柳州市非煤矿山事故隐患排查治理实施导则.docx
《柳州市非煤矿山事故隐患排查治理实施导则.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《柳州市非煤矿山事故隐患排查治理实施导则.docx（147页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
柳州市非煤矿山事故隐患排查治理实施导则
附件2：
柳州市非煤矿山事故隐患排查治理实施导则
柳州市安全生产监督管理局
2018年12月
目录
一、风险分级管控体系建设工作流程1
（一）准备阶段1
（二）实施阶段1
（三）编制分级报告阶段1
（四）管控与公告1
二、风险分级工作任务及实施2
（一）实施前的准备阶段2
（二）实施阶段4
三、风险管控20
四、风险公告与警示20
五、隐患排查治理21
第一节隐患排查21
第二节隐患治理25
六、附件部分28
一、风险分级管控体系建设工作流程
非煤矿山风险分级管控体系建设，分四个阶段进行。
（一）准备阶段
成立工作组，收集和研读相关资料，熟悉分级方法和工作步骤，开展初步现场调查，了解非煤矿山企业生产工艺流程和工作场所概况，编制风险分级评估方案。
（二）实施阶段
依据风险分级评估方案开展露天矿山企业现场调查，了解矿山企业岗位作业人员生产过程所存在风险因素和企业安全管理现状，环境管理状况，汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，通过计算、分析得出关键岗位风险分级管控标准、矿山安全管理风险分级标准、特殊作业场所风险分级标准。
（三）编制分级报告阶段
在前期量化分析的基础上，编制非煤矿山风险分级报告，根据非煤矿山风险等级、管理和环境评估状况，提出有针对性的管控措施建议。
（四）管控与公告
非煤矿山企业针对风险风机管控措施，建立管控手册，在重点工作区域张贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡。
表1：
非煤矿山风险分级管控和隐患排查治理体系工作流程
实施前的准备阶段
成立工作组
收集安全生产风险有关信息
编制风险分级评估方案
实施阶段
确定风险分析方法
汇总、分析准备和实施阶段所得的资料、数据，确定各类分险等级
编制分级报告阶段
汇总岗位风险分级管控标准、企业安全管理风险分级标准、特殊作业场所风险分级标准，编制风险分级报告
针对不同风险等级的作业岗位，制定相应的管控措施，针对不同风险等级因素采取相应的监督管理措施。
风险管控与公告
非煤矿山企业建立管控手册，在重点工作区域张贴风险公告，向岗位人员发放风险告知卡
三、风险分级工作任务及实施
（一）实施前的准备阶段
1、成立工作组
应结合本单位部门职能和分工，成立以单位主要负责人或分管负责人为组长、单位相关部门人员参加的工作组。
明确此项工作开展的主责部门（牵头、督导及考核）、责任部门及相关参与部门，应履行风险识别、风险评估、风险响应及风险管控过程中应承担的职责。
并将职责分工要求纳入安全生产责任制进行考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。
2、收集与安全生产风险有关信息
（1）非煤矿山概况调查
包括非煤矿山性质、规模、地点、自然环境概况、社会环境条件、生产工艺及主要工程内容、生产制度、岗位设置、开采现状等内容。
（2）非煤矿山作业风险调查
1）岗位作业人员风险调查
●调查企业岗位人员设置及岗位职责：
岗位从事作业内容及范围，岗位作业人员个人基本条件，岗前培训情况，劳动防护使用情况等。
●调查岗位作业人员作业活动过程，调查作业过程操作使用的设备设施，对开采过程、劳动过程和生产环境中存在的风险因素进行辨识，分析危险因数来源。
