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TBT应对能力和防护体系建设应对能力和防护体系建设-企业如何提升制订国家标准水平企业如何提升制订国家标准水平主要内容主要内容一、贸易技术壁垒概述一、贸易技术壁垒概述二、二、标准化法标准化法与与WTO/TBTWTO/TBT的差异的差异三、制定国家标准的基础知识三、制定国家标准的基础知识四、企业制订国标中常见问题四、企业制订国标中常见问题五、案例介绍五、案例介绍六、六、提升国家标准制定水平的方法建议提升国家标准制定水平的方法建议结束语结束语一、贸易技术壁垒概述一、贸易技术壁垒概述TBT定义定义技技术术性性贸贸易易壁壁垒垒（TechnicalBarrierstoTrade，以以下下简简称称TBT）是是指指一一国国或或区区域域组组织织以以维维护护其其基基本本安安全全、保保障障人人类类及及动动植植物物的的生生命命及及健健康康和和安安全全、保保护护环环境境、防防止止欺欺诈诈行行为为、保保证证产产品品质质量量等等为为由由而而采采取取的的一一些些强强制制性性或或自自愿愿性性的的技技术术性性措措施施。

这这些些措措施施对对其其他他国国家家或或区区域域组组织织的的商商品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。

品、服务和投资进入该国或该区域市场将造成影响。

一、贸易技术壁垒概述一、贸易技术壁垒概述TBTTBT的表现形式的表现形式w狭义的狭义的TBT主要是指主要是指WTOTBT协议协议规定的技术法规、标准和合格评定程规定的技术法规、标准和合格评定程序；序；w广义的广义的TBT还包括动植物及其产品的检还包括动植物及其产品的检验和检疫措施验和检疫措施（SPS）、包装和标签及标、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。

志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。

一、贸易技术壁垒概述一、贸易技术壁垒概述技术法规技术法规w“法规法规”的定义：

的定义：

“由权力机构通过的有约束由权力机构通过的有约束力的法律文件力的法律文件”。

w法规与其他规范性文件的区别，在于通过或发法规与其他规范性文件的区别，在于通过或发布机构的不同。

布机构的不同。

w“技术法规技术法规”的定义：

的定义：

“规定技术要求的法规，规定技术要求的法规，它或者直接规定技术要求，或者通过引用标准、它或者直接规定技术要求，或者通过引用标准、技术规范或规程来规定技术要求，或者将标准、技术规范或规程来规定技术要求，或者将标准、技术规范或规程的内容纳入法规中技术规范或规程的内容纳入法规中”。

一、贸易技术壁垒概述一、贸易技术壁垒概述标标准准w“标准标准”的定义：

的定义：

“为了在一定范围内获得最为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构发布，佳秩序，经协商一致制定并由公认机构发布，共同使用和重复使用的一种规范性文件共同使用和重复使用的一种规范性文件”。

w规范性文件是为各种活动或结果提供规则、指规范性文件是为各种活动或结果提供规则、指导或规定特性的文件。

导或规定特性的文件。

w标准是规范性文件之一，它与其他规范性文件标准是规范性文件之一，它与其他规范性文件的区别是：

经协商一致并由公认机构发布。

只的区别是：

经协商一致并由公认机构发布。

只有符合这两点才能称为标准。

有符合这两点才能称为标准。

一、贸易技术壁垒概述一、贸易技术壁垒概述标准标准w特点：

共同使用和重复使用特点：

共同使用和重复使用w目的：

在一定范围内获得最佳秩序目的：

在一定范围内获得最佳秩序w原则：

协商一致原则：

协商一致w程序：

规范化的程序，公认机构批准程序：

规范化的程序，公认机构批准w基础：

科学、技术和经验的综合结果，科技含基础：

科学、技术和经验的综合结果，科技含量量w实施：

实施：

1）市场机制市场机制-使用标准者自我声明使用标准者自我声明w2）政府引导政府引导w3）法规引用法规引用一、贸易技术壁垒概述一、贸易技术壁垒概述合格评定程序合格评定程序w合格评定程序定义：

