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其他法律实务

第九章其他法律实务

考情分析

　　本章内容涉及企业规章制度、公司法、破产法、普法工作以及外聘律师的管理等。

主要介绍企业规章制度管理、办理企业登记、企业破产重组法律实务、法制宣传教育、企业外聘律师管理等五节内容，重点为企业规章制度的特点、制定的要求、制定的程序、规章制度的作用与任务；企业法人、公司登记、合伙企业登记类型及要求；企业破产的申请和受理、债务人财产的管理、债权申报和债权人会议、取回权、追回权、抵销权和别除权、破产宣告的原因和法律效力、破产财产的分配顺序、对破产承担责任的公司高官人员工资及市场禁入、外聘律师与企业法律顾问的区别。

在考试中需要记忆的知识点比较多，其中公司法、破产法以条文记忆为主。

各种题型都曾出现，预计2011年分值在20分左右。

题型

2012年

2011年

2010年

2009年

2008年

2007年

单选题

4题/4分

3题/3分

4题/4分

6题/6分

7题/7分

5题/5分

多选题

4题/8分

3题/6分

3题/6分

3题/6分

7题/14分

6题/12分

案例分析题

5题/10分

5题/10分

5题/10分

5题/10

5题/10

5题/10

合计

13题/22分

11题/19分

12题/20分

14题/22分

19题/31分

17题/27分

第一节企业规章制度管理

一、[了解]企业规章制度概述

（一）企业规章制度的概念（P398）

企业规章制度是企业针对科研生产、经营管理、销售服务等各项活动统一制定的各种规定、规则、章程、办法、标准、程序等规范性文件的总称。

企业规章制度是企业管理思想、管理理念的体现，是企业运行活动的依据，也是企业员工的行为准则，是企业实现经营目标、战略规划的保障。

（二）企业规章制度的特点（P398）

企业规章制度是企业规范性文件，具有明显不同于其他文件的特点，即规范性、严肃性、权威性、强制性。

1.规范性，这是企业规章制度最显著的特征。

（1）形式规范；

（2）内容规范；（3）制定程序规范。

2.严肃性，这是企业规章制度内在的重要特征。

（1）企业规章制度一旦颁布实施，在企业内部具有相当于法律的效力；

（2）企业的全体员工都应受到规章制度的约束，任何人无权随意否定规章制度的规定；（3）企业规章制度一旦制定颁发，应保持相对稳定，不可朝令夕改，失信于员工。

3.权威性，这是企业规章制度在效力上的特征。

（1）企业规章制度作为企业全体员工的行为准则、办事依据，具有法律一样的权威；

（2）企业其他文件不得与规章制度抵触和冲突；（3）不经过规定的程序任何部门和人员都不得对规章制度随意废止和更改。

　　4.强制性，这是企业规章制度在执行上的特征（对领导、对员工）。

【真题】企业规章制度是企业内部的规范性文件，具有明显不同于其他文件的特点的有（）。

（12多57）

　A.规范性　　B.合法性　　C.权威性　　D.强制性

【解析】　本题考查的考点是企业规章制度的特点。

企业规章制度具有明显不同于其他文件的四个特点，即规范性、严肃性、权威性、强制性。

因此，本题正确答案是ACD.

