西安交通大学15年《金融市场学》考查课试题.docx
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西安交通大学15年《金融市场学》考查课试题
西安交通大学15年7月《金融市场学》考查课试题
一、单选题（共40道试题，共80分。
）V1. 交易所经纪人在买卖股票时，必须遵守以下交易原则，除了（）
A.时间优先原则
B.价格优先原则
C.委托优先原则
D.证券自营优先原则
满分：
2 分
2. 直接融资的优势有（）
A.投资收益较大
B.资金供给双方不直接发生债务关系
C.一定需要金融媒介
D.筹资成本较高
满分：
2 分
3. 标准的国库券期限在（）以内
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
满分：
2 分
4. 我国国债期货1992年12月由（）推出
A.深交所
B.海南证券交易中心
C.上交所
D.大连期货交易所
满分：
2 分
5. 股票指数期货的最小初始保证金为合约价值的（）
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
满分：
2 分
6. 一般来讲，普通股与优先股相比，风险较（）
A.高
B.低
C.相等
D.不一定
满分：
2 分
7. 直接融资与间接融资的区别主要在于（）
A.所运用的金融工具性质不同
B.是否直接形成债权债务关系
C.有无金融媒介
D.融资成本是否较低
满分：
2 分
8. 一张面值为1,000,000美元、期限为60天的商业票据，发行价格为990,000美元，则其贴现收益率为（）
A.1%
B.99%
C.6%
D.以上均不对
满分：
2 分
9. 间接融资的工具有（）
A.贷款合约
B.直接借贷凭证
C.股票
D.债券
满分：
2 分
10. 假定一储蓄机构在未来的几星期内打算出售一笔国库券，但担心在这期间利率上升使国库券价格降低，于是在期货市场（）国库券期货合约，防止利率上升
A.卖出
B.买入
C.先卖出，几个星期后再买入
D.先买入，几个星期后再卖出
满分：
2 分
11. 某银行报出的汇票承兑手续费为1％，年贴现率为9％。
则客户若要贴现票面金额为1000元、距到期日期限6个月的汇票，他会获得的贴现净款为（）
A.950元
B.955元
C.995元
D.945元
满分：
2 分
12. 唯一星期六下午照常开市的黄金市场是（）
A.香港
B.芝加哥
C.苏黎世
D.伦敦
满分：
2 分
13. 下面哪项属于股票的货币风险（）
A.违约风险
B.股票的破产倒闭风险
C.财务风险
D.利率风险
满分：
2 分
14. 银行承兑汇票是一种贴现式票据，其交易价格公式是（）
A.交易价格=票面金额×贴现率×到期日/360
B.交易价格=面额×（1－贴现率×到期日/360）
C.交易价格=票面金额×贴现率
D.以上都不对
满分：
2 分
15. 下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）
A.公开
B.公正
C.公平
D.公允
满分：
2 分
16. 下列各项不属于期权交易的特点的是（）
A.期权交易中，期权买卖双方的权利与义务不对称
B.在期权交易中，期权买卖双方的权利义务是对等的
C.期权交易中，期权买卖双方的风险不对称
D.在期权交易中，期权买卖双方的收益不对称
满分：
2 分
17. 一般被看作无风险比率，作为测算其他有价证券风险程度和计算有价证券价值的基本依据的是（）
A.国库券利率
B.1年期银行贷款利率
C.1年期银行存款利率
D.同业拆借利率
满分：
2 分
18. 期值为100元，市场利率为5%的5年期债券，其现值是多少（）
A.78.35元
B.72.19元
C.100元
D.85.34元
满分：
2 分
19. 期权合约的有效期，有效期越长，期权费越（）
A.高
B.低
C.无关
D.不一定
满分：
2 分
20. 期权有效期的种类，欧式期权比美式期权的期权费（）
A.高
B.低
C.无关
D.不一定
满分：
2 分
21. 与国库券相比，下面选项哪个不是企业债券的特点（）
A.收益率较高
B.风险较大
C.期限较长
D.免税
满分：
2 分
22. 巴塞尔协议规定商业银行的资本资产比率是（）
A.7%
B.8%
C.9%
D.10%
满分：
2 分
23. 用证券组合的办法可以降低（）
A.系统风险
B.非系统风险
C.利率风险
D.战争风险
满分：
2 分
24. 在货币市场和资本市场上，工商业企业发行的债券实际上都是（）
A.汇票
B.支票
C.本票
D.商业汇票
