工程招投标与案例(第1-2周).ppt

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第1-2周讲课内容：

概述主讲教师：

胡文发同济大学教材胡文发，工程招投标与案例，化学工业出版社，2008年第1章概述1.1招标投标的概念1.1.1招标投标的定义招标投标是在市场经济条件下商品交易的一种方式，在这种交易方式下，通常是由商品（包括货物、工程和服务等）的采购方作为招标人，通过发布招标公告或者向一定数量的特定供应商、承包商发出招标邀请等方式发出招标采购的信息，然后招标人提出所需采购商品的性质及其数量、质量、技术要求、交付时间等，通过一定程序，从多个投标人中择优选择最能够满足其采购要求的供应商或承包商，并与之签订采购合同，由中标人实现采购合同的过程。

采用招标投标交易方式，必须具备两个基本条件：

（1）要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制。

（2）必须存在采用招标方式采购的买方市场，以及多家卖方竞争的卖方市场。

只有买方居于主导地位，才能有条件以招标方式从多家竞争者中择优选择供应者。

如果以招标方式出卖商品，则可称为拍卖方式。

在拍卖交易方式下，由卖方作为招标人，由买方作为投标人投标竞买，卖方从中选择在价格及其他方面最符合自己要求的投标人中标，与其签订商品交易合同。

招标方式可以作为拍卖方式的一种特殊形式，只是招标人和投标人正好相反，中标标准和商品交易方式存在一些区别。

此外商品交易还存在标价方式、议价方式等。

工程招标与投标是工程建设项目采购中最普通、最重要的交易方式。

招标投标涉及工程的决策咨询、勘察设计、工程施工、建设监理、工程材料和设备的供应等许多方面，主要指招标人对要求参与工程项目的投标人按照一定程序进行审查、评比、选择和监督实施的过程。

在招标投标运行机制过程中，竞争贯穿了招投标的全过程。

市场价值通过竞争来实现，而供求规律通过竞争机制自动调节，生产要素在招投标的状态下重新组合，社会资源实现优化配置，生产力获得发展。

1.1.2招标投标的发展历史1.招标投标方式在国际上的发展在市场经济国家，招标投标的最初起因就是政府和公共部门或政府指定的有关机构的采购开支主要来源于法人和公民的税赋和捐赠，因此必须以一种特别的采购方式来促进采购尽量节省开支、最大限度地透明和公开以及提高效率目标的实现。

1782年英国政府为规范政府采购行为，设立文具公用局（StationeryOffice），规定凡属于各个机关公文的印刷、用具的购买等，均归其管理。

随着政府采购规模的扩大，英国文具公用局后来扩展为物资供应部，专门负责采购政府各个部门的所需物品。

此为近代政府采购制度的起源。

继英国设立文具公用局后，许多西方国家通过了专门规范政府和公共部门招标采购的法律，形成“公共采购市场”。

1861年，美国通过联邦法案，规定超过一定金额的联邦政府采购都必须使用公开招标方式。

1949年，美国国会通过联邦财产与行政服务法，该法为联邦服务总署（GSA）提供了统一的政策和方法，并确立GSA为联邦政府的绝大多数民用部门提供集中采购的服务和权利。

1946年美国在联合国的经济及社会理事会的会议上提交“国际贸易组织的宪章（草案）”，首次将政府采购提上国际贸易的议事日程，要求将国民待遇原则和最惠国待遇原则作为世界各国政府采购的原则。

招标投标由一种交易方式成为政府强制行为。

随着招标采购在国际贸易中迅速上升，招标投标制度已经成为一项国际惯例，并形成了一整套系统、完善的为各国政府和企业所共同遵循的国际规则，各国政府也不断加强和完善本国相应的法律制度和规范体系，对促进国家间贸易和经济合作的发展发挥了重大作用。

西方发达国家以及世界银行等国际金融组织在货物采购、工程承包、咨询服务采购等交易活动中大量推行招标方式，使其日益成为各国和各国际经济组织所广泛认可的交易方式。

2.招标投标方式在中国的发展据史料记载，我国最早采用招商比价（招标投标）方式承包工程的是1902年张之洞创办的湖北制革厂，五家营造商参加开价比价，结果张同升以1270.1两白银的开价中标，并签订了以质量保证、施工工期、付款办法为主要内容的承包合同。

