新标准安全标准化尾矿库部分自评打分表.docx
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新标准安全标准化尾矿库部分自评打分表
附件一安全标准化评审各元素得分及汇总表
1安全生产组织保障（600分）
1.1目标（60分）
策划
6分
项目及标准分
检查情况
得分
是否有安全生产目标与指标设立、完成情况评价的管理制度？
（分数 是：
3分；否：
0分）
是
3
是否明确了安全生产目标和指标完成情况评价的责任部门、责任人员及评价方法？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
执行12分
是否设立了文件化的安全生产目标与指标？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
是
4
是否为安全生产目标与指标的实现提供了人力、财力、物力、技术资源（是1分最高4分）
是
4
是否制定了安全生产目标和指标的实施计划？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测、修正或更新？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
否
0
符合性18分
尾矿库安全生产目标是否包含于企业安全生产目标？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
是
4
设立安全生产目标时是否考虑：
（是1分；最高：
4分）管理评审的结果；风险评价的结果；以往安全生产的绩效；标准化系统评估的结果。
未考虑标准化系统评估的结果
3
安全生产目标是否体现改进安全生产管理的要求；（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
安全生产目标是否包含：
（分数 是：
2分； 最高分：
4分）改进安全生产管理的具体措施；尾矿库事件的影响，如事件的频率、严重性和造成的损失等。
均包括
4
对安全生产目标与指标的完成情况进行监测的比例：
1.90%-100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
90%
4
绩效24分
是否完成了所有安全生产目标和指标？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
对目标和指标完成的情况是否进行了系统分析，并提出了改进措施？
（是：
3分否：
0分）
否
0
员工理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响程度？
1.90%-100%（8分）2.75%－90%（4分）3.60%－75%（2分）4.60%以下（0分）
90%
4
安全生产目标和指标的有效性：
（分数 是：
2分；最高分：
10分）明确性；可测量性；可接受性；实际性；时限性。
是
10
合计
50
1.2安全生产法律法规与其他要求（100分）
1.2.1需求识别与获取（30分）
策
划
3分
项目及标准分
检查情况
得分
是否建立了识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的制度？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
是否确定了负责识别安全生产法律法规与其他要求的需求并获取相应法律法规与其他要求的部门、人员及其职责？
（分数是：
2分；否：
0分）
是
2
执行6分
是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否根据需求识别结果获取相应的安全生产法律法规与其他要求？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
符
合
性
已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括：
（分数 是：
1.5分； 最高分：
9分）法律、行政法规、地方法规、部门规章、国家和行业标准、规范性文件及其他要求。
未包括地方法规
7.5
绩
效
12
分
识别安全生产法律法规与其他要求的需求的有效性：
（分数 是：
1分； 最高分：
4分）需求识别方法行之有效；需求识别所需资源（人员、资金）保障充分；需求识别涉及所有部门与员工；所有识别法律法规与其他要求被认可（无错认、无冗余）。
需求识别识别法律法规与其他要求有错认、有冗余
3
获取安全生产法律法规与其他要求的有效性，包括（是4分；最高分8分）与企业安全生产相关的安全生产法律法规与其他要求均已列入清单；所获取的安全生产法律法规与其他要求均为现行有效的版本。
均包括
8
合计
27.5
1.2.2融入（40分）
策
划
4分
项目及标准分
检查情况
得分
针对安全生产法律法规与其他要求的融入是否建立了制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
执行8分
是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训？
（是：
3分； 否：
0分）
是
3
员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
符
合
性
获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：
1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
90%
6
相关员工接受安全生产法律法规与其他要求培训的比例？
1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
90%
6
绩
效
16分
安全生产法律法规与其他要求融入的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
8分）将其规定融入安全生产责任制与规章制度；将其规定融入作业指导书或安全操作规定；将其规定写入员工安全培训教材；将其规定融入安全生产活动中。
未将其规定融入作业指导书或安全操作规定
6
对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的针对性？
.好（8分）2.一般（4分）3.差（0分）
一般
4
合计
34
1.2.3评审与更新（30分）
策
划
3
分
项目及标准分
检查情况
得分
针对安全生产法律法规与其他要求的评审与更新是否建立了制度？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
