.下列关于期货公司业务的做法，恰当的有（）。
A.某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营
B.某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议
C.某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资
D.某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务
16.期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以（）的名字为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。
A.期货公司，客户
B.客户，客户
C.期货公司，期货公司
D.客户，期货公司
17.期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.30日
C.3个月
D.2个月
18.期货公司成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，或者开业后无正当理由灵也连续（）个月以上，期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.3，3
B.3，6
C.6，6
D.6，9
19.期货公司不得有如下（）行为和活动。
I.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外II.从事或者变相从事期货自营业务III.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资IV.对外担保
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
20.下列关于期货公司业务的说法，正确的有（）。
I.期货公司业务实行许可制度II.期货公司业务实行报告制度III.由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证IV.由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II
D.II、III
21.期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。
I.变更注册资本II.合并、分立、停业、解散或者破产III.变更公司形式IV.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营结构
A.II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
22.期货公司办理下列（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
I.变更法定代表人II.变更住所或者营业场所III.设立或者终止境内分支机构IV.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II
D.II、III
23.期货公司不得（）。
I.为其股东提供融资II.为其实际控制人提供融资III.对外担保IV.为关联人提供融资
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
24.期货公司办理下列（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。
I.合并、分立、停业II.变更业务范围III.变更注册资本且调整股权结构IV.新增持有5%以上股权的股东
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
25.期货公司可以申请经营的业务包括（）。
I.期货自营业务II.境外期货经纪业务III.境内期货经纪业务IV.期货投资咨询业务
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.II、IV
D.I、IV
26.期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。
I.变更法定代表人II.变更营业场所III.设立境内分支机构IV.变更境内分支机构的负责人
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
27.期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
I.营业执照被公司登记机关依法注销II.成立后无正当理由超过3个月未开始营业III.主动提出注销申请IV.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
28.从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.中国人民银行
29.根据《期货交易管理条例》规定，期货公司在经纪业务中，（）。
A.与客户约定分享利益的比列不得超过50%
B.与客户约定分享利益的比例不得超过20%
C.不得与客户约定分享利益
D.应与客户共担风险
30.在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。
A.客户
B.会员
C.员工
D.股东
31.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同
A.营业执照
B.公司章程
C.交易合同
D.风险说明书
32.期货交易所不得发布下列（）信息。
A.开盘价
B.收盘价
C.价格预测
D.最高价
33.期货交易所会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.与自有资金合并，专户存放
B.与自有资金分开，专户存放
C.与自有资金分开，共同存放
D.与自有自己合并，共同存放
34.未经（）许可，任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。
A.国务院
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货业协会
35.下列关于期货交易保证金制度的说法，正确的是（）。
A.保证金制度是指期货交易所直接向所有期货投资客户收取保证金
B.期货交易所应当将保证金存入自由资金账户
C.保证金属于其缴纳者所有
D.保证金的标准由国务院期货监督管理机构统一确定
36.下列关于期货交易规则的说法，正确的有（）。
I.只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易II.期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易III.期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易IV.期货公司为保护客户隐私，不得向任何机构和个人透露客户名单或交易情况
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
37.期货公司应当建立、健全并严格执行（），遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。
I.业务管理规则II.人事管理制度III.财务管理制度IV.风险管理制度
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II
D.II、III
38.期货公司不得接受（）的委托为其进行期货交易。
I.国家机关II.控股期货公司的企业III.国家事业单位IV.期货保证金安全存管监控机构的工作人员
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
39.下列单位和个人中，（）不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。
I.国家机关和事业单位II.证券、期货市场禁止进入者III.公务员IV.国务院期货监督管理机构的工作人员
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
40.期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括（）。
I.成交量、成交价II.开盘价与收盘价III.持仓量IV.最高价与最低价
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
41.客户可以通过（）或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
I.书面II.电话III.互联网IV.口头
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
