内蒙古证券从业资格考试证券投资基金概述试题.docx

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内蒙古证券从业资格考试证券投资基金概述试题

2015年内蒙古证券从业资格考试：

证券投资基金概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.债券和股票的相同点在于__A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资阶段

2.组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。

A．非系统性风险B．系统性风险C．敞口风险D．金融风险

3.《关于证券投资基金税收政策的通知》发布于（）年。

A．1998B．2002C．2004D．2005

4.股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照——比例分配。

A．清算组的决定B．股东只有的股份C．股东出资比例

5.（）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。

A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金

6.在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A．3B．5C．7D．15

7.投资收益是指基金经营活动中因__等而实现的收益。

A．持有现金B．持有银行存款C．买卖股票D．持有结算备付金

8.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。

A．2B．3C．4D．5

9.在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

A．证券交易所B．中国证券登记结算有限责任公司C．基金管理人D．证券监管机构

10.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2B．3C．5D．10

11.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

12.首次公开发行股票的询价制度自__起施行。

A．2004年12月7日B．2005年1月1日C．2006年5月19日D．2006年5月20日

13.2005年4月27日，__发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范。

A．财政部B．国务院C．中国人民银行D．中国证监会

14.国际债券是指__。

A．一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券B．一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券C．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券D．一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券

15.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。

交易日挂牌显示的应计利息额为__元。

A．1.24B．1.86C．2.24D．2.86

16.综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务__。

A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一

17.威廉指标是__。

A．表示超买或超卖的B．表示是强市或弱市的C．表示多空力量对比的D．表示趋势是上升还是下降的

18.下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是__。

A．信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B．市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C．债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D．低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高

19.外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场（IMM）率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所

20.关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是__。

A．提供证券交易的场所和设施B．制定证券交易所的业务规则C．封闭市场信息，维护证券市场的稳定D．对上市公司进行监管

21.在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。

A．个人投资者B．机构投资者C．政府投资者D．国际投资者

22.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

23.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。

A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．OTC交易的衍生工具D．结构化金融衍生工具

24.__认为，长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态。

长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率。

A．预期理论B．市场分割理论C．市场有效理论D．优先置产理论

25.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。

交易日挂牌显示的应计利息额为__元。

A．1.24B．1.86C．2.24D．2.86

26.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%

27.以下不属于税收具有的特征的是__A．强制性B．无偿性C．灵活性D．固定性

28.首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按__估价。

A．开盘价B．收盘价C．成本价D．平均价

29.股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值

30.反映证券组合期望收益水平和总风险水平之间衡关系的方程式是__A．证券市场线方程B．证券特征线方程C．资本市场线方程D．套利定价方程

31.__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。

A．最小二乘法B．数理统计法C．调查研究法D．回归模型法

32.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是__。

A．以净资本为基准B．以扶优限劣为核心C．以提高风险管理能力为目的D．以市场准人和监管措施为依据

33.已知价计算法中的“已知价”是指__。

A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价

34.上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。

A．中国人民银行B．商业中心C．交易双方D．上海证券交易所

35.财务比率[（现金+短期证券+应收款净额）/流动负债]被称为__A．超速动比率B．主营业务收入增长率C．总资产周转率D．存货周转率

36.以下不可能出现的无差异曲线是（）A.AB.BC.CD.D

37.__不属于交易费用。

A．印花税B．佣金C．承销费D．过户费

38.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买入价11.30元，时间10:

25，乙的买入价11.40元，时间10:

30；丙的买入价11.40元，时间10:

25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为__。

A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲

39.“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派

40.新股网上竞价发行，须由__持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。

A．主承销商B．发行人C．发行人保荐机构D．证券公司

41.以下不属于基金设立合规性审查内容的是（）。

A．法律文件是否合规B．风险揭示是否充分C．基金持有人利益的保护机制是否健全D．设立的可行性

42.__认为，远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期，流动性溢价为零；而长期债券的收益率可以直接和远期利率相联系。

A．完全预期理论B．不完全预期理论C．无偏预期理论D．有偏预期理论

43.受让上市公司国有股和法人股的外商应具备的条件不包括（）。

A．有较强的经营管理能力和资金实力B．有较好的财务状况和信誉C．具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力D．有高素质的管理团队

44.从事保荐业务的机构和个人，必须经__核准。

A．证券业协会B．中国证监会C．证券交易所D．证券登记结算中心

45.以下选项，不属于圆弧形态特征的是__。

A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。

越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量达到最少。

在突破后的一段，都有相当大的成交量

46.大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。

______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。

__A．PSYB．ADLC．BIASD．WMS

47.在二级市场的净值报价上，ETF每（）发布一次基金份额参考净值（IOPV）。

A．15秒B．30秒C．1分钟D．1小时

48.资本市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。

A．rF（下标）B．σM（下标）C．D．

49.如果某可转换债券面额为2000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为__元。

A．5B．25C．50D．100

50.外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。

A．信息备忘录B．招股章程C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D．招股说明书概要