上述制度是否明确了责任部门、人员及其职责？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
执行
6
分
是否按制度对获取的安全生产法律法规与其他要求进行定期评审？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
未对获取的安全生产法律法规进行评审
0
当变化发生时，是否及时更新安全生产法律法规与其他要求的清单？
（分数 是：
2分；否：
0分）
未及时更新
0
当变化发生时，是否及时将更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统？
（是2分；否0分）
未及时更新安全生产法律法规
0
符
合
性
9
分
安全生产法律法规与其他要求得到及时评审与更新的比例：
1.90%－100%（5分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
未及时更新
0
更新的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例：
1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
未及时更新安全生产法律法规
0
绩
效
12
分
评审、更新安全生产法律法规与其他要求的有效性：
（是：
3分； 最高分：
12分）评审、更新方法正确；评审、更新及时；评审、更新全面无遗漏、无冗余；相关部门、人员全部了解评审、更新内容。
未及时更新、评审
0
合计
2
1.3安全机构的设置与人员任命（60分）
策
划
项目及标准分
检查情况
得分
是否有设置安全管理机构和任命安全管理人员的文件？
（分数 是：
6分； 否：
0分）
是
6
执
行
12
分
是否依据安全生产法律法规与其他要求配备安全生产管理人员？
（是：
6分； 否：
0分）
是
6
最高管理者是否已书面任命尾矿库负责人与安全管理人员？
（分数 是：
6分； 否：
0分）
是
6
符合
性
18
分
安全生产管理机构、人员的配置是否满足安全生产管理需要？
（是：
4分； 否：
0分）
是
4
所有任命书是否由最高管理者和接受任命的人员签字？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
根据培训需求分析，被任命的人员是否参加了下列培训：
（是：
1分； 最高分：
8分）《金属非金属矿山安全标准化规范》培训；《尾矿库安全技术规程》和《尾矿库安全监督管理规定》培训；尾矿库基础知识培训；安全生产管理培训；标准化系统内部评审人员培训；危险源辨识和风险评价培训；安全生产岗位职责培训；事故、事件调查技术培训。
未参加危险源辨识和风险评价和事故、事件调查技术培训
6
依据安全生产法律法规与其它要求，被任命的人员是否持有相应的资格证？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
是
4
绩效24分
安全生产管理机构和人员配置的有效性：
（是：
3分；最高分：
24分）机构和人员配置满足法律法规要求；相关人员全部参加了培训；相关人员了解自身全部岗位职责；相关人员了解尾矿库存在的全部风险；相关人员了解全部风险控制措施；相关人员履行了全部控制措施；相关人员掌握事故、事件调查技术；相关人员掌握标准化系统内部评审技术。
相关人员未能了解全部风险控制措施；尾矿库存在的全部风险
18
合计
52
1.4安全生产责任制（60分）
策
划
6
分
项目及标准分
检查情况
得分
是否建立了针对安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的管理制度？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
是否明确了负责安全生产责任制的制定、沟通、培训、考核、评审与更新的部门、人员及其职责？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
执行12分
是否规定了主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、其他职能部门与岗位的安全生产责任制？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
是否对安全生产责任制进行了逐级说明？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
各级管理层是否接受了相关的安全生产职责与权限的培训？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否对各级安全生产责任制的执行情况进行考核？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
0
是否定期对安全生产责任制的适宜性进行评审与更新？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
否
0
符
合
性18分
安全生产责任制内容是否明确、具体、可操作、可考核？
1.是（4分）、2.部分（2分）、3.否（0分）
是
4
对安全生产责任制进行逐级说明的程度：
1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
未进行逐级说明
0
主要负责人的安全生产职责是否包含下列各项：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
6分）建立、健全安全生产责任制；组织制定安全生产规章制度和操作规程；保证安全生产投入的有效实施；督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；组织制定并实施生产安全事故应急预案；及时、如实报告生产安全事故；组织制定安全生产方针与目标；主持召开安全生产委员会或安全生产领导机构会议，讨论安全生产问题；定期听取员工对安全生产工作的意见和建议；每年至少组织开展1次标准化系统的管理评审；组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺；定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况。
未组织开展企业安全文化创建活动，并公开展示对履行安全生产职责的承诺和未定期向职代会或员工代表大会汇报安全生产工作情况；
5
对职能部门和岗位安全生产责任制落实情况进行考核的比例：
1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
90%
4
绩效24分
安全生产责任制是否简单适用并满足安全生产法律法规与其他要求？