直接或间接用来确定是否达到技术法规或标准的相应要求的任何程序。

w合格评定程序包括取样、测试和检查程序；评估、验证和合格保证程序；注册、认可批准以及他们的综合的程序。

二、二、标准化法标准化法与与WTO/TBT的差异的差异合格评定程序与检验规则关系合格评定程序与检验规则关系wWTO/TBT中的合格评定程序是一类单独的文件。

中的合格评定程序是一类单独的文件。

w我国标准中的检验规则与合格评定程序具有相同的功能，也是确定我国标准中的检验规则与合格评定程序具有相同的功能，也是确定是否满足标准中规定的要求。

不同的是：

是否满足标准中规定的要求。

不同的是：

w合格评定程序分为三种：

合格评定程序分为三种：

n第一方合格评定程序（生产方）第一方合格评定程序（生产方）n第二方合格评定程序（使用方）第二方合格评定程序（使用方）n第三方合格评定程序（中立方）第三方合格评定程序（中立方）w检验规则只有一种，但适用于：

检验规则只有一种，但适用于：

n出厂检验（生产方）出厂检验（生产方）n验收检验（使用方）验收检验（使用方）n认证检验（中立方）认证检验（中立方）w两者的用途虽然相似。

但是我国的检验规则实际上是合而为一的，两者的用途虽然相似。

但是我国的检验规则实际上是合而为一的，并且都在标准中统一规定，不加区分。

其实质是代表国家的主张。

并且都在标准中统一规定，不加区分。

其实质是代表国家的主张。

二、二、标准化法标准化法与与WTO/TBT差异差异合格评定程序与检验规则的本质合格评定程序与检验规则的本质w合格评定程序强调第一方、第二方、第三方各方都有自己的主张，根据市场经济的游戏规则它们可以是各不相同的。

w检验规则的本质是代表国家统一的主张，具有计划经济的特征。

w根据市场经济的游戏规则，国家统一的主张，只适用在国家强制认证中，用于技术法规或强制性标准的相应规定要求的确定。

WTO关注的是各国的国家强制认证（如我国的3C认证）w为了兑现我国在加入WTO时的承诺，我国的推荐性标准中不宜再纳入检验规则。

应按照TBT协定的规定单独编写“合格评定程序”。

二、二、标准化法标准化法与与WTO/TBT的差异的差异标准与技术法规关系标准与技术法规关系w规范性文件发布机构分为两类：

规范性文件发布机构分为两类：

权力机构：

具有立法权的机构。

权力机构：

具有立法权的机构。

公认机构：

不具有立法权的机构公认机构：

不具有立法权的机构w规范性文件经过权力机构发布成为技术法规规范性文件经过权力机构发布成为技术法规（强制性国家标准由国务院部际强制性国家标（强制性国家标准由国务院部际强制性国家标准审定委员会审定）准审定委员会审定）w规范性文件经过公认机构发布成为标准规范性文件经过公认机构发布成为标准w标准和技术法规是一对性质不同的文件标准和技术法规是一对性质不同的文件二、二、标准化法标准化法与与WTO/TBT差异差异标准与技术法规关系标准与技术法规关系市场经济体制国家的两种模式：

市场经济体制国家的两种模式：

w模式一，技术法规仅规定安全、健康、环境保护等方面的基本要求，而技术细节则通过引用标准来解决；w模式二，在没有适用的标准情况下，法规机构委托标准机构制定相应的标准供法规所引用。

w这两种模式使技术法规和标准紧密地联系起来，使标准和技术法规形成了一个科学、统一、严谨和灵活的整体，既保证了WTO/TBT确定的五个正当目标的实现，又给了技术的发展留有空间。

二、二、标准化法标准化法与与WTO/TBT差异差异标准与技术法规的关系标准与技术法规的关系w中国中国w目前有多种表现形式，有法律法规、强制性标准、部门目前有多种表现形式，有法律法规、强制性标准、部门规章、地方规章、行政性文件等，法律上尚未统一规定，规章、地方规章、行政性文件等，法律上尚未统一规定，入世谈判中，各方都承认我国的强制性标准是技术法规入世谈判中，各方都承认我国的强制性标准是技术法规的主要表现形式。

的主要表现形式。

w强制性标准（强制性标准（GB）是技术法规之一，推荐性标准）是技术法规之一，推荐性标准（GB/T）与）与WTO的标准概念相当的标准概念相当w加入加入WTO时承诺：