嗣后，1918年汉阳铁厂的两项扩建工程曾在汉口新闻报刊登广告，公开招标。

1929年，当时的武汉市采办委员会曾公布招标规则，规定公有建筑或一次采购物料大于3000元以上者，均须通过招标决定承办厂商。

新中国成立后，以建设工程招投标的发展为主线，可把我国招标投标的发展过程划分为三个发展阶段：

第一阶段：

招标投标制度初步建立从建国初期到党的十一届三中全会以前，我国实行的是高度集中的计划经济体制，在这一体制下，政府部门、公有企业及其有关公共部门基础建设和采购任务由主管部门用指令性计划下达，企业的经营活动都由主管部门安排，招标投标制度被中止。

20世纪80年代，主要发展历程如下：

1979年，我国土木建筑企业最先参与国际市场竞争。

1980年10月17日国务院关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定。

世界银行在1980年提供给我国的第一笔贷款，即第一个大学发展项目时，便以国际竞争性招标方式在我国（委托）开展其项目采购与建设活动。

自此之后，招标活动在我国境内得到了重视，并获得了广泛的应用推广。

1984年9月18日，国务院颁发了关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定。

1984年11月，国家计委和城乡建设环境保护部联合制定了建设工程招标投标暂行规定。

1985年，国务院决定成立中国机电设备招标中心，并在主要城市建立招标机构，招标投标工作正式纳入政府职能。

随着经济体制改革的不断深化，1988年深化经济体制改革的总体方案出台，我国逐步取消计划经济模式。

这一阶段的特点：

基本以议标为主，很大程度上违背了招标投标的宗旨，不能充分体现竞争机制。

第二阶段：

招标投标制度规范发展1992年全面推行市场经济政策，招投标市场解放思想，改革开放，彻底取消了计划经济分配制度。

20世纪90年代初期到中后期，相继出台一系列法规和规章，招标方式从以议标为主转变到以邀请招标为主，这一阶段是我国招标投标发展史上最重要的阶段，招标投标制度得到长足发展，全国的招标投标管理体系基本形成。

第三阶段：

招标投标制度不断完善随着建设工程交易中心的有序运行和健康发展，全国各地开始推行建设工程项目的公开招标。

2000年1月1日，中华人民共和国招标投标法，进入了一个新的发展阶段。

招标投标法明确规定我国的招标方式不包括议标方式，这是个重大的转变，它标志着我国的招标投标的发展进入了全新的历史阶段。

1.1.3工程招标的特点招标与投标是市场经济条件下的一种采购方式，目的是使采购活动能尽量节省成本，大限度地满足采购目标。

工程招标同其他采购方式相比较具有以下特点：

1采购程序规范化2广泛地征求投标人3以公开、公平、公正为原则4交易双方一次性成交1.1.4工程投标的特点投标人为了争取获得交易的机会参加投标，谋求在交易中获得利润是投标人参加投标行为的动机。

根据投标人的组织形式，可以分为单独投标和联合投标。

投标的一次性是投标最显著的特点。

投标人只能在投标书中进行一次性密封报价。

投标书只能一次性递交，在投标截止时间后一般不可以撤回或修改。

正常情况下，投标人中标或失标的结果一般不会发生改变。

1.2工程招标投标的基本原则工程招标投标的基本原则与工程项目投资者的利益密切相关，不同项目的投资者具有不同的工程招标投标倾向。

工程招标投标实质上是社会资源的一种重新分配方式。

在市场经济制度下，社会资源的重新分配遵循市场经济规律，因此，工程招标投标应该遵循市场经济的普遍规律，致力于培育和维护一个健康和谐的社会和经济秩序。

1.2.1质量标准工程招标投标必须坚持明确的质量标准，采购符合要求的材料、设备和服务。

工程质量是项目业主关注的焦点之一，工程质量可分解为工程实体质量和工程项目工作质量，均与招标投标的质量标准密切相关。

坚持采购质量标准为工程质量提供了坚实的基础。

1.2.2经济性工程招标投标的经济性既包括采购对象的经济性，也包括采购活动的经济性。

工程招标投标的经济性不仅关注产品购买的成本，也关注项目班子在采购活动中的成本支出，甚至关注采购活动中的社会总成本的支出。

1.2.3效率性工程的成本和时间等约束要求工程招标投标必须考虑工作效率。

工程招标投标的效率也影响采购管理的成本，甚至项目的总成本。

过分缩短的采购周期，虽然提高了采购决策的效率，但是可能因为采购阶段匆忙的决定而采购了不合适的材料、设备或承包商等，或者工程合同文本等存在缺陷，给工程实施埋下非常大的隐患甚至灾难因素。