●收集岗位作业人员所涉及的教育培训情况，岗位作业适用的安全规章制度，操作规程等资料。
●咨询岗位作业人员生产过程中可能发生的意外情况。
2）非煤矿山企业特殊场所风险调查
●调查边坡管理：
边坡管理机构的或人员的设置情况、专项应急措施、边坡监测系统、边坡检查及日常管理情况。
●调查防排水管理：
管理机构的设置、地质条件、防排水措施、防排水设备管理情况。
●调查排土场或废石场：
综合管理情况、安全生产档案、周边环境、地质条件、排土场现状、公路排土、防洪设施、检测及稳定性分析等其他情况。
3）非煤矿山企业安全管理风险调查
●调查非煤矿山企业的安全生产的基本条件：
建设程序及证照、安全标准化开展情况、安全管理机构及人员配置、工伤保险、安全生产费用投入使用情况、应急管理、作业生产系统管理情况等。
●调查非煤矿山企业安全管理情况：
安全生产管理制度及程序文件、安全生产记录、相关图纸、安全教育培训、外包单位管理、应急演练工作开展、风险公示情况等。
●调查非煤矿山总平面布置，工业场地、破碎站。
●调查采剥工程管理：
开采方式、采场管理、穿孔作业、爆破作业、爆堆安全、民用爆炸物品管理、铲装作业。
●调查非煤矿山运输：
矿山道路状况、运输车辆、排水沟、照明设施、道路车档、避险设施、警示标志等。
●调查机电设备管理：
机电技术资料、供电线路、供电电压、变电所、接地保护、设备运行管理等。
3、确定风险因素，编制风险识别报告。
（二）实施阶段
1、采用的风险分析方法介绍
（1）作业条件危险性分析法——LEC
适用于开展风险分析的方法很多，开展风险分析方法一般包括：
安全检查表法（SCL）、作业条件危险性分析（LEC）、事故树分析（FTA）、风险矩阵（RM）、作业风险分析法（TRA）等。
根据易于操作性，结合实际情况，本指南主要介绍作业条件危险性分析法——LEC法。
美国的K·J·格雷厄姆（Keneth．J．Graham）和G·F·金尼（Gilbert．F．Kinney）研究了人们在具有潜在危险环境中作业的危险性，提出了以所评价的环境与某些作为参考环境的对比为基础，将作业条件的危险性作为因变量（D），事故或危险事件发生的可能性（L）、暴露于危险环境的频率（E）及危险严重程度（C）作为自变量，确定了它们之间的函数式D=L×E×C。
根据实际经验他们给出了三个自变量的各种不同情况的分数值，采取对所评价的对象根据情况进行“打分”的办法，然后根据公式计算出其危险性分数值，再按危险性分数值划分的危险程度等级表，查出其危险程度的一种评价方法。
这是一种简单易行的评价作业条件危险性的方法。
L--发生事故可能性大小
分值
事故发生的可能性
10
完全可以预料
6
相当可能
3
可能，但不经常
1
可能性小，完全意外
0.5
很不可能，可以设想
0.2
极不可能
0.1
实际不可能
E--人体暴露在危险环境中的频繁程度
分值
暴露在危险环境中的频繁程度
10
连续暴露
6
每天工作时间内暴露
3
每周一次，或偶然暴露
1
每月一次暴露
0.5
非常罕见地暴露
C--发生事故产生的后果
分值
发生事故产生的后果
100
大灾难，许多人死亡
40
灾难，数人死亡
15
非常严重，一人死亡
7
严重，重伤
3
重大，致残
1
引人注目，需要救护
D--危险性分值
D值
危险程度
>320
极其危险，不能继续作业
160—320
高度危险，要立即整改
70—160
显著危险，需要整改
20—70
一般危险，需要注意
<20
稍有危险，可以接受
表2：
作业条件危险性分析法——LEC法图表
（2）安全检查表法--SCA
安全检查表法（SafetyChecklistAnalysis，缩写SCA）是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。