中国应自加入之时起，使所有技术时承诺：

中国应自加入之时起，使所有技术法规、标准和合格评定程序符合法规、标准和合格评定程序符合TBT协定协定w强制性标准执行中的不少问题有待于强制性标准执行中的不少问题有待于标准化法标准化法的修的修订来解决订来解决三、制定国家标准基础知识三、制定国家标准基础知识标准的目标标准的目标w编写标准的目的是提出明确无歧义的条款，编写标准的目的是提出明确无歧义的条款，以便促进贸易和交流以便促进贸易和交流w范围与内容的关系范围与内容的关系w内容一致、清楚、准确内容一致、清楚、准确w充分考虑最新技术水平充分考虑最新技术水平w为未来技术发展提供空间为未来技术发展提供空间w能被未参加标准编制的专业人员所理解能被未参加标准编制的专业人员所理解三、制定国家标准基础知识三、制定国家标准基础知识标准的标准的WTOWTO分类分类w法定标准与事实标准法定标准与事实标准：

w根据标准制定人的不同将标准分为两大类：

根据标准制定人的不同将标准分为两大类：

w一类是国际、区域和国家标准化组织制定的标准，往往被称为一类是国际、区域和国家标准化组织制定的标准，往往被称为“法法定标准定标准”或或“正式标准正式标准”，国际标准化组织如，国际标准化组织如ISOISO、IECIEC、ITUITUTT，区域标准化组织如区域标准化组织如CENCEN、CENELECCENELEC、ETSIETSI以及多数国家标准化组织如以及多数国家标准化组织如ANSIANSI、BSIBSI、DINDIN等。

等。

w二是单个企业或者具有垄断地位的少数企业联盟建立的标准，也可二是单个企业或者具有垄断地位的少数企业联盟建立的标准，也可以称作以称作“事实标准事实标准”w事实标准又可以分为两类。

事实标准又可以分为两类。

w一类是单个企业由于市场优势形成的产品格式的统一或者产品格式一类是单个企业由于市场优势形成的产品格式的统一或者产品格式的单一，其典型代表即是的单一，其典型代表即是MicrosoftMicrosoft的的WindowsWindows操作系统和操作系统和IntelIntel微微处理器，故又称之为处理器，故又称之为“WinTelWinTel事实标准事实标准”w另一类是企业出于标准化工作或标准许可的目的联合起来制定的非另一类是企业出于标准化工作或标准许可的目的联合起来制定的非法定标准，即法定标准，即“私有化标准组织私有化标准组织”建立的普通标准，如建立的普通标准，如DVDDVD标准。

标准。

三、制定国家标准基础知识三、制定国家标准基础知识标准的中国分类标准的中国分类w我国标准按照性质分为强制性和推荐性标准w按照制定部门和适用范围，分为国家标准、行业、地方、企业标准四级w按标准的类别，分为基础、管理、产品和方法标准四类。

w从2008年年底的数据来看，国家标准为22931项，备案的行业标准为39868项。

w我国的标准数量应该够多，但总体质量不高三、制定国家标准基础知识三、制定国家标准基础知识-编写国标需掌握的基础标准编写国标需掌握的基础标准标准化工作导则标准化工作导则wGB/T1.12009标准化工作导则标准化工作导则第第1部分：

标准的结构和编写规则部分：

标准的结构和编写规则wGB/T1.22002标准化工作导则标准化工作导则第第2部分：

标准中规范性技术要素内容的确部分：

标准中规范性技术要素内容的确定方法定方法wGB/T167331997国家标准制定程序国家标准制定程序的阶段划分及代码的阶段划分及代码三、制定国家标准基础知识三、制定国家标准基础知识-编写国标需掌握的基础标准编写国标需掌握的基础标准标准化工作指南标准化工作指南wGB/T20000.12002标准化工作指南标准化工作指南第第1部分：

标准化和相关活动的部分：

标准化和相关活动的通用词汇通用词汇wGB/T20000.22009标准化工作指南标准化工作指南第第2部分：

采用国际标准的规则部分：

采用国际标准的规则wGB/T20000.32003标准化工作指南标准化工作指南第第3部分：

引用文