检查工作方案.docx

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检查工作方案

附件1：

检查工作方案

被检查单位：

检查种类

检查范围

检查方式

检查起止时间

检查组长:

成员：

一、被检查单位基本情况：

二、重点检查项目、检查内容、检查组分工、时间安排：

1、

具体检查项目:

检查人员:

起止日期:

检查的具体内容:

工作要点:

检查组长：

　　　　　　　　　年　月　日

附件2：

财政检查通知书

东财监督通字[200]第号

——————：

根据

等有关法律法规规定，我局决定派检查组自年月日开始，对你单位情况进行检查，必要时将追溯以前年度或延伸检查有关单位。

请予以积极配合，并提供有关资料和必要的工作条件。

检查组长：

成员：

联系电话：

东城区财政局（公章）

年月日

附件3：

被检查单位承诺书

我们已按检查组的要求，提供了全部财务会计资料，并郑重承诺如下：

一、所提供的会计资料是真实的、完整的。

二、无账外账和账外资产。

三、有关“重大关联交易”事项、“未决诉讼”、“抵押借款或为其他单位借款提供担保”等或有事项（或有事项：

指过去曾经发生的，可能在未来导致企业发生损失或收益的不确定状况）及其他事项无隐瞒。

四、我单位会计报表的编制和所有会计事项的记录，均符合《中华人民共和国会计法》等有关法规关于会计资料必须真实、完整的规定。

承诺单位：

（盖章）

法定代表人签字：

财务负责人签字：

二○○年月日

附件4：

行政事业单位基本情况表

单位公章

单位名称

单位地址

邮编

开户银行

单位性质

基本账号

营业执照号

注册资本

设立时间

法人代表

职务

财务主管

联系电话

职工人数

会计人数

主要职能或业务

检查年度

检查类型

资产总额

净资产总额

负债总额

收入总额

结余总额

支出总额

制表人

制表日期

注：

1、数据单位：

万元；

2、另附被检查单位营业执照复印件一份；

3、事业单位填列本表净资产总额按资产负债表中资产类合计填列，收入总额按资产负债收入类填列，结余总额按收入支出表中“事业结余”、“经营结余”累计数加总填列。

附件5：

企业单位基本情况表

被检查单位公章

被检查单位名称

董事长或负责人

电话

总经理

电话

单位地址

邮编

单位电话

传真

企业性质

注册日期

上市日期

注册资本

经营范围

行业类型

控股股东

近两年接受审计、税务等部门检查及处理情况

被检查单位主要财务会计人员情况

姓名

职务

职称

职称证书号

发证机关

会计从业资格证书号

发证机关

被检查单位聘请会计师事务所审计情况

会计师事务所名称

地址

联系电话

审计报告编号

审计报告意见类型

签字注册会计师姓名

审计收费金额

审计外勤天数

上两年度审计情况

事务所名称

审计意见类型

签字注册会计师

事务所名称

审计意见类型

签字注册会计师

制表人：

制表日期：

联系电话：

注：

1、本表由被检查单位填列，每户被检查单位填列一份表格；2、表中涉及金额以“万元”为单位；3、主要会计人员包括主管财务会计工作的负责人、总会计师、财务总监、财务（会计）部经理、主管会计等，对存在违规问题需要处理处罚的会计人员的基本情况应单独制作工作底稿；4、“审计外勤天数”指会计师事务所在被检查单位实施现场审计的天数。

附件6：

资料交接清单

被检查单位提供的资料名称

提供资料数量

提供资料者签字：

　　　　　日期：

检查组接受资料者签字：

　　　　　　日期：

接受归还资料者签字：

　　　归还时间：

检查组归还资料者签字：

　　　　　　日期：

附件7：

财政检查询问笔录

共页第页

被访谈人：

姓名性别年龄

工作单位：

职务

联系地址：

访谈时间：

年月日时分至时分

访谈地点:

访谈人：

证件号：

记录人：

证件号：

问：

注：

被询问人应当在笔录末尾签署意见，签名或盖章

附件8：

　　财政检查工作底稿

第号

被检查单位：

检查项目：

检查记录：

附件主要内容：

附件张

被查单位或相关人员的说明及签章

年月日

制单人：

复核人：

年月日年月日

附件9：

财政检查征求意见书

（被检查单位或个人）：

依据XXX文件，我局派出检查组，自年月日至年月日对你单位（检查项目）进行了检查。

现将检查的初步结论送交你单位征求意见，请于5个工作日内将书面反馈意见送交我检查组；逾期未复，视为无异议。

检查结论如下：

一、基本情况

二、检查发现的问题

检查组组长：

年月日

附件10：

被检查单位反馈意见

反馈意见或说明

（也可另页提供，并签注“意见另附”）

被检查单位负责人签字：

联系电话：

被检查单位公章反馈日期：

附件11：

检查组对被检查单位反馈意见的认定意见

一、引言段。

简要介绍征求被查单位意见的情况。

二、对被查单位反馈意见的逐项认定，明确是否采纳其意见并说明理由及依据。

检查组组长：

年月日

附件12：

检查报告报送意见表

被检查单位

检查组长：

成员：

检查起止日期

报告日期

报告反映的问题：

其他说明事项：

报送意见：

备注：

附检查报告及相关材料

附件13：

财政检查报告目录

被查单位：

检查组长：

成员：

报告日期：

1、检查工作方案

2、财政检查通知书

3、基本情况表

4、调用资料交接清单原件

5、询问笔录

6、财政检查工作底稿及其附件（1——号）

7、财政检查征求意见书及其送达回证

8、反馈意见表

9、对反馈意见的认定意见

10、财政检查报告及财政检查意见书（初稿）

11、检查报告报送意见表

12、其他相关材料：

⑴被查单位报表

⑵审计报告

⑶

⑷

附件1４：

财政检查意见书

东财监检字[]第号

单位：

东城区财政局于年月日对你单位

情况进行了检查，情况如下：

一、当事人基本情况

二、违反法律法规或规章的事实和依据

三、行政处理意见

东城区财政局（公章）

年月日

附件1５：

检查文书送达回证

送达文书及文号

受送达单位或个人

收件人

签名或盖章

收件日期

送达方式

送达人签字

备注

注：

1、代收人代收的，由代收人在收件栏内签名或盖章，并在备注中注明与收件人关系；

2、拒收的，由两名送达人说明情况并签字，将送达文书留在受送达人处，视为送达；

3、邮寄送达的，请受送达人填写回证后交回或寄回财政部门。