使用含重金属物料的追踪系统审核清单.docx
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使用含重金属物料的追踪系统审核清单
VendorName/Location
供应商名称/地址:
ProcessCompliance
EngineerName
过程评审工程师名称:
ParticipantName
参与者
Assessmentdate
评审日期:
SKU#/Itemdescriptions
项目描述:
ScopeofFactoryAudit
审核范围:
使用含重金属元素的物料牵涉的工序是:
工程部,PMC,采购部,化学品仓库,混料部（色粉与塑胶料）,注塑部,调油部,喷油部,移印部,电镀部（若贵厂有此部门）,半成品仓,备料部（组）,装配生产部和品质部（包含QC,QA与品质系统部）等。
AuditMethod
审核方法:
1）从组装生产部的完成品批次里,抽出一个完成品玩具,追查其组装日报表记录的塑胶零件;这些
零件牵涉喷油和移印油的涂层。
然后,追查这完成品所有的喷油和移印油的涂层之胶件的零件编号
和生产日期;这零件编号与其生产日期便是该零件牵涉应用油漆批次号的追踪编号。
再从零件的追
踪编号,追查回油漆的来料批次号。
2）当已查出油漆的来料批次号后,便追查这油漆的来料批次号,还会应用在那些货号上?
第二个审核方法是从油漆的来料批次号开始追踪;由PMC和采购部所买回来的油漆,检查油漆,色粉
仓的进出仓记录,查证该批油漆批号,被领到那个部门的工位之零件上使用。
再追查这零件被组装
在那批次的完成品当中。
从完成品上查看是否有追踪编号的标识（货号+货号+A）;A代表该完
成品背后有多个油漆来料批号之组合码。
货号代表生产日期。
审核内容
不合格项的总数
问题描述
（Major+Minor）
DescriptionNon-conformances
1:
应用审核方法一;从半成品仓的备料组之备料记录和进出仓日报表开始检查,以及装生产线上,随机抽取一款本公司玩具车,然后查证该款车的当日生产日报表,以至一直追踪到半成品胶件的源头,所用的油漆,色粉,电镀料和油墨等的来料批次号:
◆1.1:
检查本公司生产厂是否按本公司的追踪系统设立半成品仓的备料组,并且生产厂的PMC是否按本公司的M.O.或P.O.准备已配备好统一的色粉/油漆/油墨/电镀批号之塑胶零件组合?
◆1.2:
检查备料记录和零件中转箱之半成品标识的内是否有相同零件号,但色粉或油漆来料批号不一样的半成品零件准备在一起?
◆1.3:
本公司玩具车底是否有成品追踪编
（是永久性的移印货号+item
number）?
◆1.4:
查阅该款车的当日生产日报表,是否有登记牵涉含重金属元素的油漆,色粉和移印油的塑胶零件之追踪编号（货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母）?
◆1.5：
查阅该款车的当日生产日报表,是否
有登记组装后的成品追踪编号（货号+产品编号+相同颜色但不同批次的英文字母）?
◆1.6:
检查组装成品后的中转箱,是否贴上成品追踪标签?
◆1.7：
若有成品追踪标签,内容登记是否正确和齐全?
（例如是否有货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母;以及用相同颜色但不同批次的英文字母来区分相同成品内的塑胶零件,但不同油漆应用批号;或成品追踪编号）
◆1.8:
另外,检查在组装或包装生产线上,是否有补油情况?
若有,是否有油漆的来料批号的追踪标识和XRF检验结果如何?
◆1.9:
检查备料组所供给组装生产线的含重金属元素的油漆,色粉和移印油之塑胶零件,是否有两个不同油漆或色粉批次组合的零件,一起供给组装生产部?
（正常是完成同一油漆与色粉来料批次的零件,才供应另一油漆与色粉来料批次的零件作组装生产）
◆1.10:
检查组装生产线是否有其他造成交叉污染的物料?
（例如:
水磨沙纸察走飞油,未清洗净的补油笔,有颜色的布等等）
使用审校方法一,必须填写所抽的货号（Itemnumber）:
2:
半成品仓的登记记录和储存管理;以及备料组的半成品塑胶件预备过程:
（从抽取的玩具车所用的半成品配套胶件的
追踪编号,是否可凭追踪编号反向查证半成
品仓有该半成品胶件的记录?
）
（是否可从半成品仓记录的追踪编号,反向查
回移印或喷油前工序的油漆与色粉等的来料
批号?
）
2.1:
检查备料组的出入仓登记记录,是否清楚登记半成品胶件的追踪编号（例如是否有（货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母分隔码;以及用相同颜色但不同批次的英文字母来区分相同成品内的塑胶零件,但不同油漆应用批号）在出入仓记录内?