1.2.4竞争性竞争性原则是市场经济的普遍原则，工程招标投标应该有利于市场竞争、促进市场公平竞争。

既然公开竞争有利于降低工程招标投标成本，因此，工程招标投标应该提倡公开竞争。

由于公共工程主要由政府部门投资，公共工程更应该体现市场竞争性原则。

世界各国普遍要求公共工程招标投标时必须坚持公开竞争的原则。

私营部门投资的工程对竞争性原则不是强制性要求。

当此类工程可以通过其他方式更经济地采购满足工程要求的货物、工程或服务时，当然不能够予以反对。

但是，具体国家的法律对此有不同的理解。

1.2.5透明度工程招标投标的透明度就是提高采购的公开性。

工程招标投标的透明度与竞争性原则一样，主要应用于公共工程招标投标。

工程招标投标的透明度主要强调采购过程透明，采购过程包括招标、投标、评标、中标等全过程。

透明的采购过程有利于提高采购过程的客观性，也有利于采用竞争性公开招标，也有利于反欺诈及腐败。

1.2.6反欺诈及腐败工程招标投标所有参与者，包括业主、招标人、投标商、供货商、承包商或分包商、咨询顾问、工程师等在采购过程中和履行合同时应该遵守最高的道德标准，任何获得非应得利益的行为都是不适当的。

因此在工程招标投标过程中，任何腐败活动、欺诈活动、串通活动、施加压力、妨碍行为等都应该拒绝。

例如在世界银行工程招标投标时出现任何腐败或欺诈现象，就可能导致采购失败、取消已分配的贷款、禁止投标、处罚等等严重后果。

1.2.7职业道德标准工程招标投标参与者应该坚持最高的职业道德标准，对自己的行为承担责任，坚持按照技术标准和管理制度规定办事，不偏袒任何组织或个人。

工程参与者应遵守所在国家的法律，在专业和业务方面对业主和客户诚实，对业务和技术工艺信息保密，及时告知业主和客户可能会发生的利益冲突，不行贿、受贿，真实报告工程招标投标和实施的质量、费用和进度等信息。

1.2.8避嫌避嫌主要适用于选择咨询顾问时，即咨询顾问应该避免利益冲突。

项目的咨询顾问应该提供专业的、客观的、公正的意见，并且在任何时候都将委托人的利益置于最高位置，而不考虑未来的工作。

在提供建议时，应避免与其他任务或其本公司的利益发生冲突。

咨询顾问受该客户委托所从事的工作不得与曾经的或目前的其他客户委托的义务相冲突，或从事那些可能将其置于不能以业主最大利益为出发点来履行其咨询任务的工作。

例如，我国工程项目在选择监理工程师时，就遵守该原则，早在1996年颁布的“工程建设监理规定”就明确要求：

监理工程师不得在政府机关或施工、设备制造、材料供应单位兼职，不得是施工、设备制造和材料、构配件供应单位的合伙经营者。

1.3工程招标投标流程工程招标投标属于工程项目采购方式之一，属于竞争性的采购方式。

因此，工程招标投标流程应该与项目采购流程相一致。

根据PMBOK（第三版，2004年），项目采购管理包括项目的招标投标管理或其他采购方式管理，合同管理，和合同变更控制和管理，确保项目采购符合项目管理团队事先确定的目标。

项目采购管理也包括项目合同执行过程中来自项目团队外的监督管理。

项目采购管理一般包括以下6个过程：

1.采购计划编制，即确定何时采购、采购什么、何时采购、如何采购。

2.采购文件编制，确定采购需求文件，并且了解市场上可能的供应商或承包商情况。

3.采购询价或者招标，获取市场信息和报价、投标书、要约或订约建议书等。

4.渠道选择，从潜在的卖主中作出选择。

5.合同管理，管理与卖主的关系。

6.合同收尾，合同的执行和清算，包括赊销的清偿。

1.3.1工程项目管理全过程与招标投标为了使工程建设有序地进行并提高投资效益，各个国家通常都采用法律或法规的形式规定适合本国的建设程序。

我国基本建设程序包括七个阶段：

（1）项目建议书阶段（包括