【例题·多选题】企业规章制度具有（　）等特点。

（2006年）

　　A.严肃性　　B.权威性　　C.规范性　　D.非强制性

　　【解析】企业规章制度具有明显不同于其他文件的特点，具体包括：

规范性、严肃性、权威性、强制性。

所以，ABC正确。

【真题】企业规章制度是企业规范性文件，其特点有（）。

（07多58题）

A．规范性C．强制性B．权威性D．代表性

【解析】本题所考查的考点是企业规章制度的特点。

企业规章制度是企业规范性文件，具有明显不同于其他文件的特点，即规范性、严肃性、权威性、强制性。

正确答案为ABC。

【真题】规范性是企业规章制度的特点之一，规范性的内容不包括（）。

（10单27题）

A．形式规范B．内容规范C．审批规范D．程序规范

【解析】考查的知识点是企业规章制度的特点。

企业规章制度是企业内部的规范性文件，具有明显的不同于其他文件的特点，即规范性、严肃性、权威性和强制性。

其中，规范性是企业规章制度最显著的特征，包括形式规范、内容规范、程序规范等i个方面。

因此，正确答案为c。

（三）企业规章制度分类（P399）

企业规章制度体系中应有不同层次的规章，包括基础性规章、技术性规章等，这是构成企业规章制度体系的基础性内容。

企业按业务对规范进行分类，大致包括科学技术、人力资源、财务管理、经销服务等类的规范制度。

　　企业规章制度也有层级的划分，具有最高效力的是企业章程。

企业规章制度在层次上可分为三个层次：

第一层次：

规范企业总体运行和重大事项的规章制度，如企业章程，企业工作规划。

在体系中具有最高效力，也是其他规章制度制定的依据。

第二层次：

是指在每个门类，也就是每一方面工作的总体规定，也是这一类工作总的准则。

一般以“规定”为名称。

第三层次：

是指某一门类总体规定下，针对某一项具体业务而制定的规章制度。

一般应称“办法”、“实施细则”。

（四）企业规章制度的执行（P399）

第一、企业规章制度的内容必须符合企业的实际情况，制定企业规章制度应认真调查研究，切忌主观盲目，使企业规章制度具有较强的针对性和可操作性。

第二、强化对规章制度的动态调整，及时根据国家法律、法规和企业实际的变化进行修改、补充、完善乃废止，保证与国家法律制度的统一。

第三、明确规章制度的监督检查部门，及时发现执行中的问题，采取措施加以纠正。

企业领导要以身作则，率先垂范，认真遵守和执行企业企业规章制度。

二、[了解]企业规章制度制定的要求（四方面要求，要记住）

（一）符合法律规定。

符合法律规定主要包括以下内容（P400）：

（1）规章制度所规定的管理权限、管理内容、管理方式，都不能超越职权，违反法律规定；

（2）规章制度在企业质量、安全生产、环境保护、劳动保障、税费征管等方面都有一些强制性规范，企业必须遵守；

（3）规章制度不能侵害劳动者的合法权益，要充分反映国家对劳动者保护的法律规范，切实维护劳动者的合法权益。

（4）规章制度在程序上的规定也不能违反法律；

（5）法律规定是广义上的，包括行政法规、地方性法规、规章及国家有关政策规定。

（08多59题）

（二）统一规范。

（P412）

企业规章制度是企业的“立法”，是规范性文件，必须统一规范。

即

（1）形式规范；

（2）条款规范；（3）文字规范；（4）内容规范。

【真题】制定企业规章制度的要求包括（）。

（08多58题）

A．统一规范B．形成体系C．协调一致D．促进企业发展

【解析】企业规章制度制定的要求包括符合法律规定、统一规范、协调一致、促进企业发展、便于实际操作。

因此，正确答案为ACD．

（三）协调一致。

（P400）

（1）拟定的规章制度与已颁布实施的规章制度不能相互矛盾；

（2）拟定的规章制度也不能与已颁布实施的规章制度重复；

（3）表述一致。

即对同一事项的表述，对同一行为的规范，同一规章制度的前后，不同规章制度之间都应当表述一致。

（四）促进企业发展。

（P401）

（五）便于实际操作（P401）。

三、[熟悉]企业规章制度制定的程序

（一）制定计划，提出方案（P401）

根据经营管理的问题需要和实际可能将当年需要制定的规章制度，按制度名称、主要解决的问题、起草部门、具体负责人、起草和颁布的时间进度等项列表，经批准下发执行，具体每项制度的提出既可是企业领导，也可是业务部门。

（二）调查研究，收集资料（P401）

起草责任部门落实后，首先要进行有针对性的调查研究，收集资料和分析研究工作。

（四方面工作）

（三）编写草案（P402）

编写草案是规章制度制定过程中的中心环节，在正式起草之前，必须对收集到的各种情况和资料进行认真地分析研究，进一步明确拟制定的规章制度要达到的管理目标、管理手段、管理措施及有关责任部门。