2.2:
按2.1的备料组之出入仓登记记录,是
否按半成品胶件的生产日期,先产先
入库;先入库先领半成品件出仓装
（First-In-First-Out）?
2.3:
能否把该抽样出来的成品之半成品胶件查回入仓记录,并能追回前工序（移印或喷油）的生产日报表记录?
2.4:
检查该抽样的成品之半成品胶件容器,是否有贴上半成品标签?
2.5:
检查该半成品标签的内容,是否有登记追踪编号（货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母分隔码）和显示本公司M.O.号,Item编号与产量?
3:
按刚才的抽样成品所得到的各半成品塑
胶零件之追踪编号,反查回前工序（移印,
喷油或电镀）的生产日报表;是否能查
回油漆,油墨或电镀料的来料批次号:
3.1若从半成品仓已知零件追踪号,在移印
部能否查回那塑胶零件在那天的生产日
期之日报表?
若能,继续查核那天生产日报表的油墨
或油漆的来料批号?
若不能,便写上所发现的问题!
◆3.2:
若从移印部的生产日报表,已查到该
零件的移印油墨记录,再倒退查回该
零件有没有进行喷油?
若有,便需查核该零件的喷油生产
日报表记录,并查回油漆来料批号?
并且检视生产日报表的资料和实货的标识资料一致?
例如:
数量
（只适用于零件经过移印与喷油工序;若这项是不适用,可写上“N/A”）
3.3:
若该塑胶零件没有同时经过移印和
喷油工序,只是经过其中一个工序;
则只需查回该零件在其中一个工序
的油漆/油墨来料批次号?
（只适用于零件经过移印或喷油其中一工序）
◆3.4:
检查半成品胶件的中转箱,是否有
贴上追踪标签?
若有,是否有写上零件的追踪编号（货号+零件编号+相同颜色但不同批次的英文字母分隔码）,货号,客户名称等资料?
◆3.5:
另外,检查移印和喷油工序中,所有本公司专用工具和油漆/油墨的清洗设备是否有本公司专用标识和专门用于本公司产品的零件加工上,并且是否存在交叉污染?
（例如:
在喷油车间的油漆调油工具;补油油瓶;补油笔;喷油枪;清洁油枪的泥胶等。
在移印车间的油漆调油工具;补油油瓶;补油笔;移印机刀片;清洗移印钢模防锈油的清洁剂,调油的棒;开油水和清洁移印胶头的胶纸等物料。
）
a）水磨沙纸擦走飞油;（一定不能用）
b）未清洗净的补油笔;（应准备本公司专用补油笔）
c）用有颜色的布涂上环已酮来擦走飞油;（应该使用纯净色白布）
d）本公司专用搞油棒是否与其他牌子的油瓶共享,或一起清洗?
（应分隔清洗）
e）清洗移印钢模的防锈油时,不可用白电油;（必须用无铅清洁剂）
f）移印机所用的刀片,必须研究使用多少天,便个需更换;以免长时间磨蚀201不锈钢刀片的锋利边缘,把金属粉针对性地污染移印花纹。
（因201不锈钢刀片是不纯的不锈钢,内含偏高小许的重金属元素,特别是铅）
g）每次开移印或喷油工具时,必须清洗干净,才能使用无污染的开油水（或环已酮）
4）当已成功地从半成品仓追查到喷油和移
印车间的零件所用的油漆/油墨和色粉的
来料批次号后;便须循油漆/油墨和色粉
的来料批次号,追查油漆与色粉仓的进
出记录是否登记正确:
4.1对于本公司专门使用的油漆仓,油漆调
油工具是否有明确的标识管理?
4.2本公司的专用油仓是否有分隔的调油区和专门的调油与专用的清洗工具,环保清洁剂等?
4.3油漆仓的进入记录是否有登记每批油漆来料的批次号和油漆编号,订购单号,本公司客户的名称和M.O.资料等。
4.4油漆仓的出仓记录是否有登记每批油漆来料的批次号和油漆编号,领料部门,领料到那喷油/移印工位号,本公司客户的名称,货号和M.O.资料等。
4.5出仓的稀释油漆的新瓶是否有贴上油漆追踪标识?
资料登记是否正确?
4.6本公司专用油漆仓的调油工具是否有贴上本公司专用字眼的标识?
4.7从油漆仓的记录查到油漆批号后,再向油漆来料瓶子检查供应商的标识资料是否正确?
