期货从业资格《基础知识》试题及答案.docx
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期货从业资格《基础知识》试题及答案
2022年期货从业资格《基础知识》试题及答案
二、多项选择题
28.期货交易所的特性主要包括（ ）。
A.高度系统性
B.高度严密性
C.高度组织化
D.高度标准化
答案：
ABCD
29.以下期货交易所属于公司制期货交易所的是（ ）。
A.芝加哥商业交易所（CME）
B.香港期货交易所（HKFE）
C.伦敦国际石油交易所（IPE）
D.纽约商业交易所（NYMEX）
答案：
ABCD
30.国内申请设立期货交易所，应向中国证监会提交（ ）。
A.期货交易所章程
B.期货交易所交易规章草案
C.期货交易所的经营打算
D.拟加人本交易所的会员名单
答案：
ABCD
31期货经纪机构必需对营业部实行统一治理，即（ ）。
A.统一结算
B.统一风险掌握
C.统一资金调拨
D.统一财务治理和会计核算
答案：
ABCD
32.会员制期货交易所会员的根本权利包括（ ）。
A.获得有关期货交易的信息和效劳
B.按规定转让会员资格
C.联名提议召开临时会员大会
D.参与会员大会，行使表决权、申诉权。
答案：
ABCD
33.期货经纪公司的职责包括（ ）。
A对客户贴户进展治理，掌握交易风险
B担保客户的交易区约
C充当客户的交易参谋
D为客户供应期货市场信息
答案：
ACD
34.公司制期货交易所董事会具有以下职权（ ）。
A.打算公司的经营打算和投资方案
B.审批年度财务预算方案、决算方案
C.增加或者削减注册资本
D.聘任或者解聘公司经理’
答案：
AD
35期货交易的盈亏结算包括（ ）。
A.开仓盈亏结算
B.交割盈亏结算
C.平仓盈亏结算
D.持仓盈亏结算
答案：
CD
36.会员制期货交易所会员应当履行的主要义务包括（ ）。
A遵守期货交易所的章程和业务规章
B承受期货交易所业务监管
C执行会员大会、理事会的决议
D交纳风险预备金
答案：
ABCD
37.以下属于期货交易所风险掌握治理制度的是（ ）。
A.风险预备金
B.定点交割
C.强制平仓
D.信息披露
答案：
ACD
38.我国《期货交易治理暂行条例》规定，设立期货经纪公司应具备以下条件（ ）。
A.注册资本最低限额为人民币3000万元
B.从业人员须具有期货从业资格
C.有固定的经营场所和合格的交易设施
D.有健全的治理制度
答案：
ABCD
39.期货经纪机构在期货市场中的作用主要表达在（ ）。
A.承受客户托付代理期货交易
B.增加期货市场竞争的充分性
C.收集信息分析行情供应询问效劳
D.实现期货交易风险在各环节的分散担当
答案：
ABCD
40.会员制和公司制期货交易所的区分是（ ）。
A.设立的目的不同
B.适用的法律责任不同
C.适用法律不尽一样
D.资金来源不同
答案：
ABCD
41.会员制期货交易所固有的特性包括（ ）。
A.收益不能在会员间进展安排
B.非营利性
C.交易所在交易中完全中立
D.对场内交易担当责任
答案：
AB
42.期货市场的组织构造包括（ ）。
A.供应集中交易场所的期货交易所
B.供应现货交割场所的交割仓库
C.供应代理交易效劳的期货经纪公司
D.供应结算效劳的结算机构
答案：
ACD
43会员制期货交易所会员的资格获得方式主要包括（ ）。
A.以交易所创办发起人的身份加人
B.承受发起人的转让加人
C.依据期货交易所的规章加人
D.由期货监管部门审批合格加人
答案：
ABC
44期货交易所结算机构作用为（ ）。
A.计算期货交易盈亏
B.监视实物交割
C.担保交易履约
D掌握市场风险
答案：
ACD
三、推断题
1.结算机构的替代作用，使得期货交易具有独特的以对冲平仓方式免除合约履行义务的机制。
（ ）答案：
正确
