西安交通大学15年《金融市场学》考查课试题.docx

1、西安交通大学15年金融市场学考查课试题西安交通大学15年7月金融市场学考查课试题一、单选题（共 40 道试题，共 80 分。）V 1.交易所经纪人在买卖股票时，必须遵守以下交易原则，除了（）A. 时间优先原则B. 价格优先原则C. 委托优先原则D. 证券自营优先原则 满分：2分2.直接融资的优势有（）A. 投资收益较大B. 资金供给双方不直接发生债务关系C. 一定需要金融媒介D. 筹资成本较高 满分：2分3.标准的国库券期限在（）以内A. 3个月B. 6个月C. 9个月D. 1年 满分：2分4.我国国债期货1992年12月由（）推出A. 深交所B. 海南证券交易中心C. 上交所D. 大连期货交

2、易所 满分：2分5.股票指数期货的最小初始保证金为合约价值的（）A. 5%B. 10%C. 15%D. 20% 满分：2分6.一般来讲，普通股与优先股相比，风险较（）A. 高B. 低C. 相等D. 不一定 满分：2分7.直接融资与间接融资的区别主要在于（）A. 所运用的金融工具性质不同B. 是否直接形成债权债务关系C. 有无金融媒介D. 融资成本是否较低 满分：2分8.一张面值为1,000,000美元、期限为60天的商业票据，发行价格为990,000美元，则其贴现收益率为（ ）A. 1%B. 99%C. 6%D. 以上均不对 满分：2分9.间接融资的工具有（）A. 贷款合约B. 直接借贷凭证C

3、. 股票D. 债券 满分：2分10.假定一储蓄机构在未来的几星期内打算出售一笔国库券，但担心在这期间利率上升使国库券价格降低，于是在期货市场（ ）国库券期货合约，防止利率上升A. 卖出B. 买入C. 先卖出，几个星期后再买入D. 先买入，几个星期后再卖出 满分：2分11.某银行报出的汇票承兑手续费为1，年贴现率为9。则客户若要贴现票面金额为1000元、距到期日期限6个月的汇票，他会获得的贴现净款为（ ）A. 950元B. 955元C. 995元D. 945元 满分：2分12.唯一星期六下午照常开市的黄金市场是（）A. 香港B. 芝加哥C. 苏黎世D. 伦敦 满分：2分13.下面哪项属于股票的货

4、币风险（）A. 违约风险B. 股票的破产倒闭风险C. 财务风险D. 利率风险 满分：2分14.银行承兑汇票是一种贴现式票据，其交易价格公式是（）A. 交易价格=票面金额贴现率到期日/360B. 交易价格=面额（1贴现率到期日/360）C. 交易价格=票面金额贴现率D. 以上都不对 满分：2分15.下面哪项不是证券市场管理的一般原则（）A. 公开B. 公正C. 公平D. 公允 满分：2分16.下列各项不属于期权交易的特点的是（）A. 期权交易中，期权买卖双方的权利与义务不对称B. 在期权交易中，期权买卖双方的权利义务是对等的C. 期权交易中，期权买卖双方的风险不对称D. 在期权交易中，期权买卖双

5、方的收益不对称 满分：2分17.一般被看作无风险比率，作为测算其他有价证券风险程度和计算有价证券价值的基本依据的是（）A. 国库券利率B. 1年期银行贷款利率C. 1年期银行存款利率D. 同业拆借利率 满分：2分18.期值为100元，市场利率为5%的5年期债券，其现值是多少（）A. 78.35元B. 72.19元C. 100元D. 85.34元 满分：2分19.期权合约的有效期，有效期越长，期权费越（）A. 高B. 低C. 无关D. 不一定 满分：2分20.期权有效期的种类，欧式期权比美式期权的期权费（）A. 高B. 低C. 无关D. 不一定 满分：2分21.与国库券相比，下面选项哪个不是企业

6、债券的特点（）A. 收益率较高B. 风险较大C. 期限较长D. 免税 满分：2分22.巴塞尔协议规定商业银行的资本资产比率是（ ）A. 7%B. 8%C. 9%D. 10% 满分：2分23.用证券组合的办法可以降低（）A. 系统风险B. 非系统风险C. 利率风险D. 战争风险 满分：2分24.在货币市场和资本市场上，工商业企业发行的债券实际上都是（）A. 汇票B. 支票C. 本票D. 商业汇票 满分：2分25.金融市场交易对象的最终实质都是（）A. 股票B. 货币资金C. 债券D. 贷款合约 满分：2分26.在（ ）下，是以一单位本币为标准计算出一单位本币等于多少外币，本币的数量是不变的，汇率