适用于工程、系统的各个阶段，是系统安全工程的一种最基础、最简便、广泛应用的系统危险性评价方法。
为了系统地找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，列出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，以便进行检查或评审，这种表就叫作安全检查表。
安全检查表是进行安全检查，发现和查明各种危险和隐患、监督各项安全规章制度的实施，及时发现并制止违章行为的一个有力工具。
由于这种检查表可以事先编制并组织实施，自20世纪30年代开始应用以来已发展成为预测和预防事故的重要手段。
1）安全检查表的优缺点：
①能够事先编制，故可有充分的时间组织有经验的人员来编写，做到系统化、完整化，不致于漏掉能导致危险的关键因素；
②可以根据规定的标准、规范和法规，检查遵守的情况，提出准确的评价；
③表的应用方式是有问有答，给人的印象深刻，能起到安全教育的作用。
表内还可注明改进措施的要求，隔一段时间后重新检查改进情况；
④简明易懂，容易掌握；
⑤只能作定性的评价，不能给出定量评价结果；
⑥只能对已经存在的对象评价。
2）安全检查表的编制
安全检查表应列举需查明的所有会导致事故的不安全因素。
它采用提问的方式，要求回答“是”或“否”。
“是”表示符合要求，“否”表示存在问题有待于进一步改进。
所以在每个提问后面也可以设改进措施栏。
每个检查表均需注明检查时间、检查者、直接负责人等，以便分清责任。
安全检查表的设计应做到系统、全面，检查项目应明确。
编制安全检查表主要依据是：
①有关标准、规程、规范及规定。
为了保证安全生产，国家及有关部门发布了各类安全标准及有关的文件，这些是编制安全检查表的一个主要依据。
为了便于工作，有时将检查条款的出处加以注明，以便能尽快统一不同意见。
②国内外事故案例。
搜集国内外同行业及同类产品行业的事故案例，从中发掘出不安全因素，作为安全检查的内容。
国内外及本单位在安全管理及生产中的有关经验，自然也是一项重要内容。
③通过系统分析，确定的危险部位及防范措施，都是安全检查表的内容。
④研究成果。
在现代信息社会和知识经济时代，知识的更新很快，编制安全检查表必须采用最新的知识和研究成果。
包括新的方法、技术、法规和标准。
2、确定风险等级
（1）确定非煤矿山作业岗位风险等级
通过对岗位作业人员作业活动过程调查，结合作业场所的工程分析、现场调查、环境分析等全面识别岗位作业过程中，所存在的各种风险因素；通过LEC法，判定风险因素等级，由此来确定岗位作业人员风险管控层级。
非煤矿山企业应根据矿山生产实际，确定非煤矿山作业现场危险性较大的作业岗位数量。
为有效落实风险管控，结合作业条件危险性分析法——LEC法，将作业岗位风险等级划分为四个级别：
表3：
非煤矿山岗位风险分级
风险等级
危险程度
D值
一级（红）
极其危险，不能继续作业
>320
二级（橙）
高度危险，要立即整改
160-320
三级（黄）
显著危险，需要整改
70-160
四级（蓝）
一般危险，需要注意
<70
举例：
A非煤矿山企业矿用自卸车岗位安全风险分级。
表4：
A非煤矿山企业矿用自卸车司机风险识别与管控措施表
风险识别与管控措施
序号
风险描述
可能发生的后果
L
E
C
D
风险等级
管控措施
1
未按规范进行检测检验
车辆损坏，人员伤亡
1
6
15
90
三级
定期检验
2
传动轴脱落
车辆失控，翻车事故
1
6
15
90
三级
出车前检查
3
钢板断裂
钢板突断引发车辆伤害
3
6
3
54
四级
出车前检查
4
离合器失灵
导致撞车事故
3
6
7
126
三级
出车前检查
5
无载人安全设施
导致人员伤亡