1.是（6分）2.部分（3分）3.否（0分）
部分
3
各类人员对自身安全生产职责的理解与履行情况：
1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）
一般
3
安全生产责任制考核的有效性：
（分数 是：
2分； 最高分：
12分）至少每季度考核1次；要针对部门与人员的职责逐项进行量化考核；考核结果与安全奖惩等挂钩；考核过程认真细致；考核结果客观公正；针对考核发现的问题提出纠正和预防措施。
未对部门与人员的职责逐项进行量化考核；未对考核发现的问题提出纠正和预防措施
8
合计
40
1.5文件与资料控制（60分）
策划6分
项目及标准分
检查情况
得分
是否有文件与资料的识别控制制度？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
制度是否明确安全管理制度文件的制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订的要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
制度是否明确要保存文件与资料的类型和管理要求？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
执行12
分
是否对员工进行了安全生产标准化系统相关文件培训？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否定期评审、及时修订或废除标准化系统文件？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
下列安全生产记录是否得到有效保留：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
8分）管理评审报告；事故、事件的相关记录；风险评价信息；培训记录；标准化系统评估报告；安全检查与绩效测量记录；健康监护记录；安全生产会议记录；安全活动记录；法定检测记录；许可文件；应急管理记录；纠正与预防行动记录；包商和供应商信息；安全设备、设施和装置的维护和校验记录；技术资料、图纸。
缺少管理评审报告；法定检测记录；纠正与预防行动记录；承包商和供应商信息记录；
6
符合性18分
是否制定了下列安全生产规章制度：
（分数 是：
1分；最高分：
11分）安全生产检查制度；安全教育培训制度；重大危险源监控制度；重大隐患上报与整改制度；危险物品管理制度；职业危害防治管理制度；特种作业管理制度；事故和事件管理制度；设备设施安全管理制度；安全生产档案管理制度；安全生产奖惩制度。
是
11
标准化系统文件制定、评审与修订过程是否有员工参与？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
文件与资料控制制度的执行情况：
1.好（4分）2.一般（2分）3.差（0分）
好
4
绩效24分
标准化系统文件的效力与效率：
（分数 是：
2分； 最高分：
14分）文件需求响应及时；文件产生的流程畅通；文件层次结构清晰、合理；文件内容精练、正确；不同文件的规定协调一致，无冲突或矛盾；文件分发充分；文件培训充分。
文件分发不够充分
12
标准化系统文件控制系统的效力：
（分数 是：
1分； 最高分：
10分）主索引表；制定时间；版本；解释权；批准；变化与废止；存储媒介；保存期限；外部文件；可获取性。
未有变化与废止；保存期限的规定
8
合计
1.6外部联系与内部沟通（60分）
策划
6
分
项目及标准分
检查情况
得分
是否指定人员与外部联系和协调安全生产事项？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
是否有与外部联系的制度？
（分数是：
1分； 否：
0分）
是
1
是否有内部沟通制度？
（分数是：
2分；否：
0分）
是
1
是否有合理化建议制度？
（分数是：
2分；否：
0分）
是
1
执行12分
是否已识别外部联系对象？
（是：
1分； 否：
0分）
是
1
是否就外部关注的安全生产事项进行了沟通？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
否
0
是否保存外部的安全投诉记录？
（是2分；否0分）
未存在外部的安全投诉
0
基层是否在合理的时间范围内召开了会议并讨论安全生产事项？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
基层是否收集并处理在会议中员工关心的安全生产问题？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否有便于收集员工合理化建议的措施或渠道？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
是否评估建议并对已采纳的建议进行表扬、认可，对未采纳的建议给予必要的解释？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
否
0
是否及时向外界披露重大安全生产事项？
（分数 是：
1分； 否：
0分）
是
1
符
合
性18分
外部联系制度的执行情况：
（分数 是：
1分； 最高分：
3分）有明确的联系对象；有负责联系的责任部门与责任人员；有外部联系记录。
是
3
报告安全投诉并进行了调查的比例：
1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
75%
1
基层安全会议是否依据要求的频次召开？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、受理过程的比例：
1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
75%
2
员工参与合理化建议活动的比例：
1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
60%
1
对员工的合理化建议给予认可与解释的比例：
1.90%－100%（3分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
70%
2
绩效24分
外部联系的有效性：
（（分数 是：
1分； 最高分：
4分）联系对象识别充分；联系时机恰当；投诉响应及时；外部联系记录齐全。
联系对象识别不够充分
3
内部沟通的有效性：
（分数 是：
3分； 最高分：
6分）管理者、员工对沟通机制的信心；及时、有效地处理员工反映的安全问题。
是
3
合理化建议的有效性，包括：
（分数 是：
2分； 最高分：
6分）：
以公平的方式评审提出的各项建议、员工对建议机制的信心、有效地发现并处理问题。