7、的变动完全是由外币数量的增减来表示A. 间接标价法B. 直接标价法C. 交叉标价法D. 以上皆不对 满分：2分27.通过利率期货合约的买卖来避免利率波动所带来的风险是指（）A. 投机获利B. 正常收入C. 套期保值D. 储蓄行为 满分：2分28.1944年布雷顿森林体系形成，国际货币制度演变成以美元为中心的（）A. 金本位制B. 银本位制C. 金块本位制D. 金汇兑本位制 满分：2分29.金融投资过程的三条重要原则之间，安全性原则是（）A. 前提B. 条件C. 目的D. 方法 满分：2分30.可转让大额定期存单（CDs）是由谁发行的（）A. 中央银行B. 工商企业C. 保险公司D. 商业银行

8、满分：2分31.外汇供给量与外汇汇率呈（）方向变动A. 同B. 反C. 无关D. 以上均不对 满分：2分32.中华人民共和国金银管理条例是哪一年颁布的A. 1983B. 1984C. 1985D. 1986 满分：2分33.按发行主体不同，债券可分为，除了（）A. 政府债券B. 公司债券C. 金融债券D. 本币债券 满分：2分34.在我国，设立或解散证券交易所由（）批准A. 国务院B. 保监会C. 证监会D. 中国人民银行 满分：2分35.间接融资的局限有（）A. 资金供给方所承担的风险和责任较大B. 流动性和变现能力受金融市场的发育程度的限制C. 在资金数量、期限、利率等方面受到较多限制D.

9、 资金的供需双方的直接联系被割断 满分：2分36.期货交易是在（）年美国首先开办最初是为了保值，近年来投机交易居多A. 1946B. 1947C. 1948D. 1949 满分：2分37.在期货交易所中，不能够接受他人的委托的会员是（）A. 普通会员B. 特别会员C. 一般会员D. 经纪人 满分：2分38.中国各主要金融机构自什么时候开始陆续开展回购协议业务（）A. 80年代初B. 80年代中C. 80年代末D. 90年代初 满分：2分39.股票的偿还期是多长时间（）A. 10年B. 20年C. 30年D. 无偿还期 满分：2分40.我国证券交易所的组织形式是（）A. 公司制B. 会员制C.

10、协会制D. 以上均不对 满分：2分二、多选题（共 10 道试题，共 20 分。）V 1.金融市场投资的基本原则主要有（）A. 安全性原则B. 风险性原则C. 流动性原则D. 收益性原则 满分：2分2.外汇期货市场主要有以下作用（）A. 提供了保值的工具B. 消除了信用风险C. 提供了有效率的中心市场D. 降低了外汇市场的波动 满分：2分3.股东的基本权利主要包括（）A. 公司事务参与权B. 公司盈利分配参与权C. 新股认购权D. 清算财产分配权 满分：2分4.外汇期货交易与外汇远期交易有明显的区别，主要表现为（）A. 交易场所和交易时间不一样B. 交易认资格限制不一样C. 交易的主体不一样D.

11、 交易合约的标准化程度和流通性不一样 满分：2分5.在外汇直接标价法下采用公式（）A. 远期汇率=即期汇率十升水B. 远期汇率=即期汇率贴水C. 远期汇率=即期汇率升水D. 远期汇率=即期汇率十贴水 满分：2分6.若按参与公司盈利分配的方式划分，优先股可分为（）A. 有累积优先股票B. 有参与优先股票C. 非参与优先股票D. 非累积优先股票 满分：2分7.金融市场按交易的金融工具所代表的标的物不同可区分为（）A. 票据市场B. 证券市场C. 货币市场D. 资本市场 满分：2分8.国库券是政府发行的债券，与其他期限相同的金融工具相比，具有的特点是（）A. 风险性最低B. 流动性最高的C. 收益率最高D. 安全性最高 满分：2分9.下面属于直接融资工具的是（）A. 银行贷款B. 直接借贷凭证C. 股票D. 债券 满分：2分10.中国的金融市场自律性管理机构主要是（）A. 中国证券登记结算有限责任公司B. 深圳证券交易所C. 上海证券交易所D. 中国证券业协会 满分：2分