1
6
15
90
三级
严格遵守安全操作规程
6
轮胎气压不足
方向失控，发生事故
3
6
1
18
四级
及时充足
7
油料泄露
引起火灾
1
6
1
6
四级
岗前检查、配备灭火器
8
车辆灯光损坏
导致车辆追尾事故、碰撞事故
6
6
7
252
三级
按要求对车辆“三检”及时检查更换
9
刹车失灵
车辆伤害
3
6
15
270
二级
按要求对车辆“三检”
10
紧急停车未做警示标志
车辆伤害
3
6
1
18
四级
设置警示标志及防溜车装置
11
下坡熄火、空档滑行
导致翻车、碰撞事故
6
6
7
252
二级
严格遵守安全操作规程
12
仪表盘指示器不灵
导致车辆损坏
1
6
1
6
四级
按要求对车辆“三检”
13
转向失灵
车辆伤害
1
6
15
90
三级
及时维修
14
车辆超载、超速
车辆伤害
6
6
7
252
二级
严格遵守安全操作规程
15
其它
通过风险识别与管控措施表中风险等级一栏，取最高风险值，来确定岗位风险等级。
如：
以表4（A非煤矿山企业矿用自卸车司机风险识别与管控措施表）示例，矿用自卸车司机岗位安全风险等级为二级。
（2）确定非煤矿山特殊场所风险等级
根据国家安监总局《关于严防十类非煤矿山生产安全事故的通知》要求，结合非煤矿山实际，在安全管理过程中，应重点加强对特殊场所（边坡、防排水及排土场等）的分级管控。
为有效落实非煤矿山特殊场所风险管控，结合安全检查表法--SCA，以检查表的形式，对非煤矿山企业特殊场所安全管理现状进行评分得出T值，根据T值大小，将非煤矿山特殊场风险等级划分为四个级别，如下表：
表5：
非煤矿山特殊场所风险分级
风险等级
分值（T）
一级（红）
T＜7
二级（橙）
7≤T＜8
三级（黄）
8≤T＜9
四级（蓝）
T＞9
举例：
A非煤矿山企业边坡安全风险分级。
表6：
A非煤矿山企业边坡管理风险分级表
单元
项目
评价内容
分值
计分方法
考核方式
得分
边坡
管理
（10分）
1.综合管理
设立边坡专（兼）职边坡管理组织或人员。
0.5
未设置边坡管理组织或人员，不得分。
查阅边坡管理组织设立文件、人员任命文件。
0.5
有边坡稳定专项措施及滑坡应急预案。
0.5
未制定专项措施或应急预案，不得分。
查阅边坡稳定专项措施及滑坡应急预案。
0.5
大、中型矿山或边坡潜在危害性大的矿山，应建立边坡监测系统，对边坡应进行定点定期观测，对存在不稳定因素的最终边坡应长期监测，发现问题及时处理。
还应每5年由有资质的中介机构进行一次检测和稳定性分析。
1
未建立边坡监测系统并定期观测，不得分；建立边坡监测系统但未定期由中介机构进行边坡检测或稳定性分析，不得分。
查阅边坡稳定监测及维护记录，查阅由中介机构编制的边坡稳定性检测或稳定性分析报告。
1
对采场工作帮应每季度检查一次，高陡边帮应每月检查一次，不稳定区段在暴雨过后应及时检查。
1
未按要求对工作帮边坡进行检查的，不得分。
查看工作帮边坡检查记录。
0.5
2.日常管理
按要求对第四系表土进行剥离；台阶高度、台阶坡面角、生产台阶的高度、安全平台宽度、清扫平台宽度、运输平台宽度以及边坡角符合设计要求。
3
每发现一处不符合，扣1分，扣完为止。
查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告，并现场核对。
2
及时清理平台上的疏松岩土和坡面上的浮石，边坡浮石清除完毕之前，其下方不应生产；人员和设备不应在边坡底部停留。
2
平台上有疏松岩土或坡面上有浮石，未及时排险，该项不得分。
现场检查。
2
靠近最终边坡爆破时应采取减震等控制爆破技术。
0.5
靠近最终边坡不采取控制爆破技术，不得分。
查阅临近最终边坡时的爆破设计方案及爆破作业指导书。
0.5