满分：
2 分
25. 金融市场交易对象的最终实质都是（）
A.股票
B.货币资金
C.债券
D.贷款合约
满分：
2 分
26. 在（）下，是以一单位本币为标准计算出一单位本币等于多少外币，本币的数量是不变的，汇率的变动完全是由外币数量的增减来表示
A.间接标价法
B.直接标价法
C.交叉标价法
D.以上皆不对
满分：
2 分
27. 通过利率期货合约的买卖来避免利率波动所带来的风险是指（）
A.投机获利
B.正常收入
C.套期保值
D.储蓄行为
满分：
2 分
28. 1944年布雷顿森林体系形成，国际货币制度演变成以美元为中心的（）
A.金本位制
B.银本位制
C.金块本位制
D.金汇兑本位制
满分：
2 分
29. 金融投资过程的三条重要原则之间，安全性原则是（）
A.前提
B.条件
C.目的
D.方法
满分：
2 分
30. 可转让大额定期存单（CDs）是由谁发行的（）
A.中央银行
B.工商企业
C.保险公司
D.商业银行
满分：
2 分
31. 外汇供给量与外汇汇率呈（）方向变动
A.同
B.反
C.无关
D.以上均不对
满分：
2 分
32. 《中华人民共和国金银管理条例》是哪一年颁布的
A.1983
B.1984
C.1985
D.1986
满分：
2 分
33. 按发行主体不同，债券可分为，除了（）
A.政府债券
B.公司债券
C.金融债券
D.本币债券
满分：
2 分
34. 在我国，设立或解散证券交易所由（）批准
A.国务院
B.保监会
C.证监会
D.中国人民银行
满分：
2 分
35. 间接融资的局限有（）
A.资金供给方所承担的风险和责任较大
B.流动性和变现能力受金融市场的发育程度的限制
C.在资金数量、期限、利率等方面受到较多限制
D.资金的供需双方的直接联系被割断
满分：
2 分
36. 期货交易是在（）年美国首先开办最初是为了保值，近年来投机交易居多
A.1946
B.1947
C.1948
D.1949
满分：
2 分
37. 在期货交易所中，不能够接受他人的委托的会员是（）
A.普通会员
B.特别会员
C.一般会员
D.经纪人
满分：
2 分
38. 中国各主要金融机构自什么时候开始陆续开展回购协议业务（）
A.80年代初
B.80年代中
C.80年代末
D.90年代初
满分：
2 分
39. 股票的偿还期是多长时间（）
A.10年
B.20年
C.30年
D.无偿还期
满分：
2 分
40. 我国证券交易所的组织形式是（）
A.公司制
B.会员制
C.协会制
D.以上均不对
满分：
2 分
二、多选题（共10道试题，共20分。
）V1. 金融市场投资的基本原则主要有（）
A.安全性原则
B.风险性原则
C.流动性原则
D.收益性原则
满分：
2 分
2. 外汇期货市场主要有以下作用（）
A.提供了保值的工具
B.消除了信用风险
C.提供了有效率的中心市场
D.降低了外汇市场的波动
满分：
2 分
3. 股东的基本权利主要包括（）
A.公司事务参与权
B.公司盈利分配参与权
C.新股认购权
D.清算财产分配权
满分：
2 分
4. 外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）
A.交易场所和交易时间不一样
B.交易认资格限制不一样
C.交易的主体不一样
D.交易合约的标准化程度和流通性不一样
满分：
2 分
5. 在外汇直接标价法下采用公式（）
A.远期汇率=即期汇率十升水
B.远期汇率=即期汇率－贴水
C.远期汇率=即期汇率－升水
D.远期汇率=即期汇率十贴水
满分：
2 分
6. 若按参与公司盈利分配的方式划分，优先股可分为（）
A.有累积优先股票
B.有参与优先股票
C.非参与优先股票
D.非累积优先股票
满分：
2 分
7. 金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）
A.票据市场
B.证券市场
C.货币市场
D.资本市场
满分：
2 分
8. 国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）
A.风险性最低
B.流动性最高的
C.收益率最高
D.安全性最高
满分：
2 分
9. 下面属于直接融资工具的是（）
A.银行贷款
B.直接借贷凭证
C.股票
D.债券
满分：
2 分
10. 中国的金融市场自律性管理机构主要是（）
A.中国证券登记结算有限责任公司
B.深圳证券交易所
C.上海证券交易所
D.中国证券业协会
满分：
2 分
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