员工缺少对建议机制的信心
4
外部联系与内部沟通制度的效力：
（分数 是：
2分； 最高分：
8分）理解沟通的目的；理解沟通的内容并作出积极反应；掌握投诉与沟通程序；
对投诉信息反馈的满意度。
未能做到理解沟通的内容并作出积极反应
6
合计
38
1.7承包商的选择与管理（80分）
策划8分
项目及标准分
检查情况
得分
是否有承包商选择、评价与管理制度？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
是
4
是否已指定与承包商协调或联系的人员？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
是
4
执行16分
是否已识别承包商可能带来的风险？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
作为选择的参考因素，备选承包商是否提供下列信息：
（分数 是：
0.5分； 最高分：
2分）相关资质；安全管理制度；遵守安全生产法律法规与其他要求的能力；安全绩效。
是
2
合同是否明确双方的安全生产责任与义务？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否对承包商的作业现场进行检查，以识别及控制可能的风险？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
指定协调或联系的人员是否就承包商的安全生产表现定期与其沟通？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
在许可承包商的员工使用企业设备设施前，是否对其进行下列内容的培训：
（是0.5分；最高分4分）操作规程；紧急处置程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；与任务相关风险；法律法规要求；防护设施与个体防护用品要求；许可要求。
是
4
是否对承包商的安全生产表现进行了评估？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
符合性24分
承包商的选择遵循有关要求的比例：
（分数 选择一个答案）1.90%－100%（4分）2.75%－90%（2分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
100%
4
对承包商检查的执行情况：
（分数 是：
2分； 最高分：
8分）严格按规定或计划进行；针对检查发现的问题，与供应商、承包商充分沟通；检查记录经供应商、承包商相关人员签字确认；对问题整改结果进行跟踪复核。
是
8
指定协调或联系的人员就承包商的安全生产表现定期与其沟通的情况：
1.好（6分）2.一般（3分）3.差（0分）
好
6
协调或联系人员与承包商沟通的情况？
1.好（4分）、2.一般（2分）、3.差（0分）
好
4
在许可承包商的员工使用企业设备设施前，对其进行培训的比例：
1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0分）
100%
6
绩效32分
承包商在合同期内的安全生产表现如何？
（分数 是：
4分； 最高分：
24分）积极参加企业组织的各项安全生产活动；主动配合企业的安全生产监督检查；注重从业人员安全培训；按规定开展安全检查与隐患排查；认真整改自查和督查发现的各类安全生产隐患；及时通报或沟通重大安全生产事项。
是
24
是否因承包商的原因导致事故、事件的发生？
（分数 是：
0分； 否：
8分）
否
8
合计
80
1.8安全投入（80分）
策划8分
项目及标准分
检查情况
得分
是否制定了确保安全生产费用投入并有效管理的制度？
（分数 是：
3分； 否：
0分）
是
3
安全生产经费使用管理制度是否包括：
（分数 是：
1分； 最高分：
5分）按照规定足额提取经费；专款专用；专门账户管理；安全措施计划的编制要求；责任部门、人员及其职责。
是
5
执行16分
是否依据风险评价的结果为以下几个方面投入了安全费用：
（分数 是：
2分； 最高分：
14分）安全工程；安全管理；安全设备设施；劳动防护用品；安全标志；安全奖励；安全教育培训；
是
14
在确定安全经费投入时是否进行了充分论证？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
未进行充分论证
0
符
合
性24分
是否按规定足额提取安全生产费用？
（分数 是：
6分； 否：
0分）
是
6
安全生产费用使用范围是否符合相关规定？
（分数 是：
6分； 否：
0分）
是
6
编制年度安全技术措施计划时，是否考虑下列方面：
（分数 是：
2分； 最高分：
10分）安全生产法律法规与其他要求的相关规定；风险控制要求；事故应对措施；员工的合理化建议；工艺、设备安全技术改造。
未考虑风险控制要求；员工的合理化建议；工艺、设备安全技术改造。
4
是否建立安全生产费用提取和使用记录？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
否
0
绩
效
32
分
是否存在因安全生产投入不足而未能及时整改的重大隐患？
（分数 是：
0分； 否：
4分）
否
4
是否因安全生产投入不足而发生过事故或紧急情况？
（分数 是：
0分； 否：
3分）
否
3
安全投入的有效性，包括：
（分数 是：
5分； 最高分：
25分）尾矿坝坝体及周围山体稳定；排洪、排渗设施满足要求；相关方满意；相关人员能力得到提升；安全标志清晰齐全。
相关人员能力未得到提升；安全标志不全
15
合计
1.9工伤保险（40分）
策
划
项目及标准分
检查情况
得分
是否建立了职工工伤保险、保障制度？
（分数 是：
4分； 否：
0分）
是
4
执行
8
分
是否为员工缴纳足额的工伤保险费？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
受伤员工是否享受相应的工伤保险待遇？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
无工伤
缺项
是否收集并保存保险的相关资料和记录？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
是否为员工购买安全生产责任保险？
（分数 是：
2分； 否：
0分）
是
2
符
合
性
工伤保险相关资料是否齐全？
（是：
6分；否：
0分）
是
6
从业人员参保的比例：
1.90%－100%（6分）2.75%－90%（3分）3.60%－75%（1分）4.60%以下（0
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