不应在境界外邻近地区堆卸矿（废）石，增加边坡荷载。
0.5
矿（废）石堆放不符合要求，不得分。
现场检查。
0.5
在采场境界外围修筑截水沟，拦截外部地表水，并保持截水沟畅通，避免水流直接冲刷边坡。
1
未在可能向采场内汇集雨水的地段挖设排水沟、截水沟，不得分，有堵塞现象扣，每发现一处不符合，扣0.5分，扣完为止。
。
现场检查。
0.5
各项得分明细：
单元
综合管理（3分）
日常安全管理（7分）
实际得分
2.5
5.5
不涉及项分数
实际总得分：
8
风险等级：
三级
非煤矿山企业特殊场所安全风险分级中，对非煤矿山企业特殊场所各个管理环节中的安全管理评分，最后汇总各管理单元得分，结合表5（非煤矿山特殊场所安全风险分级），来确定非煤矿山企业该特殊场所安全风险等级。
如：
以表6（A非煤矿山企业边坡管理安全风险分级表）示例，通过最终得分，可以确定A非煤矿山企业边坡管理风险等级为三级。
（3）确定非煤矿山安全生产管理风险等级
为有效落实非煤矿山安全管理现状的风险管控，结合安全检查表法--SCA，以检查表的形式，对非煤矿山企业安全管理体系现状进行评分，得出G值，根据G值大小，将非煤矿山安全管理风险等级划分为四个级别，如下表：
表7:
非煤矿山安全管理风险分级
风险等级
分值（G）
一级（红）
G＜70
二级（橙）
70≤G＜80
三级（黄）
80≤G＜90
四级（蓝）
G＞90
举例：
A非煤矿山企业安全生产管理风险分级。
表8：
A非煤矿山企业安全管理风险分级标准
单元
项目
评价内容
分值
计分方法
考核方式
得分
一、基本条件（15分）
1.建设程序及证照
非煤矿山建设项目安全“三同时”满足国家有关法律法规要求，相关资料真实、齐全，保存完整。
1
缺少与“三同时”相关的资料，如开发利用方案、矿山安全设施设计、开采设计及审批文件等，均不得分。
现场检查非煤矿山档案材料。
0.5
非煤矿山应具有营业执照、采矿许可证、安全生产许可证，并在有效期内；基建矿山应具有营业执照、采矿许可证，并在有效期内；自主爆破的矿山应具备爆破作业单位许可证，并在有效期内，其他矿山应委托有资质的爆破作业单位实施爆破作业，并签订爆破安全管理协议。
1
证照不齐全，不得分。
停产。
现场查验证照原件。
0.5
2.略
略
12
11
二、安全管理（13分）
1.安全生产管理制度及程序文件
非煤矿山应建立健全安全生产责任制度，实行全员安全生产责任制。
0.5
未按规定建立或未有效执行安全生产责任制，不得分；未定期修改，与生产实际不相符，每一处扣0.1分，扣完为止。
查阅安全生产责任制，现场询问或考试。
0.5
二、安全管理（13分）
1.安全生产管理制度及程序文件
非煤矿山要健全完善安全生产目标管理、安全生产会议、安全生产检查、安全生产教育培训、生产技术管理、安全设施和设备管理、安全费用提取与使用、重大危险源监控管理、事故隐患排查治理、安全技术措施审批、特种作业人员管理、劳动防护用品管理、职业卫生管理、生产安全事故报告和应急管理、安全生产奖惩、安全生产档案管理等制度。
1
制定的安全生产管理制度每缺一项，扣0.2分，扣完为止。
查阅安全生产管理制度。
1
2.略
略
11.5
8
三、总平面布置（7分）
1.总平面布置
矿区内所有存在坠人危险的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓等，均应加盖或设栅栏，并设置明显的标志和照明。
行人和车辆通行的沟、坑、池的盖板，应固定可靠，并满足承载要求。
设备的裸露转动部分，应设防护罩或栅栏。
2
每发现一处缺少相关防护设施的危险区域，扣0.5分，扣完为止。
现场检查。
1.5
要害岗位、重要设备和设施及危险区域，应设置安全警示标志。
1
每发现一处缺少安全警示标志，扣0.3分，扣完为止。