42.期货公司向客户收取的保证金，可划转的情形包括（）。
I.依据客户的要求支付可用资金II.补充交易所向期货公司收取的保证金III.为客户支付手续费IV.为客户支付税款
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
43.期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A.会员
B.交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司
44.期货公司为客户开立账户的规则是（）。
A.将客户与公司账户统一开立
B.为每一个客户单独开立专门账户
C.为所有客户统一开立账户
D.以上三种方式任选其一
45.期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员已归档按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用（），不得挪用。
A.交易保证金
B.存款准备金
C.风险准备金
D.注册资本金
46.期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的，应当严格执行（）制度。
A.业务混合和资金分离
B.业务分离和资金分离
C.业务分离和资金混合
D.业务混合和资金混合
47.下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A.只能经营期货经纪业务
B.可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D.同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行呼和操作制度
48.期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双档的权利和义务。
交割仓库可以有下列（）行为。
A.出具仓单
B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库
C.泄露与期货交易有关的商业秘密
D.违反国家有关规定参与期货交易
49.期货交易的结算，由（）统一组织进行。
A.期货协会
B.国务院期货监督管理机构
C.期货交易所
D.期货公司
50.下列关于期货交割的说法，正确的是（）。
A.期货交易所不得限制实物交割总量
B.期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行
C.交割仓库由买卖双方协商确定
D.期货公司与交割仓库签订交割协议
51.下列关于期货结算的说法，不正确的是（）。
A.期货交易所应将结算结果在第二日通知会员
B.实行当日无负债结算
C.期货公司根据期货交易所的结果结算
D.客户应及时查询结果并妥善处理
52.期货交易所会员的保证金不足时，首先应当屈才的措施是（）。
A.期货交易所垫付资金
B.期货交易所强行平仓
C.追加保证金或自行平仓
D.保持张辉资金不变
53.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪作他用。
I.依据客户的要求支付可用资金II.为客户交存保证金，支付手续费、税款III.国务院期货监督管理机构规定的其他情形IV.以上都不行
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
54.期货交易所（）。
I.应公布上市品种合约的即时行情II.要保证即时行情的真实、准确III.不得发布价格预测信息IV.不得公布上市品种合约的持仓量
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.II、IV
D.I、IV
55.下列（）主体应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备经，不得挪用。
I.期货交易所II.期货投资者III.期货公司IV.非期货公司结算会员
A.II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、III
56.交个仓库不得有以下（）行为。
I.出具虚假仓单II.违反期货交易所业务规则。
限制交个商品的入库、出库III.泄露与期货交易有关的商业秘密IV.违反国家有关规定参与期货交易
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
57.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以（）代为承担违约责任，并由此取得该会员的相应追偿权。
I.风险准备金II.自有资金III.结算担保金IV.银行贷款
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
58.下列关于期货交易结算的说法，正确的有（）。
I.期货交易的结算，由期货交易所同意组织进行II.期货交易所实行当日无负债结算制度III.期货交易所应当及时将结算结果通知期货公司的客户IV.期货交易所实行当月无负债结算制度
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
59.某会员在期货交易中违约，期货交易所承担违约责任可能使用（）。
I.该会员的保证金II.该会员的风险准备金III.期货交易所的自有资金IV.期货交易所的风险准备金
A.II、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III
60.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A.交易保证金
B.结算准备金
C.结算担保金
D.交易准备金
61.某商业银行从事期货交易担保业务的资料，由（）批准。
A.中国人民银行
B.中国银监会
C.中国证监会
D.中国期货业协会
62.（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院银行业监督管理机构
C.国务院商务主管部门
D.国务院证券监督管理机构
63.任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A.经营利润和自有资金
B.信贷资金、经营利润
C.信贷资金、财政资金
D.信贷资金、自有资金
64.国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产禁入期货市场的有关规定。
A.套利
B.套期保值
C.利润最大化
D.保值增值
65.银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（）批准。
A.国务院银行业监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.中国证监会
66.国务院（）主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。
A.国有资产
B.价格
C.期货业
D.商务
67.境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制定，报国务院批准后施行。
I.国务院商务主管部门II.国有资产监督管理机构III.人民银行IV.外汇管理部门
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
68.实行会员分级结算制度的期货交易所中，结算会员（）。
I.执行对非结算会员的结算II.对非结算会员收取保证金III.代为承担非结算会员的违约责任IV.组织进行非结算会员的期货交割
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
69.下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有（）。
I.期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金II.非结算会员的违约责任由证券交易所承担III.期货交易所只对结算会员结算IV.结算会员对非结算会员收取保证金
A.I、II
B.I、III、IV
C.III、IV
D.II、III、IV
70.国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（）。
I.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理II.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权III.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施IV.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV
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