（四）征求意见（P402）

规章制度的草案要正式发给有关部门和单位征求意见，重要的规章制度要发给企业的所有部门和单位征求意见，涉及职工利益的规章制度要听取职代会、工会以及职工群众的意见。

起草部门要认真收集分析所提意见，并对草案进行反复修改，对不宜采纳的意见要进行反馈或协商。

　　【真题】用人单位在制定、修改直接涉及劳动者切身利益的规章制度时，应当（）。

（08多59题）

A．经职工代表大会讨论通过B．经职工代表大会讨论，提出草案和意见

C．与工会或职工代表协商一致后制定D．与工会或职工代表平等协商确定

【解析】每一项规章制度都会涉及许多业务部门和单位，因此制定过程中必须充分注意各个部门和单位的不同意见。

规章制度的草案要正式发给有关部门和单位征求意见，重要的规章制度要发给企业的所有部门和单位征求意见，涉及职工利益的规章制度要听取职代会、工会以及职工群众的意见。

起草部门要认真收集分析所提意见，并对草案进行反复修改，对不宜采纳的意见要进行反馈或协商。

因此，正确答案为BCD。

（五）审定发布（P402）

　　这是规章制度制定过程中的关键环节，要使规章制度制定的全面完善、行之有效，增强其严肃性和权威性，企业规章制度应按法律规定和企业内部的决策程序，提交董事会、总经理办公会、专题办公会等有关决策会议讨论通过，然后由企业负责人签署发布。

【真题】审定印发是规章制度制定的关键环节，为提高规章制度的权威性，企业规章制度一般应在征求有关部门意见后，（）。

（11年单28题）

A由起草部门的负责人签字印发　　B由企业主管领导签字印发

C由企业法定代表人签字印发　　D提交董事会、总经理办公会等有关决策会议讨论通过，然后由企业负责人签字印发

【解析】　本题考查的知识点是企业规章制度制定的程序。

企业规章制度制定的程序包括制定计划，提出方案；调查研究，收集资料；编写草案；征求意见；审定发布。

其中，审定发布是规章制度制定过程中的关键环节。

要使规章制度制定得全面完善、行之有效，增强其严肃性和权威性，企业规章制度应按法律规定和企业内部的决策程序，提交董事会、总经理办公会等有关决策会议讨论通过，然后由企业负责人签署发布。

因此，正确答案为D.