4.8检查IQC对该已知本公司零件的油漆来料批号的XRF检验结果和供方提供的重金属元素和增塑剂的化验报告是否接近?
供方提供的重金属元素和增塑剂的化验报告,DoC和MSDS是否齐备?
4.9从已知本公司零件的油漆来料批号,查出
油漆批号的其馀存货后,可利用供应商
标识资料或油漆仓的进仓记录来反向查
回采购部的申购单之要求,以及IQC的来
料检验报告等资料,供应商是否按采购
部要求执行一致?
5.从已知本公司装配产品的零件生产单中,检查是否有外发加工的电镀零件,电子PCBA半成品和电黑锌的五金零件。
5.1检查上述零件的来料是否已有IQC合格标识?
5.2检查标识内是否有上述零件的来料批号（生产日期）,采购单号,零件使用的客户名称和订单号等资料?
5.3检查装配生产线中,准备好的零件的半成品标内之零件追踪编号和生产日期等资料是否正确,以及检查这些零件的追踪号和半成品仓记录与最后前工序的生产日报表记录是否一致?
5.4零件的追踪编号格式和零件生产货号的束格式是否货号+PartNumber+A/B/C;货号=年年月月日日.
5.5核对装配的生产日报表内的零件追踪号,是否与生产线上使用的零件箱外的零件追踪标识内的资料一致?
5.6若装配的生产日报表内的零件追踪号,与生产线上使用的零件箱外的零件追踪标识内的资料是一致,便进行复印该装配的生产日报表作日后与电子记录核对用。
审核该厂是否每天下班后对追踪记录的装配的生产日报表之电子文档提供给本公司QC和QA（KennethWang）?
-审核方法一已完成-
6.查询该已知本公司零件的色粉与油漆来料批号,还被使用到那生产单上;若有,可进行审核方法二,利用已知的油漆来料批号,来调查还有甚么货号会应用这油漆/色粉来料批号:
（查找色粉/油漆仓出仓资料,PMC的生产物料单等）
6.1检查色粉/油漆仓出仓记录,还有那个货号的零件会使用相同色粉/油漆来料批次?
（请记录其他会使用这油漆来料批次的货号或零件号在最右栏）
6.2追查该相同的来料批号的色粉/油漆在注塑/喷油/移印工序的生产日报表,是否有用那相同的来料批号的色粉/油漆加工该零件?
7.追查该相同的来料批号的色粉/油漆在注
塑/喷油/移印工序中,对其它货号的零件是否按本公司追踪系统贴上追踪的半成品标识,以及可追踪到半成品仓之备料出仓的记录:
7.1检查该相同的来料批号的色粉/油漆在其它货号上,是否在注塑,或喷油或移印工序里贴上半成品的追踪标识,而且标识内容可查到该零件的追踪号?
7.2能查到零件的追踪号后,再检查存放零件的各个中转箱是否有相同零件号和颜色的色粉/油漆,但有不同色粉/油漆的来料批号?
若有,便要检查该不同的零件批次是否有分隔保存?
7.3按上题7.2,不用理会不同色粉/油漆的来料批号;只集中刚才在第6项已找到的色粉/油漆的来料批号及其所用到的地方,例如:
检查零件追踪编号是否有登记在各个生产工序之日报表内?
7.4注塑,喷油和移印的生产日报表是否有登记齐全所有必须资料?
例如:
IQC检验报告,色粉/油漆的来料批号,货号,出仓的领料人,使用工位等等?
7.5在半成品仓追查那零件追踪编号是否唯一;以及该零件追踪编号是否有超过两小批次,还是单一批次零件在仓库内?
7.6按7.5题,检查生产厂的PMC,是否把相同一致的色粉/油漆来料批次之零件配备组合;放在同备料单中给半成品仓的备料组?
8.若从色粉/油漆的来料批号的源头,反向查询它可被应用到其他产品的部件时,必须利用零件的追踪编号,一直追到组装成品生产线上:
8.1该相同色粉/油漆的来料批号的其他零件;是否在组装生产部的日报表和成品标识记录下来?
（有记录或没有）
8.2该相同色粉/油漆的来料批号的其他零件号的成品,是否有冷冲货号,货号和分隔不同色粉/油漆之来料批号而组装成完成品的分隔号A或B或C的小批次?
8.3完成品的追踪编号是否有货号:
（头两个为生产厂代号）+（三个数据位代表365天,两个数据位代表年份）+货号+分隔不同色粉/油漆之来料批号而组装成完成品的分隔号A或B或C?
8.4
9:
总体评价:
（Major/Minor/待观察的总数）
10:
评审级别:
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