2.我国期货交易所会员主要是由自然人和境内登记注册的法人组成。
（ ）答案：
错误
3.公司制期货交易所的权力机构是股东大会。
（ ）答案：
正确
4.全国统一的结算公司可以为新的金融衍生品种的推出打根底。
（ ）答案：
正确
5.一般状况下，结算会员收到通知后必需在次日交易所开市前将保证金交齐，否则不能参加次日的交易。
（ ）答案：
正确
6.我国《期货交易治理暂行条例》规定，设立期货经纪公司营业部，必需经期货交易所会员大会批准。
（ ）答案：
错误
7.公司制期货交易所股东可以直接参加交易所场内交易。
答案：
错误
8.英国的国际商品结算公司不仅为英国外乡的数家期货交易所供应结算效劳，还为大多数英联邦国家和地区的期货交易所供应结算效劳。
（ ）答案：
正确
9.期货交易所会员资格不得买卖。
（ ）答案：
错误
10.会员制期货交易所理事会有权对期货交易所的合并、分立、解散和清算方案作出决策。
（ ）答案：
错误
11.公司制期货交易所是经营交易市场的股份有限公司，是以营利为目的的企业法人。
（ ）答案：
正确
12.我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的法人。
答案：
正确
13.在我国，期货经纪机构设立营业部，必需经期货交易所总经理审批。
（ ）答案：
错误
14.公司制期货交易所的权力机构是会员大会。
（ ）答案：
错误
15.会员制期货交易所理事长由出资额最多者担当。
（ ）答案：
错误
16.会员制期货交易所的资金来源于当年的盈利和会员每年上缴的年会费。
（ ）答案：
正确
17.我国结算机构是交易所的一个内部机构，因此作为交易所的会员既是交易会员，也是结算会员。
（ ）答案：
正确
18.期货市场交易双方的违约风险完全由结算机构担当，交易者不需要了解对方的资信状况。
（ ）答案：
正确
19.我国期货交易所理事长、副理事长由会员大会提名，然后再由理事会选举产生。
（ ）答案：
错误
20.会员制期货交易所的权力机构是监事会。
（ ）答案：
错误
21.期货经纪公司营业部的民事责任应由经纪公司担当。
答案：
正确
22.期货经纪机构财务部的主要职能是，负责与结算所、客户间交易记录的核对，客户保证金及盈亏的核算，风险掌握。
答案：
错误
23.在我国，期货合约的设计工作由中国证监会完成。
答案：
错误
24.期货经纪机构交易部的主要职能是，负责收取保证金，监视、审查客户的保证金账户，亲密凝视客户一般财务状况的变动。
（ ）答案：
错误
25.由于公司制期货交易所存在弊端，所以会员制已成为全球交易所进展的一个新方向。
（ ）答案：
错误
26.公司制期货交易所是以营利为目的，股东可以将所获利益进展安排。
（ ）答案：
正确
27.公司制期货交易所在交易中完全中立。
（ ）答案：
正确
28.1883年美国成立了结算协会，向芝加哥期货交易所的会员供应对冲工具，这是世界历首次消失的现代意义上的结算机构。
（ ）答案：
错误
29.目前我国的期货结算部门是交易所的内部机构。
答案：
正确
30.期货交易的盈亏结算包括平仓盈亏结算和持仓盈亏结算。
（ ）答案：
正确
31.目前我国的期货结算部门完全独立于期货交易所。
答案：
错误
32.公司制期货交易所法人首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的状况下，才适用民法的一般规定。
（ ）答案：
正确
33.会员制期货交易所的会员大会无权参加审议批准财务预算和决算方案。
（ ）答案：
错误
34.一般状况下，结算会员收到追加保证金的通知后必需在当日交易所收市前将保证金交齐，否则不能参加次日的交易。
答案：
错误
35.保证金制度是期货市场风险掌握最根本、最重要的制度。
（ ）答案：
正确