【真题】企业规章制度制定的程序包括（）。

（09多54题）

A．制订计划、提出方案B．编写草案C．审定发布D．监督执行

【解析】考查的知识点是企业规章制度制定的程序。

根据教材的介绍，企业规章制度的制定程序包括：

（1）制订计划、提出方案；

（2）调查研究、收集资料；（3）编写草案；（4）征求意见；（5）审订发布。

因此，符合题意的选项依次是A（制订计划、提出方案）、B（编写草案）、c（审定发布），而D（监督执行）属于企业规章执行和监督方面的程序，不合题意。

正确答案为ABC。

四、[熟悉]企业法律顾问在规章制度制定工作中的作用和任务

（一）企业法律顾问参与规章制度制定的依据（P402）：

1997年《企业法律顾问管理办法》：

“参与起草、审核企业重要的规章制度”是企业法律事务机构重要职责之一。

2002年《关于在国家重点企业开展总法律顾问制度试点工作的指导意见》：

“协助企业主要经营者抓好企业规章制度建设，负责组织本企业重要规章制度的制定和实施”是企业总法律顾问的主要职责之一。

2004年《国有企业法律顾问管事办法》：

企业法律事务机构负责“起草或者参与起草、审核企业重要规章制度”。

（二）企业法律事务机构在规章制度制定工作中可以承担的主要任务（P402）

1、作为企业规章制度的综合归口管理部门，统一管理企业规章制度，协助领导抓好企业规章制度建设。

2、组织研究制定规章制度体系和总体规划，为企业规章制度的制定做好顶层设计和具体安排。

3、组织制定规章制度的年度计划，并组织实施。

4、起草或参与起草制度草案。

5、审核规章制度。

6、就草案征求的不同意见进行分析论证。

7、承担规章制度征求意见，提交讨论、登记编号、印制、下属过程的具体工作。

8、组织规章制度执行过程中的宣传、解释工作，跟踪执行情况，收集执行中的问题，适时提出修改完善的意见。

9、组织规章制度定期清理汇编工作，确保企业规章制度的完整性和有效性。

【真题】明确规定总法律顾问“负责组织本企业重要规章制度的制定和实施”的文件是（）。

（12单27）

A.《企业法律顾问执业资格制度暂行规定》　　B.《企业法律顾问管理办法》

C.《关于在国家重点企业开展总企业法律顾问制度试点工作的指导意见》　　D.《国有企业法律顾问管理办法》

【解析】本题考查的考点是企业法律顾问在规章制度管理中的作用和任务。

2002年国家经贸委、中组部、人事部、司法部等7个部委印发的《关于在国家重点企业开展总企业法律顾问制度试点工作的指导意见》规定，企业总法律规定的主要职责之一，就是“协助企业主要经营者抓好企业规章制度建设，负责组织本企业重要规章制度的制定和实施”。

因此，本题正确答案是C.

【真题】　企业法律事务机构在企业规章制度制定工作中，可以承担的任务主要有（）。

（11多57题）

A作为企业规章制度的综合归口管理部门，统一管理企业规章制度

B组织研究制定企业规章制度体系、总体规划和年度计划，并组织实施

C起草或参与起草、审核规章制度草案

D对违反规章制度的行为进行纠正并处罚

【解析】本题所考查的考点是企业法律顾问在规章制度制定工作中的作用。

企业法律事务机构在规章制度制定工作中可以承担的任务主要有：

作为企业规章制度的综合归口管理部门，统一管理企业的规章制度，协助顶层设计和具体安排；组织制定规章制度的年度计划，并组织实施；起草或参与起草规章制度草案；审核规章制度；就规章制度草案征求意见过程中出现的各种不同意见进行分析论证；承担规章制度征求意见，提交会议讨论，登记编号，印制、下发过程中的具体工作；组织规章制度执行过程中的宣传、解释工作，跟踪执行情况，收集执行中的问题，适时提出修改补充完善的意见；组织规章制度定期清理编制工作，确保企业规章制度的完整性和有效性。

因此，正确答案是AC.

【真题】企业法律事务机构作为企业规章制度的归口管理部门，其基本职责包括（）。

（10多57题）

A．组织制订规章制度的年度计划，并组织实施B．起草或参与起草规章制度草案

C．审核规章制度D．公布规章制度

【解析】本题所考查的考点是企业法律事务机构在企业规章制度制定工作中可以承担的基本职责。

具体而言，企业法律事务机构在企业规章制度制定过程中应承担的基本职责包括统一管理企业的规章制度，协助领导抓好企业规章制度建设；组织研究制定企业规章制度体系和总体规划，组织制定规章制度的年度计划，并组织实施；起草或参与起草规章制度草案；审核规章制度；就规章制度草案征求意见过程中出现的各种不同意见进行分析论证；承担规章制度征求意见，提交会议讨论，登记编号，印刷、下发过程中的具体工作等。

因此，正确答案为ABC。

【真题】明确法律事务机构负责“起草或者参与起草、审核企业重要规章制度”的文件是（）。

（09单24题）

A．《企业法律顾问管理办法》B．《企业法律顾问注册管理办法》

C．《关于在国有重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见》

D．《国有企业法律顾问管理办法》

【解析】考查知识点是辨析有关规定法律事务机构职责的同类规章。

原经贸委1997年颁布的《企业法律顾问管理办法》明确规定：

“参与起草、审核企业重要的规章制度”是企业法律事务机构的重要职责之一；2002年原经贸委、中组部、人事部、司法部等7部委联合发布的《关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点T作的指导意见》中规定企业总法律顾问的主要职责之一就是“协助企业主要经营者抓好企业规章制度建设，负责组织本企业重要规章制度的制定和实施”；2004年国资委制定的《国有企业法律顾问管理办法》规定，企业法律事务机构负责“起草或参与起草、审核企业重要规章制度”。