现场检查。
1
2.略
略
4
3
四、采剥工程（30分）
1.开采方式
台阶高度、平台宽度、台阶坡面角、终了边坡角等采剥要素应与设计一致。
2
未按设计要求进行自上而下、分层（台阶）开采，长期“一面墙”生产，扣2分，矿山关停。
台阶高度超过设计、平盘宽度不足的，停产整改，定期复查验收，验收不合格，关停。
矿山现场检查；
查阅矿山设计资料、开采现状图纸、评价报告。
1
2.采场管理
露天矿边界应设可靠的围栏或醒目的警示标志，防止无关人员误入。
1
未设置围栏或警示标志，不得分；部分地段设置了围栏及警示标志，得0.5分。
矿山现场检查。
1
3.略
略
27
22
五、矿山运输（18分）
公路运输
路面宽度、坡度、缓和坡段长度、转弯半径应符合设计要求；路面平整，不允许出现长1m，宽度0.1m的坑包；路面整洁，无积水，无冰雪、无浮土、无杂物、无落石，并采取防尘措施。
2
现场检查发现一处不符合要求，扣1分，扣完为止。
查阅矿山设计，并现场检查。
2
配备必要的养路设备，对道路进行养护。
1
未配备养路设备，或道路未及时养护，不得分。
现场检查。
1
略
15
12
六、机电管理（10分）
1.机电技术资料
设备应登记在册，主要设备各项技术资料齐全，并按规定存档。
1
未建立矿山在用设备登记台账，技术资料不齐全，不得分。
查阅设备统计台账，现场检查。
1
主要设备要有保养、运行、检修、交接班的维修指南及手册。
0.5
主要设备保养、维护、检修不及时，带病工作，不得分。
缺少主要设备的相关指南及手册，每一项扣0.2分，扣完为止。
查阅主要设备的维修指南及手册，现场检查。
0.5
2.略
略
17
15
各项得分明细：
单元
基本条件
（15分）
安全管理
（13分）
总平面布置
（7分）
采剥工程
（30分）
矿山运输
（18分）
机电管理
（17分）
实际得分
12
9
5.5
24
15
16.5
不涉及项分数
实际总得分：
82
安全管理风险等级：
三级
非煤矿山安全管理风险分级是对矿山管理过程中的安全生产基本条件、安全管理状况、总平面布置、采剥工程、矿山运输、机电管理等各个环节综合评分，汇总得分后，结合表7（非煤矿山安全管理风险分级），矿山企业安全管理风险等级，以表8（A非煤矿山企业安全管理风险分级标准）示例，通过最终得分，可以确定A非煤矿山企业安全管理风险等级为三级。
四、风险管控
非煤矿山企业应根据确定的风险等级，将风险点逐一明确管控层级（公司、车间或部门、班组、岗位），落实具体的责任单位、责任人和具体的管控措施（包括制度管理措施、人员教育培训、应急管理措施等），形成“一企一册”。
表9：
非煤矿山风险分级管控措施
序号
风险类别*
风险等级
管控层级
管控措施
责任单位
责任人
1
一级
公司
xxx
xxx
2
二级
车间
xxx
xxx
3
三级
班组
xxx
xxx
4
四级
岗位
xxx
xxx
*备注：
风险类别对应作业岗位风险、特殊场所风险和非煤矿山安全生产管理风险。
五、风险公告与警示
非煤矿山企业应公布本单位的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施，让每名员工都了解风险点的基本情况及防范、应急对策。
对存在安全生产风险的岗位设置告知卡，标明本岗位主要危险危害因素、后果、事故预防及应急措施、报告电话等内容。
对可能导致事故的工作场所、工作岗位，应当设置报警装置，配置现场应急设备设施和撤离通道等。
同时，将风险点的有关信息及应急处置措施告知相邻企业单位。
表：
10岗位安全风险告知卡
岗位名称
矿用自卸车司机
存在的危险有害因素
存在的主要危险、有害因素主要包括车辆伤害、边坡滑坡及坍塌、高处坠落、机械伤害、物体打击、粉尘和噪音等危险有害因素。
升级会员 