36.平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值之和。
（ ）答案：
错误
37.我国期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人。
（ ）答案：
错误
38.会员制期货交易所的会员大会不能打算期货交易所的合并或终止。
（ ）答案：
错误
39.目前我国的期货结算部门是属于独立核算、自负盈亏的经济实体。
（ ）答案：
错误
40.我国期货交易所的会员只能是境内登记注册的机构。
答案：
错误
41.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行股份制。
（ ）答案：
错误
42.目前我国的期货结算部门是附属于期货交易所的相对独立机构。
（ ）答案：
错误
43.我国《期货交易治理暂行条例》规定，期货经纪公司的主要治理人员和业务人员必需具有期货从业资格。
（ ）答案：
正确
44.期货交易的结算大体上可以分为两个层次：
第一层是由结算机构对会员进展结算;其次层是由会员依据结算结果对其所代理的客户（即非结算会员）进展结算。
（ ）答案：
正确
45.会员制期货交易所为参与期货交易活动的会员在财务资信等方面供应肯定程度的担保。
（ ）答案：
正确
46.目前我国期货交易所允许境外机构成为会员。
（ ）答案：
错误
47.涨跌停板制度是期货市场风险掌握最根本、最重要的制度。
（ ）答案：
错误
48.期货交易所的盈亏结算就是指对平仓盈亏进展结算。
答案：
错误
49.会员制作为一种传统的期货交易所组织形式，已有150年的历史。
（ ）答案：
正确
50.我国《期货交易治理暂行条例》规定，设立期货经纪公司，必需经期货交易所会员大会批准。
（ ）答案：
错误
51.在市场风险放大时，期货交易所可以干预期货价格的走势。
（ ）答案：
错误
52.期货经纪机构依法为客户进展期货交易，其交易结果由客户担当。
（ ）答案：
正确
53.我国期货交易所特地委员会对理事会直接负责。
（ ）答案：
正确
54.在我国，期货经纪机构设立营业部，必需经中国证监会审批。
（ ）答案：
正确
55.期货合约标的商品的价格是由期货交易所制定并实施的。
（ ）答案：
错误
56.在我国，只有会员才能进人期货市场进展期货交易。
（ ）答案：
正确
57.期货交易所结算机构既是全部合约卖方的买方，同时也是全部合约买方的卖方。
（ ）答案：
正确
58.在我国，境内登记注册的法人在进人期货交易所进展交易或者代理客户交易之前，必需先取得该交易所的会员资格。
答案：
错误
59.会员制期货交易所规定，缴纳会员资格费是取得会员资格的根本条件之一。
（ ）答案：
正确
60.会员制期货交易所是实行自律性治理的非营利性的会员制法人。
（ ）答案：
正确
61.在合约价格猛烈波动时，结算机构可以随时向会员发出追加保证金的通知。
（ ）答案：
正确
62.我国期货经纪公司设立的营业部具有独立的法人资格，并可担当民事责任。
（ ）答案：
错误
63.平仓盈亏结算是当日平仓的总值与原持仓合约总值的差额的结算。
（ ）答案：
正确
64.目前世界上大多数国家的期货交易所都实行会员制答案：
正确
65.公司制期货交易所不参加合约标的物买卖，但按规定对参加交易者收取交易费用。
（ ）答案：
正确
66.当日平仓合约的价格乘以数量与原持仓合约价格乘以数量相减，结果为正则为盈利，结果为负则为亏损。
（ ）答案：
正确
67.期货经纪公司必需为客户供应交易履约担保。
（ ）答案：
错误
68.期货交易所会员资格不得转让。
（ ）答案：
错误
69.期货交易所根据其章程的规定实行自律治理。
（ ）答案：
正确
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