因此，根据以上叙述，符合题意的应该是D选项，其他都是干扰项。

请注意区分各个文件在表述上的细小差异。

第二节　企业登记法律实务

一、[了解]企业登记概述

（一）企业登记概念（P403）

企业登记是国家工商行政机关依法确认企业法律地位的行政管理活动。

是确立企业主体资格的行政行为。

是国家实现对企业行为管理的基础和前提。

（二）企业登记的意义（P403）在法律上赋予申请登记企业的市场主体的法律人格。

第一、企业取得市场主体资格，规范了企业行为；

第二、有利于加强对市场主体的监督；

第三、有利于维护市场秩序，推动市场公平竞争。

（三）企业登记的法律规范（P404）

1.我国企业登记法律规范比较完备：

《民法通则》、《公司法》、《合伙企业法》、《个人独资企业法》等基本法律对企业登记均有明确的要求。

2.具体的企业登记法规：

“两个条例、两个办法”

（1）《企业法人登记管理条例》；

（2）《公司登记管理条例》；

（3）《合伙企业登记管理办法》；

（4）《个人独资企业登记管理办法》

（四）企业登记审批前置（P404）

是指企业登记申请人应当取得相关主管行政部门机关颁发的主要是经营许可证或批准文件，才能向工商行政机关申请登记。

（五）登记的种类与方式（P405）

1.登记种类

（1）企业法人登记

（2）企业营业登记（不具备法人条件的企业登记）：

企业分支机构和不具备法人条件的联营企业。

2.登记方式

（1）企业设立登记

（2）企业变更登记

（3）企业注销登记

【真题】从登记性质上看，企业登记分为（）。

（10多58题）

A．企业法人登记B．企业营业登记C．企业设立登记D．企业注销登记

【解析】本题所考查的考点是企业登记的种类。

根据不同的分类标准，企业登记可以做不同分类。

诸如，从登记性质上看，企业登记分为企业法人登记和企业营业登记。

因此，正确答案为AB。

二、[掌握]企业法人登记

（一）企业法人登记的范围（P405）

应当依法办理企业法人登记的企业：

1.全民所有制企业；2.集体所有制企业；3.联营企业；4.在中华人民共和国境内设立的中外合资经营企业、中外合作经营企业；5.私营企业；6.依法需要企业法人登记的其他企业。

申请企业法人登记，经企业法人登记主管机关审核，准予登记注册的，领取《企业法人营业执照》，取得法人资格，其合法权益受国家法律保护。

　　依法需要办理企业法人登记的，未经企业法人登记主管机关核准登记注册，不得从事经营活动。

（二）企业法人设立登记（P406）

1.登记事项

企业法人登记注册的主要事项：

企业法人名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、从业人数、经营期限、分支机构。

2.企业名称

企业法人只准使用一个名称。

企业法人申请登记注册的名称由登记主管机关核定，经核准登记注册后在规定的范围内享有专用权。

　　申请设立中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业，应当在合同、章程审批之前，向登记主管机关申请企业名称登记。

3.登记程序

（1）企业法人办理开业登记，应当在主管部门或者审批机关批准后三十日内，向登记主管机关提出申请；没有主管部门、审批机关的企业申请开业登记，由登记主管机关进行审查。

登记主管机关应当在受理申请后三十日内，做出核准登记或者不予核准登记的决定。

（2）申请企业法人开业登记，应当提交下列文件、证件：

①组建负责人签署的登记申请书；②主管部门或者审批机关的批准文件；③组织章程；④资金信用证明、验资证明或者资金担保；⑤企业主要负责人的身份证明；⑥住所和经营场所使用证明；⑦其他有关文件、证件。

（3）申请企业法人开业登记的单位，经登记主管机关核准登记注册，领取《企业法人营业执照》后，企业即告成立。

企业法人凭据《企业法人营业执照》可以刻制公章、开立银行帐户、签订合同，进行经营活动。

登记主管机关可以根据企业法人开展业务的需要，核发《企业法人营业执照》副本。

（三）企业法人变更登记（P406）

1.企业法人改变名称、住所、经营场所、法定代表人、经济性质、经营范围、经营方式、注册资金、经营期限，以及增设或者撤销分支机构，应当申请办理变更登记。

　　2.企业法人申请变更登记，应当在主管部门或者审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请办理变更登记。

　　3.企业法人分立、合并、迁移，应当在主管部门或者审批机关批准后30日内，向登记主管机关申请办理变更登记、开业登记或者注销登记。

（四）企业法人注销登记（P406）

1.企业法人歇业、被撤销、宣告破产或者因其他原因终止营业，应当向登记主管机关办理注销登记。

　　2.企业法人办理注销登记，应当提交法定代表人签署的申请注销登记报告、主管部门或者审批机关的批准文件、清理债务完结的证明或者清算组织负责清理债权债务的文件。

经登记主管机关核准后，收缴《企业法人营业执照》、《企业法人营业执照》副本，收缴公章，并将注销登记情况告知其开户银行。

（五）企业法人的登记责任（P407）

企业法人有下列情形之一的，登记主管机关可以根据情况分别给予警告、罚款、没收非法所得、停业整顿、扣缴、吊销《企业法人营业执照》的处罚：

　　1、登记中隐瞒真实情况、弄虚作假或者未经核准登记注册擅自开业的；

　　2、擅自改变主要登记事项或者超出核准登记的经营范围从事经营活动的；

　　3、不按照规定办理注销登记或者不按照规定报送年检报告书，办理年检的；

　　4、伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖或者擅自复印《企业法人营业执照》、《企业法人营业执照》副本的；

　5、抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务的；

　　6、从事非法经营活动的。

　　对企业法人按照上述规定进行处罚时，应当根据违法行为的情节，追究法定代表人的行政责任、经济责任；触犯刑律的，由司法机关依法追究刑事责任。

登记主管机关处理企业法人违法活动，必须查明事实，依法处理，并将处理决定书面通知当事人。

企业法人被吊销《企业法人营业执照》，登记主管机关应当收缴其公章，并将注销登记情况告知其开户银行，其债权债务由主管部门或者清算组织负责清理。

三、[掌握]公司登记

公司登记适用的主要法规《公司登记管理条例》及其实施细则

（一）公司登记管辖（P407）

1.国家工商行政管理总局负责下列公司的登记：

（1）国务院国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司以及该公司投资设立并持有50％以上股份的公司；

（2）外商投资的公司；

    （3）依照法律、行政法规或者国务院决定的规定，应当由国家工商行政管理总局登记的公司；

    （4）国家工商行政管理总局规定应当由其登记的其他公司。

2.省、自治区、直辖市工商行政管理局负责本辖区内下列公司的登记：

（1）省、自治区、直辖市人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责的公司以及该公司投资设立并持有50％以上股份的公司；

（2）省、自治区、直辖市工商行政管理局规定由其登记的自然人投资设立的公司；

    （3）依照法律、行政法规或者国务院决定的规定，应当由省、自治区、直辖市工商行政管理局登记的公司；

    （4）国家工商行政管理总局授权登记的其他公司。

3.设区的市（地区）工商行政管理局、县工商行政管理局，以及直辖市的工商行政管理分局、设区的市工商行政管理局的区分局，负责本辖区内下列公司的登记：

（1）本条例第六条和第七条所列公司以外的其他公司；

（2）国家工商行政管理总局和省、自治区、直辖市工商行政管理局授权登记的公司。

    具体登记管辖由省、自治区、直辖市工商行政管理局规定